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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Anforderungen im Einzelnen dargelegt 724 Otremba/Benner Teil III – Business Conduct Compliance 5 6 4 Tanzi, IMFWorking Paper 96/55, S. 3 f. 5 Schott… …stellt die wichtigsten Anforderungen imÜberblick dar. 3.2.3 Die Gesetzgebung auf dem Vormarsch: Das Geldwäsche- gesetz und seine Folgen 3.2.3.1 Von den… …Die gesetzlichen Anforderungen im Überblick Den Ausgangspunkt für die Beantwortung der Frage nach dem Verpflichteten- status bildet §2 Abs. 1 GwG. In… …kennen, diese mit den gesetzlichen Anforderungen in Abgleich zu bringen und auf dieser Basis das Ob und das Wie einer eventuellen Verpflichtung zu klären… …. 3.2.3.2.2 Die Risikoanalyse – oder: Wo liegen meine Risiken? 3.2.3.2.2.1 Die gesetzlichen Anforderungen im Überblick Ist die Klärung des Verpflichtetenstatus… …Verfügung zu stellen.“23 Dabei gelten diese Anforderungen für Verpflichtete, die als Mutterunternehmen agieren, für die gesamte Unternehmensgruppe.24 So… …Anforderungen im Überblick Die Risikoanalyse ermöglicht Unternehmen einen systematischen Einblick in ihre Geschäftstätigkeit und die mit dieser einhergehenden… …ausdifferenziert worden. §6 GwG führt diese Pflichten beispielhaft aus und fasst diese in den §§7 ff. GwG näher erörterten Anforderungen gleichsam zusammen. Im… …eventuell bestehende, diesbezügliche Verfü- gung zu verschaffen, um den gesetzlichen Anforderungen nachkommen zu können. Der Geldwäschebeauftragte (und sein… …Direktionsrecht der Geschäftsleitung unterliegen. Darüber hinaus profitiert er von einem besonde- ren Kündigungsschutz.29 Die gesetzlichen Anforderungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Künstliche Intelligenz und Compliance – Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 4.1.4.1 Anwendungsbeispiele entlang der Compliance-Aufgaben . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 4.1.4.2 Anforderungen… …und wie – d.h. mit welchen spezifischen Anforderungen – KI sinnvoll zur Effizienz- und Effektivitätssteigerung genutzt werden kann. Abschnitt 4.1.4… …leitet hierfür – ausgehend vom Compliance Management Begriff und den damit verbundenen Zielen und Funktionen – Anforderungen und Anwendungsfelder als Basis… …(Kapitel III Abschnitt 3 Art. 25) Anforderungen an Hochrisiko-Systeme (Kapitel III Abschnitt 2 Art. 8 – 15) Konformitätsbewertung (Kapitel III Abschnitt… …einer funktionalen bzw. Aufgaben-orientierten Sichtweise zusammen.7, 8 Abb.1: Anforderungen der KI-Verordnung aus Aufgaben-orientierter Perspektive… …gelten. Während verbotene System entsprechend weder angewandt noch genutzt werden können, gelten für Hochrisiko-Systeme spezifische Anforderungen und – je… …Hochrisiko-Systemen gilt gemeinhin die Pflicht, die Anforde- rungen aus Kapitel III Abschnitt 2 Art. 8–15 zu erfüllen (siehe unten). Diese Anforderungen sind… …automatisiert erstellter Protokolle, die Einleitung von Korrekturmaßnahmen im Falle nicht erfüllter Anforderungen sowie die Infor- mations- und… …Zusammenarbeitspflicht gegenüber nationalen Behörden. Im Zentrum der Pflichten stehen allerdings – wie schon oben angemerkt – die Anforderungen aus Kapitel III Abschnitt… …Fehlern, Störungen, Angriffen etc. sind (Art. 15). Zudem ist eine technische Dokumentation anhand der Anforderungen aus An- hang IV anzufertigen (Art. 11)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance und Datenschutz

  Martin Braun

  …gesetzlicher Anforderungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4.3.3.2 Verarbeitung für Zwecke der Erfüllung eines Vertrages… …im Unternehmen adressiert werden müssen, um die Einhaltung der Anforderungen der DSGVO sicherstellen zu können. 4.3.2 Wesentliche Begriffe des… …anonymisiert sind, nicht den Datenschutz- anforderungen unterfallen.2 4.3.2.2 Verarbeitung Auch der Begriff der „Verarbeitung“ war und ist weit zu verstehen… …Grundlagen werden nachfolgend kurz vorgestellt. 4.3.3.1 Verarbeitung zur Erfüllung gesetzlicher Anforderungen Art. 6 Abs. 1c) DSGVO stellt klar, dass eine… …Einwilligung eines Kindes in Bezug auf Dienste der Informationsgesellschaft. Bei der Auslegung dieser Anforderungen sind weiterhin die Erwägungsgründe zu diesem… …Rn. 4–8. 17 rungen von Art. 9 DSGVO gelten zusätzlich zu den Anforderungen von Art. 6 DSGVO. Der Katalog der möglichen Rechtfertigungen ist hier… …Interessen. Ein- willigungen unterliegen erhöhten Anforderungen und müssen gem. Art. 9 Abs. 2a) „ausdrücklich“ erfolgen, umwirksam zu sein. Schließlich ist… …vorsieht, zulässig ist. Die Klärung der Frage, was diese Anforderungen für die Compliance-Praxis bedeuten, steht erst amAnfang.7 4.3.5 Übermittlung… …eines Verantwortlichen, ist ein Ver- trag zwischen den Beteiligten erforderlich, der die in Art. 28 DSGVO aufgeführ- ten Anforderungen erfüllt. Liegen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Praxiscase Datenschutz

