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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …zu handeln. Dazu gehört auch die Einhaltung der geltenden Gesetze, internen Regelungen und freiwilligen Selbstverpflichtungen. Neben der formalen… …fachlichen Kenntnisse über die Herausforderungen und internen Prozesse im Entwicklungsbereich mitbringen. Gleichzeitig ist so auch gewährleistet, dass die… …Foundation Neben der Einhaltung von Gesetzen, internen Regelungen und freiwilligen Selbstverpflichtungen sowie der Berücksichtigung der Intention des Gesetzge-… …ein. Die tCMS Clearing Mitglieder erarbeiten eine Handlungsempfehlung, die den Mercedes- Benz internen tCMSGremien zur Entscheidung vorgelegt wird…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung von Softwarelizenzen und Sicherheitsdienstleistungen

  Prüfungsleitfaden „Beschaffung und Management von Softwarelizenzen“

  DIIR-Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …Lizenzen verschie- dener Softwareanbieter mit höchst individuell gestalteten Vereinbarungen sowie den wechselnden internen Lizenzbedarf zu strukturieren und… …Rahmen eines Lizenzaudits kann der SAM-Provider ebenfalls mit internen Analysen unterstützen. Somit können negative Überraschungen als Folge der Lizenz-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 2.4.1.6 Durchführung einer internen Ermittlung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 2.4.1.6.4 Muss der Arbeitnehmer oder die Arbeitnehmerin sich während einer internen Untersuchung selbst belasten? Darf die belastende Aussage in… …Ausgangspunkt von internen Untersuchungen oder sogenannten „internal investigations“ bilden meist tatsächliche Anhaltspunkte, die darauf hindeuten, dass es in… …Umstrukturierungsmaß- nahmen, internen Revisionen und unspezifischen Befragungen im regulären Betriebsablauf gehen die Ansichten innerhalb der Literatur auseinander, ob… …Anwaltsunterlagen einhergehen, wird an gesonderter Stelle eingegangen (s. Unterpunkt 2.4.1.6) 2.4.1.1 Ziele interner Untersuchungen Die Ziele von internen… …Arbeitssicherheit sein.14 Auchwenn die Zulässigkeit von internen Untersuchungen allgemein anerkannt ist, besteht naturgemäß ein Spannungsverhältnis zwischen dem… …die Frage, inwiefern die Ergebnisse der internen Untersuchungen, zu denen auch die Be- fragungen der Mitarbeiter gehören, im Strafverfahren verwertet… …(Editorial). 21 Vgl.Müller, öAT 2023, 1 (1 ff.); vgl. Schrader/Thoms/Mahler,NZA 2018, 965 (970). die Interviews und internen Unterlagen von den… …internen Untersuchungen erläutern zu können, muss an dieser Stelle erwähnt werden, dass interne Er- mittlungen sowohl präventiv, repressiv, kooperativ, als… …wird, kann sie darauf ausgerichtet sein, der internen Aufklärung bestimmter Sachverhalte (etwa mit Blick auf eine anste- hende Betriebsprüfung) zu dienen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …deutschen Wirtschaft sind die Folgen, die u. a. durch das Versagen von internen Kontrollsystemen begünstigt wurden: Gefängnisstrafen und… …Gesellschaft. Gesetzesverstöße und Missachtung von internen Regeln tauchen in Unterneh- men genauso auf, wie Verstöße gegen die Straßenverkehrsordnung, Steuerbe-… …die Bildung von Reputation und auf Vertrauen basierenden Kooperationen mit internen und externen Interessensgruppen (Stakeholder) des Unternehmens (z.B… …Hinweisgeber- systeme, die es internen und externen Personen ermöglichen, über potenzielles Fehlverhalten zu informieren.20 Um die Glaubwürdigkeit des… …die konsequente Reaktion auf Compliance-Verstöße Teile eines vollumfänglichen Compliance-Management- Systems.23 Das CMS besteht zudem aus dem internen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Geschäftspartnerprüfung

  Dr. Lutz Nepomuck

  …Geschäftsbeziehung zu erkennen und infolgedessen von einer Beauftragung rechtzeitig Abstand zu nehmen. Die Erfahrung aus internen Untersuchungen wie auch aus…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und ökonomische Analyse

  Künstliche Intelligenz , Machine Learning und Data Analytics in der Compliance – am Beispiel der Intelligenten Betrugserkennung

  Gabriele Wieczorek

  …neuen Ansätzen über die Einhaltung von Gesetzen hinaus, so umfasst Compli- ance zusätzlich das regelkonforme Verhalten in Übereinstimmung mit internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Interne Sonderuntersuchungen

