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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Complaint Management

  Philipp Reusch

  …internen Compliance? Um dies zu verstehen muss man zunächst begreifen, welche Inhalte hinter der Begrifflichkeit eines Complaint Managements stehen… …beginnt die Beschwerdebearbei- tung, die alle internen Bearbeitungsschritte des Beschwerdehandlings umfasst. Un- ter den internen Bearbeitungsschritten… …werden unter anderem die Gestaltung der Bearbeitungsprozesse, die Installation von Mechanismen zur Terminierung und die Form der internen Kommunikation…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden Revision externer Mitarbeiter

  Arbeitnehmerüberlassung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Sicherheit ist bei der Beschäftigung von Leiharbeitnehmern das gleiche Sicherheitslevel wie bei internen Mitarbei- tern anzuwenden. Hierzu können… …und Löschung in der internen „Infothek“, Arbeitsmittel (z.B. Schutzkleidung, Notebooks, Handys), Firmenausweis. � Liegt, insbesondere für Tätigkeiten… …die für ihn geltenden internen Richtlinien kennt? � Ist sichergestellt (und dokumentiert), dass der Leiharbeitnehmer die Arbeitsprozesse kennt? �… …und Arbeitsausfälle abzustimmen sind? � Ist eine Zuordnung zu Kostenstellen oder internen Aufträgen erfolgt? Mögliche Prüfungsansätze � Werden die…

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• Problem Scheinselbstständigkeit

  …Mitarbeiter Folge zu leisten. Der Auftragnehmer unterliegt einer Anwesenheitspflicht, ist an feste Arbeitszeiten gebunden und muss an internen Besprechungen…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2018

  Das Anwaltsprivileg im englischen und US-amerikanischen Recht (Teil I)

  Dr. Daniel M. Gajek, Dr. Carolin Raspé, Dr. Julia Schlösser-Rost

  …müssen, etwa in Kartellrechtsfällen oder bei internen Untersuchungen von Unternehmen zur Aufklärung von Gesetzesverstößen. 4 Der folgende Beitrag soll… …verbunden sein. Zu nennen sind etwa Ermittlungen diverser Behörden (parallel zur internen Untersuchung), langwierige Zivilprozesse, negative Presse und die… …öffentliche Wahrnehmung. Hinzu kommt, dass alle beteiligten Interessengruppen Informationen über die internen Untersuchung haben. 5 Vgl. hierzu Epstein, The… …dem Anwalt zu kommunizieren (etwa im Rahmen von Interviews bei internen Untersuchungen). (c) Dritte auf Seiten des Mandanten: Funktionelles Equivalent… …burden to dispel that presumption.” 59 Was ist etwa, wenn der vom Audit Committee beauftragte Rechtsberater die Ergebnisse einer internen Untersuchung an…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Labour Compliance und Investigations

  Volker Vogt

  …; Kock, M./Francke, J.: „Mitarbeiter- Screenings“ zur internen Korruptionsbekämpfung, ArbRB, 1. Jg. (2009), S. 110; Dann, M./Gastell, R.: Geheime… …geschränkt ist, können Eingriffe in das Persönlichkeitsrecht des Arbeitneh- mers gerechtfertigt sein.85 • Bei internen Ermittlungen besteht zunächst das… …Personalakten betrauten Mitar- beiter ist jedoch – vor allem bei internen Ermittlungen – so eng wie möglich zu halten. Es muss gewährleistet sein, dass die… …Zugriffsberechtigten sensible Informationen vertraulich behandeln und verschiedene Vertraulichkeits- und Zugriffsstufen eingerichtet werden. • Auch internen… …Arbeitnehmers durch einen internen Ermittler bzw. einen externen Detektiv ist lediglich eingeschränkt möglich: • Es bedarf des konkreten Verdachts einer… …technischen Hilfs- mitteln greifen, gelten weitere Voraussetzungen. • Bestätigt sich infolge des Einsatzes des internen Ermittlers bzw. Detektivs der… …zur internen Korruptionsbekämpfung, ArbRB, 1. Jg. (2009), S. 110. Volker Vogt 68 fahndung, bei der ein verdachtsunabhängiger Abgleich der… …im Fall einer Verdachtskündigung durchzuführen. Bis zum Zeitpunkt einer solchen Anhörung, die üblicherweise un- mittelbar nach Abschluss der internen… ….: „Mitarbeiter-Screenings“ zur internen Korruptionsbekämpfung, ArbRB 2009, 1. Jg. (2009), S. 110f. 109 Dies folgte aus §§ 3 Abs. 6, 6a BDSG a.F., vgl. nun §§ 30, 31, 37… …schützte Grundpositionen verletzt wurden.115 Um prozessual verwertbare Beweise zu erlangen, muss der Arbeitgeber daher bei internen Ermittlungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …erforderlichen Maßnahmen handelt es sich insbe- sondere um eine Risikoanalyse (§ 5 GwG) und interne Sicherungsmaßnahmen (§ 6 GwG). Im Rahmen der internen… …sind und er sie versteht. 3.1.2 Interne Sicherungsmaßnahmen Die internen Sicherungsmaßnahmen müssen sich aus der Risikoanalyse ableiten lassen und… …die Ausarbeitung von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen in Bezug auf den Umgang mit Geldwäscherisiken und Kundensorg- faltspflichten, die… …jeweilige Unternehmen anhand der zuvor durchgeführten Risikoanalyse selbst zu beurteilen. Es besteht die Möglichkeit die internen Sicherungsmaßnahmen auch… …Geschäftsbeziehung war. 3.1.3 Bestellung eines Geldwäschebeauftragten Eine der wichtigsten internen Sicherungsmaßnahmen ist die Bestellung eines…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2018

