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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

  Prozess 10: Risikobericht erstellen

  Arbeitskreis „Interne Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …64a Abs. 1 Satz 4 Nr. 3d) VAG verfügen. Im Rahmen der Risikobericht- erstattung hat sich die Geschäftsleitung in angemessenen Abständen über das… …Verantwortungsbereich erforderlichen Informationen aus dem Risikobericht erhält. Im Rahmen der Risikoberichterstattung ist auch über sämtliche Vertragsbeziehungen mit… …zur Zusammenarbeit Die bei der Risikoanalyse identifizierten und bewerteten Risiken sind im Rahmen einer turnusmäßigen Berichterstattung durch die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

  Prozess 13: Prüfungen durchführen (inkl. Bericht erstellen)

  Arbeitskreis „Interne Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …sich im Rahmen der Prüfungen schwerwiegende Feststellungen gegen Geschäftsleiter, so ist allen Geschäfts- leitern unverzüglich Bericht zu erstatten. Das… …hoc-Prüfungsaufträgen (vgl. P12). Im Rahmen der Planung einzelner Prüfungen sind bei der Unabhängigen Risiko- controllingfunktion oder durch direkten Zugriff auf die… …nach Auffassung der Arbeitsgruppe in der Praxis durch die laufende Abstimmung von Feststellun- gen während der Durchführung und im Rahmen der Abstimmung… …Input für die konkrete Planung einzelner Prüfungen sollten die Risiken, die im Rahmen dieses Prozesses analysiert und bewertet werden, zur Verfü- gung… …Rahmen der Prüfungshandlungen wären dann die Analyse- und Bewertungs- prozesse, die jeweiligen Ergebnisse sowie die zur Risikominimierung vorgese- henen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

  Weitere Prozesse in den MaRisk VA

  Arbeitskreis „Interne Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …Geschäftsstrategie festlegen � Interne Revision installieren � IT-System gestalten � Kontrollen einrichten � Maßnahmen verfolgen � Organisatorischen Rahmen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Bauleistungen

  Auftragsvorbereitung und Auftragsvergabe

  Arbeitskreis "Bau, Betrieb, Instandhaltung (Technische Revision)“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …rechtzeitig erstellt? Liegt die Einzelplanung im Rahmen der Gesamtplanung? Sind alle Aufträge/Gewerke im Plan erfasst? 2.1.2 Entspricht die Terminplanung dem… …schlüsselfertig im Rahmen eines Pauschal- bzw. Einheitspreisvertrages erstellen. Ihm werden im Gegensatz zum Hauptunternehmer (HU) alle zu einem Bauvorhaben… …2.4.3.2 Wurde im Rahmen der Vergabe über dieselben Themen verhandelt z. B. Preise, Bedingungen, technische Belange und sichergestellt, dass eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Bauleistungen

  Abrechnung und Kostenkontrolle

  Arbeitskreis "Bau, Betrieb, Instandhaltung (Technische Revision)“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …Abrechnungen von Stundenlohnarbeiten sowohl im Rahmen von Leistungsverträgen (angehängte Stundenlohnarbei- ten) als auch von separaten Stundenlohnverträgen… …Lagen die Nachträge im Rahmen der bewilligten Mittel für die Einzelgewerke? 4.6.8 Wurden die bewilligten Mittel für das genehmigte Vorhaben über-… …schritten? Ist die Überschreitung nachvollziehbar begründet, und sind hierzu die erforderlichen Genehmigungen (Kompensation im Rahmen der Gesamtsumme /…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Bauleistungen

  Mängelansprüche (Gewährleistung / Haftung)

  Arbeitskreis "Bau, Betrieb, Instandhaltung (Technische Revision)“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …liegen vor (z. B. Sicherheitsleistung durch Bürgschaft oder Einbehalt)? 5.2 Wurde im Rahmen der Objektüberwachung ein Verzeichnis der Ge-…

• Arbeitgeber haftet für von Angestellten hinterzogene Steuern

  …ihrer Befugnisse6. Ein Erkennen der Klägerin i.S. des § 41c Abs. 1 Nr. 2 EStG im Rahmen der LSt-Außenprüfung war daher ausgeschlossen. Dr. Hans-Jürgen…

• Handbuch der Unternehmensberatung

  …strategische Visitenkarte – ein Rahmen zur Prüfung von Strategien *– Business Continuity Management und Business Resilience – Betriebliche Kontinuität und…

• Schon beworben? – Weiterbildung an der School GRC ab Herbst

  …suchen, sind an der School GRC genau richtig. Die School GRC arbeitet auch in diesem Jahr im Rahmen von Compliance- oder Fraud Management- Projekten und…

• Anwenderkreistagung zum Thema Compliance und Whistleblowing

  …im Rahmen einer Podiumsdiskussion unter dem Titel „Hinweisgeber – Mit bestem Wissen und Gewissen“. Nach dem Diskurs zu Hinweisgebersystemen und deren…