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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 3.2.3.2.2 Die Risikoanalyse – oder: Wo liegen meine Risiken?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 3.2.3.2.3 Die internen… …können, um so- wohl internen als auch externen Stakeholdern (z.B. der Aufsicht im Rahmen einer eventuellen Prüfung) ein möglichst konsistentes Bild vom… …bei der wirksamen Bekämpfung der Geldwäsche. 3.2.3.2.3 Die internen Sicherungsmaßnahmen – oder: Was muss ich tun? 3.2.3.2.3.1 Die gesetzlichen… …geldwäschebezoge- nen Risiken. Auf dieser analytischen Grundlage setzen die internen Sicherungs- maßnahmen auf. Sie sind nach Art und Umfang der Risikolage zu… …3.2.3.2.3.1.1 Interne Grundsätze, Verfahren und Kontrollen26 Den Ausgangspunkt der internen Sicherungsmaßnahmen bilden die internen Grundsätze, Verfahren und… …Unternehmen entfalten kann, sollten die internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollen in einer Richtlinie geregelt und ggf. in Form von funktionsspezifischen… …Verhalten weiter. Von besonderer Relevanz ist die schriftliche Fixierung der internen Grundsätze auch und vor allem für Güterhändler, die von der oben… …dann, wenn ein Unternehmen systematisch die Annahme oder das Tätigen von Bar- zahlungen über mindestens 10.000 Euro vermeidet. Mit einer klaren internen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Künstliche Intelligenz und Compliance – Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …spezifizierten Compliance-Aufgaben, wie etwa der Definition von Richtlinien oder durch Beratungsleistungen.5 Die dritte Linie – z.B. in Form einer Internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Cybercrime-Prävention: Grundlagen und Rahmenbedingungen

  Alexander Geschonneck

  …gestört, liegt der Straftatbestand der Computersabotagemeist zweifellos vor.41 4.2.2.3.3 CEO-Fraud Schützen Unternehmen ihre internen Daten nicht… …geeignete Verschlüsselungsmecha- nismen bei der internen und externen E-Mail Kommunikation verwendet wer- den. Zudem hilft ein Zeitplan, um regelmäßig an… …Schäden. Hinzu kommen dann externe Täter, die diese internen Nachlässigkeiten ausnutzen, wenn der interne Täter nicht selbst vor- sätzlich handelt. Demnach…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Praxiscase Datenschutz

  Barbara Scheben

  …spielt bei internen Untersuchungen eine wichtige Rolle. Gemäß §87 Abs. 1 Nr. 6 Betriebsverfassungsgesetz (BetrVG) steht dem BR ein Mitbestimmungsrecht bei… …müsste zudem einem internen Verwaltungszweck dienen. Die Übermittlung des Be- 795Scheben 4.4 Praxiscase Datenschutz 18 19 40 EuGH, Urteil vom 06. 10…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …umfassende Ist-Analyse der aktuel- len Datenerfassungsprozesse und -kontrollen durchgeführt und potenzielle Lü- cken in den internen Kontrollsystemen… …Tätigkeiten wurden wesentliche Risiken identifiziert, die internen Kontrollen zur Abmilderung der Risiken erhoben und die Governance- Prozesse des Versicherers…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Werbung mit umweltbezogenen Angaben – ein praxisnaher Überblick über die aktuelle Rechtslage in der Produktwerbung und im Marketing

  Robert Grohmann, Jens Hackl
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …. F. für Risikomanagement- und Risikofrüherkennungssysteme sowie IDWPS 982 für interne Kontrollsysteme des internen und externen Berichtswesens. Verband… …Gestaltungsprinzipien eines Internen Kontrollsystems (IKS). Konkret umfasst ein nach den Anforderungen der ISO 9001 eingerichtetes QMS beispielsweise eine Übersicht und… …Business Conduct Compliance Institut der Wirtschaftsprüfer, 2017b, IDW Prüfungsstandard: Grundsätze ord- nungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems… …des internen und ex- ternen Berichtswesens (IDW PS 982), Stand: 03. 03. 2017 Institut der Wirtschaftsprüfer, 2020, Neufassung des IDW Prüfungsstandards…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …Erwägungen. 2 7.2.5 Mögliche Präventionsmaßnahme – Ergänzung des internen CMS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 7.2.5.1 Allgemein: Die… …betrugsähnliche Straftat charakte- risieren ließen sind bislang gerade nicht Gegenstand der internen Produktsi- cherheits-Strukturen. Systematische präventive… …tendieren zwar dazu, in ihre internen Prozesse der Produkt-Compliance gewisse Aspekte des nichtsicherheitsbezogenen Qualitätsmanagements und der Produktbeob-… …Hinsicht auf umfassendeCompliance hinzuwirken. Entsprechend sind die bislang üblichen internen Systeme meist nicht darauf ausgerichtet, sonstige Straf- und… …zwischen fahrlässigem und vorsätzlichem Verhalten im Produktbereich Für alle mit dem Inverkehrbringen von Produkten befassten unternehmens- internen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …zu handeln. Dazu gehört auch die Einhaltung der geltenden Gesetze, internen Regelungen und freiwilligen Selbstverpflichtungen. Neben der formalen… …fachlichen Kenntnisse über die Herausforderungen und internen Prozesse im Entwicklungsbereich mitbringen. Gleichzeitig ist so auch gewährleistet, dass die… …Foundation Neben der Einhaltung von Gesetzen, internen Regelungen und freiwilligen Selbstverpflichtungen sowie der Berücksichtigung der Intention des Gesetzge-… …ein. Die tCMS Clearing Mitglieder erarbeiten eine Handlungsempfehlung, die den Mercedes- Benz internen tCMSGremien zur Entscheidung vorgelegt wird…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …Unternehmensgrund- sätze der Mercedes-Benz Group. Integrität bedeutet dabei, das Richtige zu tun, geltende Gesetze einzuhalten, internen Regelungen und freiwilligen… …dahinterliegenden Me- chanismen zu verstehen. Auf Basis der Risikoanalyse können risikoreduzie- rendeMaßnahmen getroffenwerden. Internen und externen Hinweisen zu… …Trainingsmaßnahmen sensibilisiert die Mercedes-Benz Group ihre Be- schäftigten für die Bedeutung menschenrechtlicher Sorgfaltspflichten. Die internen Zielgruppen… …Konzernsicherheit, um die dort Beschäftigten übermenschenrechtliche Risiken im Zusammenhangmit internen Sicherheitsprozessen und Sicherheitsdienstleistungen zu… …unter anderem die Einhaltung formeller Erforder- nisse und die Vollständigkeit der Inhalte. Dabei berücksichtigt sie auch die Erkenntnisse aus internen… …geschlossene Fälle. Wirksamkeit und Effektivität des BPO unterliegen internen Prozessaudits 949Jandeisek/Bürgel/Gleichauf 8.1 Social Compliance 24…

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