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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2011

  Compliance in Familienunternehmen

  Analyse des Status Quo und Einbindung empirischer Erkenntnisse
  

  Dr. Patrick Ulrich

  …ZRFC 2/11 68 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Familienunternehmen Fallstudienuntersuchung Compliance in Familienunternehmen Analyse des Status Quo… …zeigt sich, dass die prinzipielle Notwendigkeit eines Compliance- Management von den Befragten zugleich erkannt und auch für äußerst notwendig erachtet… …als rudimentär einzuschätzen. 1. Begriff der Compliance Vor gut zehn Jahren war Compliance in Deutschland ein noch gänzlich unbekannter Begriff. Dieser… …beteiligten Rechtsraum abhängig. 2 In den letzten Jahren neu hinzugekommen ist die Einbettung der Compliance in ein größeres, auch betriebswirtschaftlich… …wertorientierten Unternehmensführung zu betrachten. Eine so verstandene Compliance erfordert nicht nur aus rechtlicher, sondern auch aus organisationstheoretischer… …gibt es weder eine einheitliche und allgemeingültige Definition des Compliance- Begriffes noch gut operationalisierbare Konzepte zur allgemeingültigen… …Governance und somit auch Compliance gelten könnte. 4 Ziffer 4.1.3 des DCGK formuliert wie folgt: „Der Vorstand hat für Dr. Patrick Ulrich die Einhaltung der… …gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen Richtlinien zu sorgen und wirkt auf deren Beachtung durch die Konzernunternehmen hin (Compliance).“ Schon… …Kodex-Kommission hat dabei bewusst eine sehr weite Definition gewählt und die Pflicht zur Compliance nicht nur auf gesetzliche Bestimmungen beschränkt, sondern auch… …unternehmensinterne Regelwerke miteinbezogen. So kann Compliance nicht nur der Risikovorbeugung, Schadensabwehr und Haftungsvermeidung im Sinne eines ganzheitlichen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2011

  Das EMB-Wertemanagement Bau

  Erfolgreicher Vorreiter eines ­wertegetriebenen Compliance-­ Management-Systems
  

  Richard Weidinger

  …ZRFC 2/11 86 Keywords: Wertemanagement Compliance Ethik Bauindustrie Das EMB-Wertemanagement Bau Erfolgreicher Vorreiter eines ­wertegetriebenen… …Compliance-­ Management-Systems Richard Weidinger* Kriminelle und fragwürdige Methoden im Management deutscher Unternehmen und der damit korrespondierende… …ZRFC 2/11 87 Compliance im Unternehmen bezweckt ­einerseits den Schutz des ­Unternehmers. 1.3 Wertemanagementsystem Ein Wertemanagementsystem nach dem… …Beteiligten rechtstreu, integer und fair verhalten will. 2. Compliance im Unternehmen Compliance bedeutet die Erfüllung beziehungsweise Einhaltung von Gesetzen… …, unabhängig von der Frage, ob eine Vorgabe sich aus zwingendem Recht oder einer freiwilligen Selbstverpflichtung ergibt. Compliance im Unternehmen bezweckt zum… …eines Unternehmens sowie die unternehmenskulturelle Ausrichtung der Mitarbeiter wird durch Werte geprägt. Eine an Werten ausgerichtete Compliance… …, Partnern, Öffentlichkeit und firmen­intern mit den Mitarbeitern. 4. Gesamtheitliches unternehmenskulturelles Managementkonzept Compliance ohne… …, wird mit Compliance allein nicht erreicht. So hatte der amerikanische Energielieferant Enron, das bis dahin siebtgrößte Un­ternehmen der USA, zwar ein… …allein kein Garant für saubere Geschäfte sein müssen. Werte ohne Compliance führen nicht zu der angestrebten Gerichtsfestigkeit zugunsten des Unternehmens… …berufen, mit der Implementierung von Compliance im Betrieb alles getan zu haben, um solches Fehlverhalten Einzelner zu verhindern. Ein Managementsystem, das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2011

