…und dass etwa 100 neue Geschäftspartner pro Jahr hinzukommen.
Der neu eingeführte Prozess zur Prüfung von Geschäftspartnern sah
vor, dass sich der…
…Praxis heraus, dass aufgrund der hohen Zahl
von Geschäftspartnern Compliance aus Zeitgründen nur eine sehr ober-
flächliche Prüfung durchführen konnte. Da…
…Fragebögen befragt. Das
Ergebnis der Prüfung einschließlich der Screenshots wurde auf einem in-
ternen Ordnersystem des Unternehmens gespeichert. Allerdings…
…Prüfung einzubin-
den und den gesamten Entscheidungsprozess revisionssicher zu doku-
mentieren. Die Prüfung ergab, dass das Unternehmen wesentliche Pro-…
…für die Prüfung. Defizite bestanden bei der Einbeziehung ex-
terner Datenquellen, weil neben den Sanktions- und PEP-Listen aus-
schließlich öffentlich…
…verfügbare Quellen wie Google (sog. „adverse
media“) in die Prüfung einbezogen wurden. Darüber hinaus mangelte es
an einer revisionssicheren Datenspeicherung…
…einen Ge-
schäftsprozess zur Prüfung eines Geschäftspartners mit niedrigem Risikole-
vel. Die Detailtiefe der Geschäftspartnerprüfung ist in dieser…
…Geschäftsprozess beginnt mit der Registrierung des Geschäftspartners. Im
zweiten Abschnitt der Prüfung findet die Due Diligence des Geschäftspart-
ners statt. Auf…
…Basis der vorliegenden Informationen erfolgt dann im dritten
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Abb. 5: Geschäftsprozess (Workflow) zur Prüfung von Geschäftspartnern…
…handelt.
– Im Falle der Sperrung ist der Geschäftsprozess bereits hier zu Ende.
– Im Falle einer aktuell laufenden Prüfung erhält Sales die Information…
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