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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Gesellschaftsrechtlicher Rahmen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …342 b des Handelsgesetzbuchs anerkannten Prüfstelle im Rahmen einer von dieser durchgeführten Prüfung. (2) Vorstandsmitglieder, die ihre Pflichten… …Entschei- dung nicht einer Prüfung anhand des allgemeinen Sorgfaltsmaßstabs nach § 93 Abs. 1 S. 1 AktG unterzogen wissen.“ Voraussetzung der Anwendung der… …Aufgabenstellung und nach Prüfung seiner Handlungsalternativen für das Unternehmen tätig wird.87 Vertreter eines engeren Begriffsverständnisses gehen davon aus… …nicht vor, handelt es sich nicht um eine um eine unternehme- rische Entscheidung, deren Rechtmäßigkeit nach der BJR zu messen ist. Die Über- prüfung der… …Informationsnachfrage und -aufbereitung, ■ Inhalt und Form der Informationen,156 ■ Beteiligung externer Dritter zur Beschaffung bzw. Prüfung von Informationen. 149…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Vergleich von Risikomanagement- Standards

  Tim Killig, Jan Offerhaus, Prof. Dr. Hans-Jürgen Wieben

  …governance-related risks DIIR (2018): DIIR Revisionsstandard Nr. 2: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision, Version 2.0 61 Vergleich von… …Risikomanagement-Standards IDW (2000): IDW PS 340 – Die Prüfung des Risikofrüherkennungssystems nach § 317 Abs. 4 HGB IDW (2016): IDW PS 981 – Grundsätze ordnungsgemäßer… …Prüfung von Risikoma- nagementsystemen ISO (2009): IEC/ISO 31010:2009 – Risk Management – Risk assessment techniques ISO (2009): ISO Guide 73:2009 – Risk…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …41 Vgl. hierzu unter Rn. 35 ff. 42 Damit orientiert sich die Prüfung (auch) an dem Umfang der jährlichen Prüfung nach § 62 WpHG und der WpDPV. 57 43… …anlassbezogen, sondern auf Grundlage des Überwachungsplans regelmäßig (wiederkehrend oder fortlaufend) erfolgen (Ziffer 1). Der Plan muss eine Prüfung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …der MAR stützen verständige Anleger ihre Anlageentscheidungen auf Informationen, die ihnen vorab zur Verfügung stehen. Die Prüfung der Frage, ob ein… …Ex-ante-Informationen erfolgen.48 Eine solche Prüfung sollte auch die voraussichtlichen Auswirkungen der Informationen in Betracht ziehen, insb. unter Berücksichtigung… …einflussungspotenzial lässt sich nicht aufstellen. Als Beispiele für Sachverhalte, bei wel- chen sich die nähere Prüfung der Frage empfiehlt, ob ein Potenzial für eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  Verordnung über den Inhalt der Angebotsunterlage, die Gegenleistung bei Übernahmeangeboten und Pflichtangeboten und die Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots (WpÜG-Angebotsverordnung)

  …des Antrags erforderlichen Unterlagen sind unverzüglich bei der Bundesanstalt einzureichen. §12 Prüfung der Vollständigkeit des Antrags Die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 37 Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots

  Schmiady

  …. §12 Prüfung der Vollständigkeit des Antrags Die Bundesanstalt hat nach Eingang des Antrags und der Unterlagen zu prüfen, ob sie den Anforderungen der… …konkret plant40 und glaub- haft machten kann. Für die Prüfung abstrakter Rechtsfragen durch die BaFin besteht kein Bedürfnis, die BaFinwird nicht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 57 Akteneinsicht

  Steinhardt

  …, KartR, §72 Rn. 11, 13; Karsten Schmidt, in: Immenga/ Mestmäcker, GWB, §72 Rn. 6 f. allerdings mit der Einschränkung, dass die Über- prüfung analog §99…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 24 Grenzüberschreitende Angebote

  Schmiady

  …Section 5 Securities Exchange Act ein Zulassungsdokument zu erstellen und bei der SEC zur Prüfung vorzulegen.42 Angesichts der üblichen Dauer eines solchen… …aller Aktionäre genügend nachge- kommen ist.63 Zu den Sorgfaltspflichten des Bieters gehört die rechtzeitige Prüfung, ob ein Antrag nach §14 Abs.1 Satz 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Kontrollhandlungen zwar den Drang nach bean- standungsfreien Überwachungen. Jedoch steht dabei oft genug das Ziel im Vordergrund, ein Testat der (gesetzlichen) Prüfung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Aufsichtsrechtliche Prüfung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181–194 11.1 Jährliche Prüfung („Regelprüfung“)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192 11.4 Prüfung durch die BaFin selbst oder durch Beauftragte . . . . . . . . . . . . . . . 193 11.5 Prüfungen ohne Anlass („WpHG-Sonderprüfungen“)…

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