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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …versetzt, bereits in der operativen Einheit wirksame Kontrollen durchzuführen (1st level of defence)35 und auf diese Weise das Institut, die Kunden und auch… …neben den Interessenkonflikten zwi- schen dem Institut, sonstigen Kunden, Eigengeschäften der Mitarbeiter und der Finanzport- folioverwaltung auch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …bestanden erhebliche Bedenken dagegen, dass ein Institut im Rahmen von Allgemeinen Geschäftsbedingungen solche Kundenweisungen bzw. – Bevollmächtigungen… …jedoch nur noch dann vor, wenn: – ein zusätzlicher oder besserer Service für den jeweiligen Kunden erbracht wird, – die Zuwendung nicht nur dem Institut…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …. Das Vorliegen der fachlichen Eignung ist dabei regelmäßig anzunehmen, wenn eine dreijährige leitende Tätigkeit bei einem Institut von vergleichbarer… …Struktur des Instituts sowie der Art und Vielfalt der von dem Institut betriebenen Geschäfte und werden anhand des Einzelfalls beurteilt.13 Gemäß § 25c Abs… …praktischen Kennt- nisse sowie die Leitungserfahrung im Einzelnen vertieft zu beurteilen), wenn die betref- fende Person mind. drei Jahre bei einem Institut… …body and key function gemeinsam über ausreichende fachliche Kenntnisse und Erfahrungen verfügen, um das Institut zu leiten.18 Die Leitlinien enthalten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …Empfänger der Stücke, als Absender jedoch nur das absendende Institut angegeben ist, und ein Kennzeichen bzgl. Gläubigerwechsel nicht in der Regulierung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …das Wertpapier- geschäft zweckgebundenen Geldern sowie die ihm von seinem Institut zu diesem Zweck zu übermittelnden Informationen. Diese Regelungen… …verantwortli- che tatsächliche Steuerung einer Auslagerung nach Art. 31 Abs. 2, insb. lit. (b) und (e) der Delegierten Verordnung durch das auslagernde Institut…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …Erteilung der Order an das jeweils ausführende Institut. Unter das Verbot fallen Geschäfte für eigene oder fremde Rechnung.56 Untersagt sind damit alle… …Hedging-Geschäften, bei denen sog. Ethical screens gewährleisten, dass in einem Institut kein Informationsaustausch zwischen der Abteilung, die über die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Wertpapierdienstleistungsunterneh- men. 12 13 internen Regelungen zur Vergütung sowie deren Umsetzung und Anwendung durch das Institut. 2.1 BT 8 MaComp Am 11. 06. 2013… …das jeweilige Institut entstehen, haben die Vergütungsregeln des BT 8 MaComp eine andere Zielrichtung: sie konzentrieren sich auf vergütungsbezogene… …Besondere Regelungen der InstitutsVergV gelten ausschließlich für sog. bedeutende Insti- tute. Ein Institut ist bedeutend, wenn seine Bilanzsumme im… …Personen, deren sich das Institut bei dem Betreiben von Bankgeschäften oder der Erbringung von Finanzdienst- leistungen, insb. aufgrund eines Arbeits-… …InstitutsVergV. 47 32 § 3 Abs. 2 InstitutsVergV. gen Auslagerungsunternehmen unmittelbar an Dienstleistungen für das Institut beteiligt sind, um Bankgeschäfte… …Institut Tätigkeiten im Zusammenhang mit mind. einem Bankgeschäft nach § 1 Abs. 1 KWG oder einer Finanzdienstleistung nach § 1 Abs. 1a KWG erbringen… …Institut Tätigkeiten im Zusammenhang mit dem Eigengeschäft gemäß WpHG erbringen. § 2 Abs. 3 Satz 2 WpHG definiert das Eigengeschäft als Anschaffung und… …Mitarbeiter im Hinblick auf seine berufliche Tätigkeit bei dem Institut erhält. Mit der überarbeiteten InstitutsVergV i. d. F. ab 04. 08. 2017 erfolgt eine… …Gewährung und Höhe dauerhaft sind, 6. der nicht einseitig vom Institut verringert, ausgesetzt oder aufgehoben werden kann und 7. der nicht leistungsabhängig…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …Institut „wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben“ (AT 4.4.2 Tz. 1 Ma- 1177 III.1 Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …Austausch mit dem Deutschen Institut für Interne Revision e. V. (DIIR) sowie in dessen Arbeitskreisen, als auch mit anderen Instituten bzw. Verbän- den (z. B…