  Compliance-Kultur statt Compliance-Kult

  Der Zusammenhang zwischen Compliance und Unternehmenskultur und ein Vorschlag für eine neue Definition des Begriffs
  

  Klaus Spiessberger

  …Unternehmens wird nach außen kommunizieren, dass es/er Gesetze und Regeln nicht einhält? Bedeutsam wird dies hingegen in der internen Kommunikation, auch – und… …PR-Vehikel avanciert ist. Jedes Unternehmen „macht“ Compliance, dabei wird jedoch häufig vergessen, dass das Erstellen eines (internen) Regelwerks und eines…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  GRCtech

  Eine Antwort auf eine effektive Unternehmensüberwachung
  

  Dr. Christoph Schmidt

  …eine Zuordnung in die dritte Verteidigungslinie, der Internen Revision, denkbar. Wägt man jedoch die Zuständigkeit im Sinne der Überprüfung der… …Gesamtheit der Regelungen, die einen strukturierten Umfang mit Risiken im Unternehmen sicherstellt. 5 Im Rahmen der Prüfungshandlungen der Internen Revision…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2018

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Praxis der Internen Revision erklärt: Standard 2070 (Oliver Dieterle und Michael Bünis, S. 181–183); CCProcess Mining in der Revision (Dr. Rainer Lenz… …Entwicklungstendenzen der Internen Revision aufzeigt. Im vierten Teil steht die Wirtschaftsprüfung im Mittelpunkt der Betrachtung. Prof. Dr. Klaus-Peter Naumann und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement für Aufsichtsräte

  Rahmenwerk für ein Risikomanagementsystem (RMS)

  Dr. Oliver Bungartz

  …Ausgestaltung eines RMS­Rahmenwerks die Unternehmenskultur . Bestandteile des internen Umfelds sind ethische Werte, die Personalpolitik, der Führungsstil sowie… …. Information und Kommunikation Relevante Informationen aus internen und externen Quellen müssen in einer Form und einem zeitlichen Rahmen identifiziert… …nehmensleitung, des Aufsichtsrats, des Risikomanagers bzw . des Leiters der Abteilung »Risikomanagement« und der Internen Re- vision hervorzuheben . Vor allem der… …Internen Revision und dem Aufsichtsrat wird eine wichtige und proaktive Rolle im Rahmen der Überwachung des RMS zugesprochen . Nach über einem Jahrzehnt… …Verbindung mit den externen und internen Revisoren . Protokolle belegen und dokumentieren die Tätigkeit des Überwachungsorgans . Mögliche Beispiele für… …Rahmenwerk für ein Risiko managementsystem (RMS) • Häufige und rechtzeitige Sitzungen mit Finanzleitern und / oder Rechnungswesensleitern, internen und… …Führungskräfte und andere Mitarbeiter zum Verständnis und der Erfüllung ihrer internen Kontrollverantwortlichkeiten . ȋ Führungskräfte: Lenkung und…

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