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• Neu auf COMPLIANCEdigital: Compliance-News USA

  …Aktuelle Informationen zu internationalen Compliance-Entwicklungen: Mit den neuen Compliance-News USA von Anna Rode wird die umfangreiche Datenbank… …Fachgebieten wie Risk Management, Fraud, Corporate Governance. Mit den neu hinzugekommenen Compliance-News USA von Autorin Anna Rode wird das Angebot jetzt noch… …News-Autorin Dipl.-Juristin Anna Rode, LL.M., ist Chefredakteurin von CompliancePuls – Der US-Compliance Tracker  und hat bereits im ESV publiziert (Compliance… …Update – USA in ZRFC 1/2013 und 3/2012). Die Compliance-News USA von Anna Rode erscheinen ausschließlich online und sind frei zugänglich in der Rubrik…

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• US verhängt Sanktionen gegen Einzelpersonen und ein Gasunternehmen im Zusammenhang mit der Krise in der Ukraine

  …Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• Anklage der SEC wegen Insider-Handel

  …Angeklagten hätten damit gegen den § 17 (a) Securities Act von 1933 und § 10(b) des Securities Exchange Act i.V.m. der Rule 10b-5 verstoßen, so die SEC. Anna… …Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• Volcker Rule verabschiedet

  …Einhaltung des Compliance-Programms vom Vorstand der US Operationen attestiert werden. Die Volcker Rule geht im Juli 2015 in Kraft. Anna Rode, Compliance…

• Bestechungsvorwurf gegen das US-amerikanische Nahrungsmittelunternehmen Archer-Daniels-Midland

  …die Verbesserungsmaßnahmen seines FCPA-Programmes zu berichten. Die SEC hat bei der Strafbemessung die Kooperation des Unternehmens gewürdigt. Anna… …Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• OFAC schlie

  …Sachverhalts zusammengearbeitet und bereits Maßnahmen ergriffen, um die künftige Verletzung von US Sanktionen zu verhindern. Anna Rode, Compliance Puls – Der…

• Die OFAC verhängt Sanktionen gegen internationale Unternehmen

  …von Redcliffe Grove LLC, New York, USA Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• Der Untersekretär des US Finanzministeriums für Terrorismus und Finanzintelligenz David S. Cohen äußert sich zu Geldwäscherisiken von virtuellen Währungen

  …CompliancePulsanna.rode@compliancepuls.comCompliancePuls.com wird betrieben von Redcliffe Grove LLC, New York, USA Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• SEC bestätigt die teilweise Geltung ihrer Sec. 1502 Dodd-Frank Richtlinie zur Veröffentlichung von sog. „Konfliktmineralien"

  …CompliancePulsanna.rode@compliancepuls.comCompliancePuls.com wird betrieben von Redcliffe Grove LLC, New York, USA Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• Wirtschaftsprüfer von der SEC verklagt

  …Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…