  Barbara Scheben

  …der Verant- wortliche die speziellen Anforderungen des Kapitel V DSGVO sowie auch die sonstigen Bedingungen der DSGVO einhält. Aus diesem Wortlaut… …Voraussetzungen zulässig ist. Ist dies der Fall, sind sodann die speziellen Anforderungen für Drittstaatentransfers zu prüfen.39 4.4.3.2.5.1 Allgemeine… …Anforderungen Mit Blick auf die allgemeinen Anforderungen kommt eine Zulässigkeit gemäß Art. 6 Abs. 1f) DSGVO zurWahrung berechtigter Interessen in Betracht… …Anforderungen für Drittstaatentransfer Des Weiteren müssen die speziellen Anforderungen für eine Übermittlung in ein Drittland des Kapitels V DSGVO erfüllt sein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …Anforderungen zu erfüllen *** Rainer Kroker ist Sustainability Leader undWirtschaftsprüfer bei PwCDeutschland. 6. Environmental Compliance [EC] – Klimaschutz… …Directive (CSDDD) – steigen die Anforderungen spürbar. Zugleich werden Vorschriften, z.B. durch die Omnibus-Initiative, regelmäßig angepasst und sind… …Nachhaltigkeitsdebatte unterliegt die Rolle der Com- pliance in Unternehmen einemWandel. Die Anforderungen an die abzudecken- den Rechtsgebiete der Compliance haben sich… …Geschäftspraxis, die nicht nur den Anforderungen des Kapitalmarktes gerecht wird, sondern auch einen positiven Einfluss auf die Gesellschaft und die Umwelt ausübt… …, Compliance, Umweltmanagementsys- tem, etc.) ab. Der Reifegrad dieser Systeme beeinflusst entscheidend, inwieweit Unternehmen die neuen Anforderungen… …der Ansatz eines Um- welt-Compliance-Managementsystems bewährt. Dafür werden die Anforderun- gen an ein Umwelt-Managementsystem mit den Anforderungen an… …internationales MDAX- Unternehmen aus der Textilbranche Ausgangslage: Steigende Anforderungen beim Nachhaltigkeitsreporting Ein internationales MDAX-Unternehmen… …Nachhaltigkeitsberichterstattung konfrontiert war, bestand in den kontinuierlich steigenden regulatorischen Anforderungen. Diese umfassten ins- besondere die Reportingpflicht der zu… …steigen auch die Anforderungen an die Reife der entsprechenden Governance-Prozesse. Vorgehensweise: Reifegradanalyse, Vergleich mit demWettbewerb, Katalog… …Anforderungen ist es unerlässlich, die mit diesen Verpflichtungen verbundenen Anforderungen kon- tinuierlich zu überwachen und anzupassen. Im Rahmen dieser…

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  Werbung mit umweltbezogenen Angaben – ein praxisnaher Überblick über die aktuelle Rechtslage in der Produktwerbung und im Marketing

  Robert Grohmann, Jens Hackl

  …Werbekraft zuge- schrieben, sodass mitunter strenge Anforderungen an ihre Zulässigkeit gestellt werden.1 Für Unternehmen besteht daher ein erhöhtes Risiko… …die strengen Anforderungen an die Werbung mit umweltbezogenen Angaben zu erfüllen. Dabei sollte nicht nur die aktuelle Rechtslage in Deutschland… …Werbung aber i. d.R. Emotionen beim Verbraucher auslöst, gelten tendenziell strenge Anforderungen, zumal sich umweltbezogene Angaben i. d.R. auf…

