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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  § 25a Absatz 1 Satz 6 Nr. 3 Kreditwesengesetz

  Rechtsanwalt Dr. Gerd Eidam

  …WiJ Ausgabe 3.2014 Aufsätze und Kurzbeiträge 132 Aufsätze und Kurzbeiträge Compliance Rechtsanwalt & Mediator Dr. Gerd Eidam, Burgwedel § 25a Absatz… …Kreditwesengesetzes (KWG) in Kraft getreten. 2 Für den Compliance- Bereich der Finanzinstitute ist hierbei die Regelung des neu eingeführten § 25a Absatz 1 Satz 6 Nr. 3… …‚criminal compliance‘ kann der Entlastung eines Unternehmens von strafrechtlicher Verantwortlichkeit dienlich sein. 15 11 Dazu ausführlich Eidam, Unternehmen… …, welche den Fortbestand des Unternehmens substanziell gefährden bzw. unmöglich machen könnten. Systeme wie Risikomanagement und Compliance Management haben… …Zusammenhang mit dem Wirtschaftsleben mit rund 427 Mio. € (ca. 38 %) den zweiten Platz ein. 19 24 Im Jahre 1994 findet sich erstmals der Begriff ‘Compliance’ in… …das Wort ‚Compliance‘ erstmals im deutschen Corporate Governance-Kodex (DCGK); vgl. dazu Eidam, Unternehmen und Strafe, a.a.O., 14. Kapitel Rn. 31. 24…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2014

  News vom 06.01.2014 bis zum 28.03.2014

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 3 Bankenregulierung: Spekulationen über Basel IV-Reform Nachricht vom… …http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:20 13:176:0338:0436:EN:PDF Compliance international: Südkoreanische Finanzaufsicht erklärt Mis-Selling zum Topthema 2014 Nachricht vom 26.03.2014 Weil… …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 4 sich an die rechtlichen Vorgaben halten, keine Restriktionen seiner Behörde zu… …, preiswert und anonym genutzt werden können. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com) BaFin formuliert „Erwartungen der… …IDW-Schreiben, doch rege man Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 5 an, den Referentenentwurf dazu zu nutzen, über die… …. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 6 Auch politisch herausgehobene Akteure wie Staats- und Regierungschefs… …Unternehmen weitgehend frei entscheiden. Die Europäische Kommission gibt allerdings die Empfeh- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …ahnden. Die derzeitigen Regelungen des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 8… …Rechtsstreit Nachricht vom 04.03.2014 Die US Finanzaufsichtsbehörde (SEC) hat in einem Rechtsstreit zwischen der Siemens AG und einem ehemaligen Compliance… …notiert. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com) PwC-Studie: Global Economic Crime Survey 2014 Nachricht vom…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2014

  Nachrichten vom 02.10.2014 bis 23.12.2014

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/14 55 Transparency fordert Einführung eines Unternehmensstrafrechts Nachricht… …Ebenen entfernt. Anna Rode, Chefredakteurin Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls. com), anna.rode@compliancepuls.com Zeitschrift… …für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/14 56 Sieben Sicherheits-Trends für die Cyber-World für 2015 Nachricht vom 19.12.2014… …dieses Ergebnis uns nicht zufrieden stellen. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/14 57 COMPLIANCEdigital: Besonderen… …falsche Angaben machen. COMPLIANCEdigital: Gilt die Einschätzung Deutschlands auch für Compliance- Regeln in deutschen Unternehmen: Wie beurteilen Sie hier… …Geschäftsstelle in Berlin. Seit Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/14 58 2010 ist Prof. Dr. Edda Müller die Vorsitzende des… …Strategien zur Bekämpfung von Korruption vorgestellt. Das „Handbuch Compliance international“ (http:// www.esv.info/978-3-503-15649-8), herausgegeben von Dr… …Welt-Anti-Korruptionstages der UNO hat das Deutsche Global Compact Netzwerk (DGCN) und das Deutsche Institut für Compliance (DICO) den Leitfaden zur Korruptionsbekämpfung… …Hin- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/14 59 dernisse war der Straftatbestand der Abgeordnetenbestechung. Nach… …Korruptionsbekämpfung Unternehmen in Deutschland müssen daher die Aktivitäten bei derKorruptionsbekämpfung und Compliance ausweiten. Der vom DGCN und DICO gemeinsam…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  News vom 02.04.2014 bis zum 26.06.2014

