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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Die Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds – AIFM-Richtlinie

  Dr. Oliver Zander

  …Risikomanagements und einer etwaig einzurichtenden internen Revision von den operativ tätigen Bereichen des Fondsmanagements organisatorisch zu trennen. Auch mag… …durchgeführt. Die Bewertung erfolgt durch ei- nen externen Bewerter. Der AIF kann auch den AIFM selbst als sog. internen Be- werter bestimmen, wenn die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …Beratungshandlungen der Compliance-Funktion und als dritte Kontrollinstanz etabliert sich die Arbeit der internen Revision. Wichtig ist jedoch, dass Instrumente und… …definierte) obliegt dem Prüfungsauftrag der internen Revision. Anwendungsbeispiele der jeweiligen Stufen sind: Einheit 1: − Allgemeine Standards wie z. B…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Compliance-Handbuch dokumentierten internen Soll-Vorgaben gemäß der individuell festgelegten Compliance Struktur, das heißt die laufende Aktualisierung bzw. Anpassung… …der internen Soll-Vorgaben bei relevanten Änderungen der externen Soll-Vorgaben. Vor dem Hintergrund der internen Soll-Vorgaben erfolgt ein laufendes… …Effizienzvorgaben oder das Vorhandensein etwaiger Abweichungen von den internen Soll-Vorgaben ausgewertet und bewertet. 3.3 Reporting Aus den Analyseergebnissen… …Compliance Defizite sein. Zu den Auslagerungsfragen gehört auch die, ob die vorgeschriebene Bewertung (§§ 270, 271 KAGB) durch einen internen oder externen… …Compliance- Endstruktur bzw. des Compliance-Organigramms mit allen internen und exter- nen Verantwortlichen. 4.2.2 Ableitung des Maßnahmenkatalogs aus der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  …verstehen7. Die Umsetzung dieser Vorgaben liegt in der Verantwortung der Geschäftsleitung und setzt entsprechende Vorgaben in den internen Steuerungs- und…

• FinCEN zur Regelung von Online-Finanzprodukten

  …laundering concern): Liberty Reserve habe durch die Nutzung eines komplexen internen Kontensystems anonyme Überweisungen im Internet getätigt, ihren Kunden…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU

  Was REMIT und EMIR von den kommunalen Energieversorgern verlangen
  

  Dr. Ines Zenke, Dr. Claudia Fischer

  …nicht nur, die Verantwortlichkeiten für die Meldung und die internen Vorgaben festzulegen, um ein integres Marktverhalten sicherzustellen, sondern darüber… …hinaus dies auch in den internen Compliance-Regeln bzw. Organisationshandbüchern abzubilden. Schließlich müssen sich die EVU registrieren. 21 Vgl. Art. 8… …der jeweiligen Verantwortlichkeiten, die internen Compliance-Regeln bzw. Organisationshandbücher anzupassen. 4. Resümee und Ausblick Der Großteil der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance – Wem hilft’s?

  Trägt der Aufwand Früchte?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Gesetze verstoßende Compliance-Regeln sind gesetzlich nicht relevant und können daher nicht zu einer Ordnungswidrigkeit oder Straftat führen. Aus internen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  GRC-Report: Veranstaltungsbericht 2. Fachtagung Fraud & Compliance in Berlin

  Dr. Anatol Adam

  …Compliance-Management zielt auf die Einhaltung der externen und internen Regeln ab und legt damit den Grundstein einer werteorientierten Unternehmensführung. Den…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …einer effektiven internen Kommunikation über Risiken und Verbesserungsmöglichkeiten gemacht werden kann. Im Rahmen der Managementforschung können daraus…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufsichtsratsmitglieder in Kreditinstituten: Rechte, Pflichten und Haftungsregeln

  Katja Langenbucher

  …arbeitsrechtlichen Grundsätzen zur Auskunft verpflichtet sind.23 Jedenfalls was den Leiter der internen Revision betrifft, verlangt die BaFin schon heute einen… …hinausgehend umfang- reiche Direktinformationsrechte vor. So darf der Leiter des Risikoausschusses künf- tig Auskünfte unmittelbar bei dem Leiter der internen…