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Ausbildungscampus der Branche – die Experten zusammen. Daher trafen sich am 26. Januar in Berlin unter dem Titel „Risikomanagement und Compliance“ Aufsichtsräte… …, Vorstände, Geschäftsführer sowie Fachkräfte, um insbesondere über Compliance als Teil eines funktionierenden Risikomanagementsystems in der Wohnungs- und… …EU-Themen und Fragen zu Compliance und Corporate Governance erweitert. Eine Woche lang erfuhren die Studierenden die Sicht der EU-Beamten zu Finanzkrise… …eine weitere mit dem Fokus Finanzplatz Schweiz sind integriert in zwei Jahre Aufbaustudium zum MBA in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance &… …Alumni stellen sich vor Bettina Vieler ist Volljuristin und seit November 2005 als General Counsel und Leiterin des Bereichs Recht, IP und Compliance der… …Betreuung der Jahreshauptversammlung. 2007 erhielt sie Prokura und wurde zum Vice President Legal IP Compliance und Global Chief Compliance Officer (CCO)… …ernannt. Als CCO leitet Vieler das Global Compliance Office und hat die Verantwortung für die Implementierung und Weiterentwicklung des Wincor Nixdorf… …Compliance-Management-Systems (CMS). Im Herbst 2010 schloss Vieler den MBA-Studiengang an der School of Governance Risk and Compliance erfolgreich ab. Über ihre Motivation zum… …MBA-Studium sagt sie: „Wincor Nixdorf begreift Governance, Risk und Compliance als wichtige Themen, um sich nachhaltig im Wettbewerb zu behaupten. Als Chief… …Compliance Officer war ich bereits vor Beginn des berufsbegleitenden Studiums gehalten, die Erfüllung von Compliance-Anforderungen unserer Unternehmensgruppe…

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• Tax Compliance: EU-Kommission will einheitliche Bemessungsgrundlage bei Körperschaftsteuer

• Compliance in der Automobilbranche

  …Beratungsgesellschaft PricewaterhouseCoopers einen Umsetzungsworkshop im Schulungszentrum der School GRC. Unter dem Titel „Compliance in der automobilen… …Gelegenheit, sich mit den relevanten Risiken zum Thema Compliance und deren möglicher Umsetzung auseinanderzusetzen und zu diskutieren. Die Moderation übernahm… …Birgit Galley, Direktorin der School GRC. Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 1/2011…

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• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 01 2011

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Compliance im ­Mittelstand – ­Notwendiges Übel oder Chance?

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …Editorial ZRFC 1/11 1 Compliance im ­Mittelstand – ­Notwendiges Übel oder Chance? „Niemand hat einen Nachteil aus dem, was ich tue. Um genau zu sein… …Liebe Leserinnen und Leser, wer die öffentliche Wahrnehmung zum Thema Compliance oder Wirtschaftskriminalität in den letzten Jahren verfolgt hat, kann… …der Compliance-Verfehlungen sowie die Komplexität des mittelständischen Umfeldes verdeutlicht die Relevanz von Compliance für den Mittelstand. Mit… …inhaltliche Anforderungen an ein Compliance- System wie Konzerne oder Publikumsgesellschaften. Demgegenüber stehen allerdings oftmals begrenzte monetäre… …und die vermeintlich hohen Implementierungsund Steuerungskosten von Compliance- Systemen. Das erscheint kurzfristig nachvollziehbar, da sich gerade… …Verständnis von Compliance geprägt. Eine distanzierte oder abwertende Haltung des mittelständischen Inhabers hinsichtlich compliance-relevanter Themen zieht… …Vietz GmbH, im Handelsblatt vom 10.08.2010 zu verstehen. Die gesellschaftlichen, wirtschaftlichen und rechtlichen Veränderungen lassen Compliance im… …Impulsthema „Compliance im Mittelstand“ des Jahres 2011. Liebe Leserinnen und Leser, die Redaktion wünscht Ihnen ein glückliches und erfolgreiches Jahr 2011 und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Compliance für den Mittelstand – Luxus oder Notwendigkeit?

  Warum der Mittelstand von ­Compliance profitiert
  

  Dr. Malte Passarge

  …ZRFC 1/11 6 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Dritthaftung Risikosteuerung Mittelstand Compliance für den Mittelstand – Luxus oder Notwendigkeit?… …Warum der Mittelstand von ­Compliance profitiert RA Dr. Malte Passarge* Bislang wurde Compliance vor allem als Thema für internationale Konzerne… …für Compliance, sondern auch die Erkenntnis der daraus resultierenden Vorteile – gerade für den Mittelstand. In der Beratungspraxis zeigt sich, dass… …Compliance für den Mittelstand nichts weniger ist, als eine lästige und bürokratische Pflicht. Der folgende Beitrag soll zeigen, dass ein individuelles und… …Compliance? In den letzten Jahren fanden sich zahlreiche DAX-Unternehmen mit Berichten über Compliance-Vorfälle in der Presse wieder. Ist Compliance nur ein… …und die unternehmensweite Vermittlung von Compliance ersetzen. Die Einrichtung eines Compliance-Programms dient zunächst der Vermeidung strafrechtlicher… …Positionierung des Unternehmens etwa bei Ausschreibungen, Behörden und den Geschäftspartnern verbessert werden. Die aktuellen Entwicklungen im Bereich Compliance… …Rechtsanwaltsgesellschaft mbH und Vorstand des Instituts für Compliance im Mittelstand (ICM) in Hamburg. 1 Vgl. Iwersen, S.: Der Kampf gegen Schmiergeld ist reine Heuchelei… …, in: Handelsblatt v. 10.08.2010. 2 Vgl. Passarge, M.: Risiken und Chancen mangelhafter Compliance in der Unternehmensinsolvenz, in: NZI 2 / 2009, S. 86… …: Bericht des Bundeskriminalamtes Bundeslagebild Korruption 2008, Berlin 2009. 3 Vgl. Graf, C. / Stober, R: Der ehrbare Kaufmann und Compliance, Hamburg 2010…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Wie viel Compliance braucht der Mittel­stand?