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 2/14 20 Die Bedeutung forensischer Datenanalyse nimmt zu Nachricht vom… …25.06.2014 Nach Informationen der Börsen-Zeitung überarbeitet die BaFin derzeit die Vorgaben für die Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren… …Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 2/14 21 warnt US-amerikanische Finanzinstitute… …, Chefredakteurin Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com), anna.rode@compliancepuls.com CompliancePuls.com wird betrieben von Redcliffe… …Prüfungs- und Beratungsgesellschaft EY wurden weltweit 2700 Vorstandsvorsitzende, Finanzvorstände, Leiter der Revision, der Rechtsabteilung und des Compliance… …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 2/14 22 meiden ... sollten“. In den Geschäftsjahren 2009/10 bis 2011/12 wurden „8,91 Mio… …Forschungsprojekt mit folgenden Fragen beschäftigt: Welche Strukturen sind notwendig, um ein angemessenes und wirksames Compliance Management sicherzustellen? Ist es… …notwendig, einen eigenen Compliance Officer/Chief Compliance Officer zu haben? Wie können Unternehmen durch ein funktionsfähiges Compliance- Management-System… …Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 2/14 23 ausgerichtet. Hier finden Sie typenspezifische Empfehlungen, wie die Umsetzung von Maßnahmen und… …http://www.faz.net/aktuell/wirtschaft/indiensneuer-premier-modi-sagt-schwarzgeld-denkampf-an-12982526.html. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 2/14 24 Kosten für Cyberkriminalität steigen weltweit: Deutschland trifft es…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  News vom 01.07.2014 bis zum 25.09.2014

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 3/14 37 30 Millionen Dollar für Whistleblower Nachricht vom 25.09.2014 Die… …überzeugt hat die Otto Group mit der impACT-Methode, mit der wesentliche Umwelt- und Sozialaus- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …verpflichtet, der FinCEN Verdachtsmomente Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 3/14 39 bei Finanzgeschäften in einem formellen… …. Anna Rode, Chefredakteurin Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com), anna.rode@compliancepuls.com CompliancePuls.com wird… …Whistleblowerschutz in den EU-Mitgliedstaaten, der Deutschland schon damals erhebliche Defizite im europäischen Vergleich bescheinigte. Im Handbuch Compliance Kompakt… …(http://www. compliancedigital.de/ce/whistleblowingin-deutschland-ungeliebtes-stiefkind-desgesetzgebers-2/detail.html)?“. Das Handbuch Compliance Kompakt steht… …uploads/2014/09/Whistleblower-Protection-Laws-in- G20-Countries-Priorities-for-Action.pdf. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 3/14 40 Reden ist Gold (wert)… …. Handelsblatt-Jahrestagung Compliance in Düsseldorf. Die zweitägige Tagung bot Compliance- Verantwortlichen die Gelegenheit, sich bei zahlreichen Fachvorträgen und Workshops… …bisherigen Rechtsprechung kaum Berücksichtigung findet. Compliance als Teil der Corporate Governance Einen besonders fundierten Blick über den Tellerrand bot… …der Vortrag von Daniela Weber-Rey, Chief Governance Officer und Deputy Global Head Compliance der Deutsche Bank AG. Sie stellte Compliance in den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2014

  ZCG-Nachrichten

  …76 • ZCG 2/14 • Recht Rechtsprechungsreport ZCG-Nachrichten Compliance im Mittelstand: Verhinderung von Korruptionsund Wettbewerbsdelikten… …wichtigsten Motive, sich mit dem Thema Compliance zu beschäftigen. Dies zeigt eine umfassende Studie des im Mai 2013 gegründeten Center for Business Compliance… …& Integrity (CBCI, eine privatwirtschaftlich geförderte Forschungsund Entwicklungskooperation der HTWG Konstanz und COMFORMIS) zum Thema „Compliance… …im Mittelstand“. Hinsichtlich der praktischen Umsetzung von Compliance nennen die Mittelständler insbesondere die folgenden Hürden, die es zu… …relevanten Compliance-Regelungen und Anforderungen an ein Compliance-Management-System (CMS) ein beträchtliches Problem dar. CCZur Umsetzung von Compliance… …Compliance- Verantwortlichen anhand eines strukturierten Gesprächsleitfadens geführt. Die Datenerhebung erfolgte im Zeitraum von September bis November 2013…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Diligence Prozesses. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2014, S. 54–59. (Aufgaben der Internen Revision; Risikomanagement; Compliance… …Prüfungsverfahren) Lange, Jessica: Wertemanagement: Der elegante Weg der Compliance – Positive Zusammenhänge der beiden Konzepte. In: Zeitschrift für Risk, Fraud &… …Compliance (ZRFC) 2014, S. 92–95. (Unternehmensführung; dolose Handlungen, Prävention; reaktive und proaktive Compliance; Begriff des Wertemanagements… …; Unternehmenskultur; Zusammenhänge zwischen Wertemanagement und Compliance) McCollum, Tim: Auditing at the speed of technology. In: Internal Auditor, June 2014, S… …Prüfers) Peemöller, Volker H.: Compliance und Wertemanagement. In: Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen 2014, S. 103–118. (Aufgaben der Internen… …: Zeitschrift für betriebswirtschaftliche Forschung (Zfbf) 2014, S. 351–382. (Kreditsion; Begriff und Bedeutung des Compliance; Entwicklung eines… …Controlling in der Fraud-Prävention. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2014, S. 76–81. (Wirtschaftskriminalität; dolose Handlungen… …: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Compliance - Status Quo und zukünftige Handlungsfelder. In: Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen 2014, S. 77–86… …. (Kreditinstitute, Prüfung; Begriff Compliance; Bedeutung von Compliance in Kreditinstituten; internationale Vorgaben; nationales Aufsichtsrecht; Compliance in der… …Solvency II. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2014, S. 68–75. (Kreditinstitute, Prüfung; Integration eines operationellen…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2014

