…many of the recent larger ABC and AML enforcement cases involved
companies with compliance policies, procedures and dedicated
resources. The underlying…
…become larger issues down
the line. When evaluating your compliance program and the design
of supporting policies, procedures and internal controls…
…, business
leaders, compliance professionals and their counsel should:
WiJ Ausgabe 4.2021
Aufsätze und Kurzbeiträge
153
1. Eine umfassende Risikobewertung der…
…Compliance durchführen
Viele der Unternehmen, die in letzter Zeit unter die Lupe genommen
wurden, verfügten zwar auf dem Papier über ein Compliance-
Programm…
…Compliance Risk Assessment
Many of the organizations coming under recent scrutiny had a
compliance program on paper but lacked the proper controls in
practice…
…to identify misconduct. A holistic and ongoing risk assessment
can help identify known, hidden, or emerging compliance hot
spots and evaluate if…
…controls are appropriate and operating effectively.
Throughout the assessment, legal and compliance professionals
should review current policies and…
…vulnerabilities,
update policies and processes, strengthen internal controls,
and conduct training for identified compliance gaps.
Performing ongoing risk…
…Unternehmensführung und Compliance-
Verantwortliche genauer dargestellt werden, um so ihre Entscheidungsfindung
zu verbessern und strategische Initiativen in allen…
…wichtigen Geschäftsbereichen zu unterstützen - ein Mehrwert, der
nicht nur eine solide Compliance, sondern auch eine Umsatzsteigerung
bewirken kann.
Wenn es…
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