  Rechtliche Grundlagen, Verfahren und Methoden
  

  Erol Colpan, Stefan Otremba

  …Hinweisgeberschutzge- setz die Anforderungen an Unternehmen zur Einrichtung von internen Melde- stellen zur Entgegennahme bestimmter gesetzlicher Verstöße und zur Ergrei-… …Einordnung des hier behandelten The- mas der internen Sonderuntersuchungen in diesesModell. 465Colpan/Otremba 3.5 Interne Sonderuntersuchungen 3 4 5… …Vorgaben unter Wahrung ihres Schutzes zu melden und insofern einen generalpräventiven Charakter aufweisen; – die Etablierung von Internen Kontrollsystemen… …; – die risikoorientierte Durchführung von Regelprüfungen der Internen Revi- sion; – die anlassbezogene Durchführung von Sonderuntersuchungen infolge… …Betroffenen im Unternehmen und des Nachtatverhaltens. Insbesondere das Nachtatverhalten und die Koope- rationsbereitschaft im Rahmen von internen Untersuchungen… …vor Beginn einer internen Sonderuntersuchung einer fokussierten Voruntersuchung. Nach Kenntnisnahme eines Verdachtsfalls wird zunächst im Rahmen der… …Organverantwortlichkeit bei internen Untersuchungen bietet sich das sogenannte Drei-Stufen-Modell an. Die erste Stufe bilden vorstandseigene Untersuchungen. Es gilt der… …zentralen Ansprechpartnern geachtet werden. Bei der Zusammenarbeit, insbesondere mit internen Dritten, ist sicherzustellen, 468 Colpan/Otremba TEIL II –… …Internen Revision als untersuchende Einheit wird auf die Beachtung der International Professional Practices Frame- work (IPPF) und Global Internal Audit… …. Drittland-Datenübermittlung) sowie eine Prüfung der einschlägigen internen Regelungen für den Umgang mit personenbezogenen Daten in Drittländern (Binding Corporate Rules) sind…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Compliance Helpdesk und Meldesystem

  Dr. Lutz Nepomuck

  …wenige Hinweise erschei- nen jedoch angezeigt. Eine gesetzliche Pflicht zur Einrichtung einer internen Meldestelle und zur Befolgung der weiteren Vorgaben… …Beschäftigten werden gleich- wohl nicht ohne Risiken darauf verzichten können, den Beschäftigten einen internen Meldekanal, dessen Ausgestaltung im Ermessen steht… …Werbung für die Nutzung des internen Meldewegs vorbeugen, was durch- aus der Vorstellung des Gesetzgebers entspricht (s. §7 Abs. 3 HinSchG). Die externe…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Ein Blick in die Praxis: Compliance- und Integritätskommunikation bei Audi

  Elke Neidlein, Jochen Keller, Friederike Herbst

  …Ergebnisorientierung zusammenzuarbei- ten. Dabei erfordert es die zunehmende Fragmentierung und zugleich Ver- schmelzung von internen und externen Zielgruppen… …Gesagtes auch erlebt wird, kann Authentizität entstehen. Dieser Echtheitsgehalt von Kommunika- tion wird von internen und externen Stakeholdern aufmerksam… …, Standards und Indizes gerecht werden, Risiken mitigieren und darüber hinaus die Erwar- tungen der internen und externen Stakeholder erfüllen, an aktuellen… …Einhaltung der Gesetze und internen Vorschriften durch Organe, Mitar- beitende und unternehmensbezogen handelnde Dritte verstanden. Als global agierendes… …, Hinweisgebersystem, Antikorruption, Fremd- vergaben, Insidergeschäften und Menschenrechten schlägt Brücken zwischen Gesetzen und internen Regelungen einerseits und der… …Werkzeug, ein Sicherheitsrisiko im Arbeitsumfeld oder ein unangemessenes Verhalten auftritt. Zu den Best Practises der internen Mehrwege-Kommunikation… …sich in der internen Kommunikation auch Kurzinformationen in Form von sog. Compliance & Integrity Nuggets, um zielgruppenspezifisch prägnant und… …von internen und externen Sanktionen sind dann Programme, Kampa- gnen undMessmethoden sinnvoll, die kurzfristigWirkung zeigen. Im Sinne einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Zuständigkeiten und Prozesse

  Dr. Lutz Nepomuck

  …anlassabhängigen internen Ermittlungen, die sowohl hohen Zeitaufwand als auch tiefgehendes fachliches Know-how in verschiedenen Rechtsgebieten erfordern. Aber auch…