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• Ohlemacher: „Entscheidungen auf Basis von Machine Learning müssen erklärbar und nachvollziehbar sein”

  …In der Compliance von Banken und Versicherungen gibt es vielfältige Beispiele für den Einsatz von neuen Technologien. Im Interview erklärt Thomas… …erreichen.In welchen Anwendungsfällen bietet Machine Learning echte Vorteile für das Compliance Management?Thomas Ohlemacher: Lassen Sie mich zwei konkrete Use… …unbegründet. Mit der Einführung von Machine Learning in der Compliance werden in jedem Fall Maschinen Menschen ersetzen. Das hat schon mit der Automatisierung… …des ersten Fließbandes angefangen. Jedoch ist im Kontext Risk Management und Compliance gleichzeitig auch der Wunsch nach weniger Aufwand bei der… …Manager tätig und hat nun die Funktion als Produktmanager inne.Ein Whitepaper zum Thema Machine Learning in der Compliance können Sie hier anfodern. Und… …eine Checkliste, wie Banken von der Nachvollziehbarkeit von Machine-Learning-Entscheidungen für ihre Compliance profitieren, finden Sie hier… …. Wertpapier-Compliance in der Praxis Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-… …Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf… …juristische Fragestellungen. Stimmen zur Vorauflage "Für alle, die sich mit Compliance befassen müssen (...) führt am Renz/Hense definitiv kein Weg vorbei."…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Einsatz von Continuous Auditing

  Herausforderungen und Blick in die Zukunft
  

  Michael Bauch, Eugen Gorschenin, Heiner Kriegelstein-Sternfeld

  …: 09.09.2019) rem Fachbereiche, IT, Compliance, Datenschutz, Betriebsrat) sowohl bei der Konzepterstellung als auch im operativen Betrieb einzubeziehen. Vor allem…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Process Mining zur Prüfung der Kreditprozesse

  Hintergründe, Ansätze, Vorteile und Grenzen der Prozessdatenanalyse zur Prüfung von Kreditprozessen
  

  Tom Zunker

  …der Prozessdatenanalyse können Erkenntnisse über den Prozessablauf, die Performance und Prozesseinhaltung (Compliance) von weitgehend technisch…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Prüfung des Projektmanagement Office

  Ableitung eines Prüfprogramms
  

  Claudia Mais, André Schmidt

  …zuständig für Prüfungen mit Schwerpunkt Compliance, Projektmanagement und Private Banking. André Schmidt ist als Teamleiter für internationale Prüfungen der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …. Management OHG • Knut Sauthoff • Ole Wertenbruch, DSD – Duales System Holding GmbH & Co. KG, Köln 6. Mai 2020 | Berlin Fachtagung Compliance 2020 Legal |… …Compliance Tech | Geldwäscheprävention | Nachhaltigkeit Kooperationspartner: Veranstalter: Hier informieren und anmelden: http://fachtagungcompliance.esv.info…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Buchbesprechungen

  …Compliance. In diesem Kapitel werden zum Beispiel sehr nützliche Tipps für die Durchführung unternehmensinterner Ermittlungen, zum sogenannten Whistleblowing… …Revision nicht von der Unternehmensfunktion Compliance abgegrenzt worden ist. Dem oben genannten Umstand, dass Mitarbeiter der Internen Revision nur selten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.1.2020 – 31.12.2020

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Datenschutz für Revisoren und Revisorinnen Prüfung der Datenschutzorganisation • Seminare Fraud & Compliance Grundstufe Aufdeckung und Vermeidung von… …Investigation Training 4.–6.3.2020 9.–11.9.2020 Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention Aufbaustufe 13.–14.2.2020 24.–25.9.2020 Compliance… …von Kapitalanlagen von Versicherungsunternehmen Prüfung der Compliance- Funktion von Versicherungsunternehmen Prüfung der Einhaltung der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Lobbyismus: Fluch, Segen, unternehmerische Pflicht oder Gefahr

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Compliance-Arbeit von Belang sind. In unserem persönlichen Interview gibt dieses Mal Gabriele Bornemann Auskunft darüber, wie sie Compliance bewegt. Wir wünschen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 14. (2019) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin, vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance, Chausseestraße 13, 10115 Berlin… …, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance ­Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of ­Governance, Risk… …& Compliance Redaktion: Redaktion ZRFC Prof. Dr. Stefan Behringer (Chefredakteur), Dr. Kerstin Lötzerich-Bernhard, Dr. Doreen Müller LL.M.oec… …Governance, Risk & Compliance der Steinbeis-­Hochschule-­Berlin GmbH, für Transparency International Deutschland e. V., für die ­Mitglieder des Bundesverbandes… …Profession Compliance bewegt ... 286 Interview mit Gabriele Bornemann, ­geschäftsführende Gesellschafterin der ­Management Alliance GmbH Service School GRC 244…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Moderne Interessenvertretung

  Lobbyismus als Bestandteil der Compliance-Organisation
  

  Dr. Bernd Federmann, Hartfrid Wolff, Johanna Trautner

  …Governance- und Compliance-Beratung im Südwesten und Süden sowie kanzleiweit verschiedene Compliance Solutions. Hartfrid Wolff, Rechtsanwalt und ehemaliger… …Praxisgruppe Compliance, Governance & Organisation der KPMG Law Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. 1 Vgl. Hauschka, C. E. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate… …Compliance, München 2016, § 10 Lobbying, Rn. 1; vgl. Grützner, T. / Jakob, A., Compliance von A–Z, München 2015, Stichwort: Lobbying. 2 Vgl. Kopp, R., Recht… …, Transparenz und Integrität beim Lobbying – Compliance angesichts von Regulierung und Selbstverpflichtungen, CCZ, 2013, S. 67 ff.; Watchdog- Gruppen sind etwa… …Berlin v. 18.06.2015 – 2 K 176/14, BeckRS 2015, 47244. 4 Vgl. Hauschka, C. E./Moosmayer, K./Lösler, T., Corporate Compliance, München 2016, § 10 Lobbying… …beziehungsweise Lobbyismus im Rahmen von Compliance liefern. Einen Schwerpunkt der Betrachtung bilden die Risikofelder und Aspekte effizienter Interessenvertretung… …., Corporate Compliance, München 2016, § 10 Lobbying, Rn. 3. 6 Vgl. etwa: Entwurf eines Gesetzes über die Vertretung von Interessen gegenüber dem Deutschen… …. 13 Vgl. hierzu und zum Bezug des LobbyG auf die OECD Prinzipien: Kopp, R., Recht, Transparenz und Integrität beim Lobbying – Compliance angesichts von… …. E. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, Berlin 2016, § 10, Rn. 46; Bock, D., Einführung in die „Korruptionsdelikte bei Amtsträgern, JA… …https://www.oecd.org/gov/ethics/oecdguidelinesformanagingconflictofinterestinthepublicservice.htm (Stand: 25.09.2019). 20 Vgl. Hauschka, C. E. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, München 2016, § 10, Rn. 23; Kopp, R., Recht…

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