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 06.14 PinG 06.14 III 2. Jahrgang Seiten 221–268 Inhalt EDITORIAL PRIVACY TOPICS Matthis Grenzer /… …Habeas Data, Comprehensive Data Protection Laws, the new Brazilian Internet Bill ______ 250 PRIVACY COMPLIANCE Paul Voigt Und immer wieder Safe Harbor… …. Niko Härting Redaktion: RA Prof. Niko Härting, Nils Hullen, LL.M. (Compliance), RA Dr. Niclas Krohm, Dr. Carlo Piltz, RA Sebastian Schulz (Compliance… …: 2197-1862 Satz: multitext, Berlin Druck: Ludwig Austermeier, Offsetdruck, Berlin Compliance and beyond Das Journal of Business Compliance informiert in… …englischer Sprache über die gesamte Themenbreite von Compliance und relevanten Schnittstellen zu Corporate Governance, Business Integrity und Organisational… …Behaviour. Das Journal of Business Compliance ist international ausgerichtet, Herausgeber und Autoren sind aner kannte Compliance-Experten aus Europa und der… …ganzen Welt. Die Zeitschrift ist eine Publikation von Baltzer Science Publishers. Journal of Business Compliance Governance – Compliance – Ethics…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2014

  Inhalt & Impressum

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 1 Inhalt & Impressum Verordnungsentwurf über neue EU- Datenschutzgesetze… …....................................... 3 Compliance international: Südkoreanische Finanzaufsicht erklärt Mis-Selling zum Topthema 2014 Nachricht vom 26.03.2014… …....................................... 9 Compliance in Österreich: Erste Erfahrungen mit neuem Whistleblower-System Nachricht vom 24.02.2014 ....................................... 9… …Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital Jahrgang: 3. (2014) Erscheinungsweise: 4-mal jährlich; www.ZfCdigital.de Redaktion: ESV-Redaktion… …Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 2 Compliance international: GTAI-Experteninterview zu Risiken im Russlandgeschäft Nachricht vom… …Nachricht vom 06.01.2014 ....................................... 16 Compliance ist aus dem unternehmerischen Alltag nicht mehr wegzudenken. Doch werden gerade… …Handelspartner eingebunden sind, sind Kenntnisse der landesspezifischen Gesetzeslage zur Vermeidung von Haftungsrisiken unverzichtbar. Auch als Handbuch Compliance… …, einschlägige Compliance- Themen, Haftungsrisiken und Maßnahmen zur Prävention. Zahlreiche Gesetze werden in Original und Übersetzung synoptisch gegenübergestellt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Inhalt / Impressum

  …Automobilwirtschaft 102 Dr. Anatol Adam Die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) hat im Rahmen einer Studie die Ausgestaltung und Schwerpunktsetzung von… …bewertet die Erkenntnisse. Durchsetzung von Compliance im Konzern 109 RAin Heike J. Böhme / RAin Dana Fischer-Maximilien Der Beitrag arbeitet heraus, warum… …die nachhaltige Durchsetzung von Compliance- Maßnahmen in einem Konzern grundsätzlich keiner zusätzlichen Kontrollen und Prozesse bedarf. Prevention… …Beschäftigten gibt und wie dadurch ein Beitrag zu ­einer verbesserten Unternehmenskultur gelingen kann, thematisiert der vorliegende Beitrag. Compliance bei… …Risk, Fraud & Compliance Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ School GRC (S. 100): 2. Fachtagung Kriminalistik / Neuer Zertifikatslehrgang… …„Compliance Officer Mittelstand“ / Beiräte stellen sich vor / Veranstaltungen: Was steht an! +++ ZRFC in Kürze (S. 101): KPMG-Studie: Landgericht München I… …: Pflicht zur Einrichtung eines Compliance-Systems/Bundestag: Gesetz zur Abgeordneten-­ Bestechung / CBCI-Studie zu Compliance +++ GRC-Report (S. 140)… …Compliance Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 9. (2014) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber… …: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat… …Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School…

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