  Compliance als Bestandteil nachhaltiger Unternehmensführung“
  

  Andreas Wermelt, Birthe Görtz

  …ZRFC 1/11 22 Impulsbeitrag Keywords: Mittelstand Compliance Unternehmensführung Wie viel Compliance braucht der Mittelstand? Compliance als… …Bestandteil nachhaltiger Unternehmensführung“ Andreas Wermelt, Birthe Görtz* Das Thema Compliance hat in den letzten Jahren immer stärker an Bedeutung gewonnen… …der Eindruck entsteht, dass als einzig wirksames Allheilmittel lediglich der Aufbau einer umfangreichen Compliance ­Organisation, verbunden mit einem… …Mittelständlers? 1. Einleitung Der vorliegende Beitrag beleuchtet Compliance im Kontext mittelständischer Unternehmen und gibt Antworten auf die Fragen in welchem… …Unternehmen oder gelten für alle die gleichen Regelungen? ffGibt es für mittelständische Unternehmen besondere Anforderungen an Compliance? Welche Maßnahmen… …sollten im Rahmen eines Compliance-Programms eingeführt werden und wer ist für Compliance im Unternehmen verantwortlich? 2. Verständnis von Compliance und… …Unternehmens sowie dessen Organe und Mitarbeiter unentbehrlich. Compliance bedeutet, dass sich das Unternehmen im Ein- klang mit seinem regulatorischen Rahmen… …befindet, unabhängig ob dieser allgemeinverbindlich und zwingend oder freiwillig auferlegt ist. 1 Compliance umfasst die Einführung von entsprechenden… …entsprechenden Maßnahmen tragen zu der von Seiten einer angemessenen Corporate Governance erforderlichen Transparenz bei. Compliance ist dabei kein rein… …für Verstöße gegen den komplexen Regelungsrahmen reichen. Durch spektakulär in den Medien aufbereitete Fälle von Non- Compliance wie einst die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  GRC-Report – Compliance in mittelständischen Unternehmen

  Einzelrisiken und ihre Beherrschung mittels eines integrierten CMS
  

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Report ZRFC 1/11 43 c GRC-Report Compliance in mittelständischen Unternehmen Einzelrisiken und ihre Beherrschung mittels eines integrierten CMS Dr… …. Umso aussichtsreicher dürfte es für den ganz überwiegenden Teil des Mittelstands sein, eventuell noch bestehende Vorbehalte gegenüber der Compliance… …. Return on Compliance Investment feststellbar ist. Die dabei fokussierten Einzelrisiken bestanden insbesondere ffaus der Korruptionsproblematik, ffaus dem… …Compliance-Kontext. Sie bezog sich dazu einführend auf eine aktuelle Studie zum Thema Compliance und Unternehmenskultur, die von der Martin-Luther-Universität Halle in… …Notwendigkeit, sich mit systematischer Compliance zu beschäftigen, in der Praxis noch große Widerstände zu überwinden sind. So ist der Anteil der Unternehmen, die… …die Compliance an. Nach dem Verständnis der Referentin ist der Begriff „Compliance“ als die Gesamtheit der Maßnahmen zu verstehen, die das rechtmäßige… …Einführung entsprechender Maßnahmen innerhalb eines Unternehmens sichergestellt werden kann. Entschieden wandte sich die Referentin dagegen, Compliance nur als… …Tax- Compliance auch Zölle (Ein- und Ausfuhrabgaben). In der Praxis führen oft Auslandssachverhalte (§ 138 Abs. 2 AO) zu Problemen. Dies betrifft… …, Telefonanschluss, Instrumente Code of Ethics, Gefährdungsanalyse Compliance Office, Hinweisgebersystem, ­Ombudsstelle Antikorruptionsrichtlinie, arbeitsvertragl… …gewissenhaften Geschäftsleiters. Adressaten der Compliance- Maßnahmen sind insoweit der Vorstand, die Geschäftsführer, der Aufsichtsrat und die Gesellschafter…

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