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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …HONORE e.V. sowie seit Januar 2014 Mitglied des Herausgeberbeirates der ZRFC. „Die ZRFC verbindet Praxis und Forschung, was für die Compliance-Beratung… …beratende Kanzleien erfreulich ist beispielsweise die Darstellung der Compliance-Verantwortlichkeiten im Unternehmen. Diese Thematik wird in der Praxis noch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Aspekte des Self-Auditing im Vertrieb

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …eines Self-Auditing-Systems in die betriebliche Praxis unterstützen. Die zur Durchführung eines Self-Audits erforderlichen Frage- bögen und Unterlagen… …eine fortlaufende Aktualisierung der Self-Audit- Fragebögen erforderlich. Implementierung eines Self-Audit-Systems 63 In der Praxis hat sich die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung von Abwicklungsfällen im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …Prozesse ist für den Abwicklungsbereich durch eine vom »Markt« funktional getrennte Organi- sationseinheit durchzuführen. 2 In der Praxis ist mit dieser… …Organisationseinheit festzulegen sind. 3 In der Praxis ist damit häufig das Kreditcontrolling, die Sanierung/Abwicklung oder auch das Kreditsekreta- riat betraut… …Problemkreditbearbeitungsprozess, d. h. die Entscheidung, wie das Engage- ment künftig weiter zu behandeln ist. In der Praxis wird die Kompetenz häufig dem marktunabhängigen… …darzustellen. Dies können so- wohl Adressenausfallrisiken als auch operationelle Risiken sein. Aus der Praxis können sich Feststellungen ergeben, die aufzeigen… …Abwicklungs- bereich nicht umgesetzt sein, ist dies im Prüfungsbericht der Internen Revision mit aufzunehmen. In der Praxis ist es wichtig aufzuzeigen, ob die… …der Verwertung etc.) ergeben kön- nen. Prüfungsziele aus der Praxis Ein aus der Praxis definiertes Prüfungsziel für die Prüfung des Abwicklungs-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 20a EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG

  Dr. Thorsten Kuthe

  …, insbesondere bei börsennotierten Aktiengesellschaften, werden in der Praxis immer im Wege des mittelbaren Bezugsrechts abgewickelt. Diese in § 186 Abs. 5 AktG… …Finanzintermediären die Zustimmung erteilt wurde. Die Abgrenzung bereitet in der Praxis keine Schwierigkeiten. Spezifische Fi- nanzintermediäre sind solche, die dem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XXX EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 20a (Zusätzliches Modul)

  Dr. Thorsten Kuthe

  …Verwendung des Prospekts durch den oder die spezifischen Finanzintermediäre erteilt wird (Ziff. 1.2.). In der Praxis ent- spricht dies meistens dem… …entsprechend angegeben. Unklar ist, was eigentlich diese etwaigen neuen Informationen sein sollen. Die BaFin hat sich in der Praxis auf den Standpunkt gestellt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel gem. §§ 32 ff. BörsG

  Dr. Timo Holzborn

  …, dass ein doppeltes Zulassungsverfahren zu vermeiden sei. Im Übrigen habe sich die bisherige Praxis – Zuordnung der Zulassung an die Börsen – „bestens be-… …in der Praxis maßgeblichen Einfluss auf den Emittenten nehmen wür- den, wenn eine Verpflichtung zur gemeinsamen Antragstellung nicht mehr bestünde…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Die Organisation von Risikomanagementsystemen

  Dr. Werner Gleißner, Bernd P. Mott, Frank Romeike

  …zeigt sich in der Praxis auch, dass wesentliche Teile der Qualitätsmanagementsysteme geeignet sind, den Umgang mit Leistungsrisiken zu unterstützen… …Risikomanagements bei EnBW, in: Roselieb, F./Dreher, M. (Hrsg.), Krisennavigator, Kri- senmanagement in der Praxis, von erfolgreichen Krisenmanagern lernen, 2008, S… …gewährleisten. In der Praxis deutscher Unternehmen hat ein sog. Risk Owner, also ein Aufga- benträger, im Risikomanagement fast immer zugleich eine weitere… …der Praxis funktionsfähig ist. Im Folgenden werden die einzelnen Aufgabenbereiche bei der organisatorischen Gestaltung von Risikomanagementsystemen… …Geschäftsführungs-Sitzungen sind wichtige Einzelrisiken jeweils kurz zu diskutieren. In vielen Fällen hat sich in der Praxis gezeigt, dass auch we- sentliche Teile des… …nicht nur auf dem Pa- pier existiert, sondern auch in der Praxis angewendet wird. Daneben können sich durch veränderte Umfeldbedingungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  IT-gestütztes Risikomanagement mit Hilfe von Risikomanagementinformationssystemen

  Prof. Dr. Roland Franz Erben, Dr. Marcus Pauli

  …: Dörner, D./Horvárth, P./Kagermann, H. (Hrsg.): Praxis des Risiko- managements – Grundlagen, Kategorien, branchenspezifische und strukturelle Aspekte… …die Tatsache, dass sich Art und Umfang der Veränderungen in der Praxis nicht mehr mit ausreichen- der Präzision prognostizieren lassen. Wie bereits… …kleiner Teil als tatsächliche Informationsnachfrage artikuliert. Auch diese Teilmenge kann in der Praxis allerdings nur partiell vom vorhandenen… …, bereits 510 (also annähernd zehn Millionen) mögliche Systemzustände. Auch wenn in der Praxis aus Plausibi- litätsüberlegungen viele der grundsätzlich… …(wovon in der betrieblichen Praxis in vielen Fällen wiederum auszuge- hen ist), bleibt der tatsächliche Informationsstand des Entscheiders immer weiter… …: Früherkennungssysteme und KonTraG, in: Dörner, D./Horvárth, P./Kagermann, H. (Hrsg.): Praxis des Risikomanagements – Grundlagen, Kategorien, branchenspe- zifische und… …etc.), ist in der industriellen Praxis aber oftmals der erste Schritt, wenn keine aus- reichende Datengrundlage vorliegt (was insbesondere bei seltenen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Revision Fachzeitschrift für Wissenschaft und Praxis, Organ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Jahrgang: 49 (2014)…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Revision Fachzeitschrift für Wissenschaft und Praxis, Organ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Jahrgang: 49 (2014)…