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  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 7.1.1 Einleitung Verstöße gegen produktbezogene regulatorische Anforderungen haben immer wieder erhebliche Auswirkungen. 2023 ging ein Hersteller… …Anforderungen an die Sicherheit und den Gesundheitsschutz von Produkten stellen.6 Der folgende Beitrag zeigt auf, wie Unternehmen die Risiken unzureichender… …Anforderungen. Neben rahmengebenden Gesetzen, Verordnungen und Richtlinien spielen in der Praxis zugehörige Leitfäden, technische Normen, In- dustrie- und… …zur Einhal- tung „einschlägiger Gesetze, regulatorischer Anforderungen, Industrie- und Organi- sationsnormen, sowie Good Governance Normen, bewährte… …, Materialverbote, erforderliche Sicherheitsfunktionen oder Vorgaben zur Recyclebarkeit), sondern auch auf ‚formale‘ Anforderungen (z.B. Dokumentationsanforderungen… …Satz inhärenterMerkmale eines Objekts Anforderungen erfüllt.“, DIN EN ISO 9000:2015-11. 50 Vgl. DIN EN ISO 9001:2015, S. 9. Imweiteren Text bezieht sich… …Conduct Compliance 31 52 Vgl. ISO 9001, Kap. 4. und Kap. 7.5. 53 Vgl. ISO 9001, Kap. 8. 54 Vgl. ISO 9001, Kap. 9. 32 55 Zu den Anforderungen an… …Gestaltungsprinzipien eines Internen Kontrollsystems (IKS). Konkret umfasst ein nach den Anforderungen der ISO 9001 eingerichtetes QMS beispielsweise eine Übersicht und… …883Boß/Mery/Metz 7.1 Product Compliance Management 33 34 35 36 werden, allgemeine Product Compliance-bezogene Anforderungen an Lieferan- tenweiterzugeben… …regulatorischer Anforderungen mit Produktbezug einer- seits und ein umfassendes Verständnis für die (technische) Ausgestaltung der Produkte des Unternehmens…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …, genauwie der Druck auf Kosten und Zeit bei gleichzeitig stetig wachsenden regulatorischen Anforderungen und einer Abhängigkeit von bestimmten lokalenMärkten… …Produkte jedoch – explizit oder implizit – erklären, dass ihre Produkte diese überindividuellen Interes- sen dienenden Anforderungen einhalten (oder zur… …Abteilungen ist darüber hinaus eine langsame, aber stetige Verschär- fung der Anforderungen an die im Verkehr erforderliche Sorgfalt zu beobach- ten. Dies führt… …Näheverhältnis zwischen Verfügendem und Ge- schädigtem sowie die Anforderungen an das Vorliegen eines „Gefährdungsscha- dens“ kaum vertretbar.49 Stellt man auf den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …Jahr 2006 bei Mercedes-Benz etablierte Compliance Management Sys- tem (CMS) wird ständig auf veränderte Anforderungen hin angepasst. Es um- fasst derzeit… …lung der rechtlichen und regulatorischen Anforderungen an die in Verkehr gebrachten Produkte über die gesamte Lebensdauer zu verstehen. Auch Zulie-… …feldern sind in zunehmendem Maße auch neue rechtliche und regulatorische Anforderungen verbunden, die oft noch in der Entstehung sind und bei denen in der… …bei Bedarf an neue, beziehungsweise geänderte Anforderungen und Rahmenbedingungen anzupassen. In Abbildung 5 werden die beiden Dimensionen, in denen… …Industrien beschäftigt waren und mit den Anforderungen der Automobilindustrie und mit „technischer Compliance“ daher nur wenig Berührungspunkte hatten. Aus… …, hochkomplexen Produktionsprozesse und zunehmenden regu- latorischen Anforderungen, die häufig Interpretationsspielraum lassen, kann nur durch eine… …Anforderungen ist es unabdingbar, dass ein System, welches sich mit dem Management der daraus erwachsenen Risiken beschäftigt, diese rechtzeitig erkennt und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …erstmals natio- nale gesetzliche Anforderungen zum Thema Compliance und Menschenrechte eingeführt. Ziel des Gesetzes ist es, die internationale… …Compliance 3 Vgl.Mercedes-Benz Group AG, DasMercedes-Benz Human Rights Respect System, 2024. 3 dingungen und Anforderungen anpasst und sich an den… …. Sie unterstützt denMenschenrechtsbeauftragten und definiert Prozesse und Anfor- derungen zur operativen Umsetzung gesetzlicher Anforderungen durch die… …Hintergrund hat der Gesetzgeber im Zuge des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes die Anforderungen an das unternehmerische Risikomanagement deutlich… …Grundsatzerklärung trägt dabei auch aktuellen Entwicklungen und Anforderungen Rechnung. Themen wie der Schutz von Menschenrechtsverteidigern oder die Rechte indigener… …. 947Jandeisek/Bürgel/Gleichauf 8.1 Social Compliance 20 Vgl. § 3 Abs. 2 LkSG. 21 Vgl. § 7 Abs. 3 LksG. 22 Vgl. § 7 Abs. 3 LkSG. 14 Auch die gesetzlichen Anforderungen spiegeln… …sowie unabhängigen externen Prüfungen. Falls ver- änderte Risiken oder neue rechtliche Anforderungen dies verlangen, passt Mer- cedes-Benz das CMS an…

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