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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Synopse

  Norbert Haak

  …Wertpapierhandelsgesetz (Spalte 5) nach dem II. Finanzmarktnovellierungsgesetz. 2. Grundlagen zur Umsetzung der Richtlinie 2004/39/EG (Spalte 2) 3. Umsetzung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …ausreichende Kenntnisse und Erfahrungen insb. in den Bereichen Kundenberatung, rechtliche Grundlagen und fachliche Grundlagen aufweisen. Im Einzelnen umfasst… …Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräch, Kundenbetreuung Rechtliche Grundlagen – Vertragsrecht – Vorschriften des… …Grundlagen – Funktionsweise des Finanzmarktes einschließlich der Auswirkungen des Finanzmarktes auf den Wert und die Preisbildung von Finanzinstrumenten sowie… …Anlagealternativen – Aspekte des Marktmissbrauchs und der Bekämpfung der Geldwäsche Die erforderlichen Kenntnisse betreffend die fachlichen Grundlagen müssen sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–6 2 Rechtliche Grundlagen 3 Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7–18 3.1… …Anlagestrategieempfehlung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15–18 4 Rechtliche Grundlagen und Historie der Regelungen zu Anlageempfeh- lungen bzw… …2 Rechtliche Grundlagen – 4. Finanzmarktförderungsgesetz v. 21. 06. 2002 (BGBl. I 2002, S. 2010) – Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) v. 16… …Grundlagen und Historie der Regelungen zu Anlageempfehlungen bzw. Anlagestrategieempfehlungen 4.1 Regelungen der MAD und der MiFID sowie der MAR und der MiFID… …Weitere rechtliche Grundlagen der Finanzanalyse Da die Erstellung, Verbreitung und Weitergabe von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien oder… …bezogener Informationen (diese Trennung ist auch optisch hervorzuheben). Die we- sentlichen Grundlagen und Maßstäbe eigener Werturteile sind dabei anzugeben… …Finanzanalyse i. d. R. nach den stets gleichen Grundlagen und Methoden erfolgt. 699 II.B.7 Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Definition Finanzportfolioverwaltung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 Gesetzliche Grundlagen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3.4 Bürgerliches Gesetzbuch BGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4 Vertragliche Grundlagen… …ihm durchgeführten Transaktionen und die Performance der Anlagen (Reporting). 3 Gesetzliche Grundlagen 3.1 Wertpapierhandelsgesetz WpHG Das WpHG… …der Finanzportfolioverwalter als Vertreter nach § 164 ff. handelt. 4 Vertragliche Grundlagen Der Vertrag über die Finanzportfolioverwaltung wird in der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20–22 2.4 Risikoart (Einzelfall/Prozess) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23–24 2.5 Grundlagen der Risikosteuerung… …Gegensatz zu den Risiken einzelner Geschäftsvor- fälle ist das Prozess- und Organisationsrisiko daher als systemisches Risiko anzusehen. 2.5 Grundlagen der… …für dieses Handlungsmodell vorgestellt werden. 3.1 Wie sieht die Zusammenarbeit abstrakt aus? 3.1.1 Grundlagen: Risikoorientierung Ausgangspunk ist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–6 2 Rechtliche Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3 Mitteilungspflichten bezüglich… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38–40 4 Zurechnungsvorschriften (§ 34 WpHG) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41–90 4.1 Grundlagen der Zurechnung… …Folgenden unberücksichtigt.1 2 Rechtliche Grundlagen Die Mitteilungspflichten beruhen auf europarechtlichen Vorgaben. Es sind deshalb so- wohl europäische… …WpHG) 4.1 Grundlagen der Zurechnung Für die Mitteilungspflichten sind neben den Stimmrechten aus dem Meldepflichtigen gehörenden Aktien auch Stimmrechte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Rechtliche Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 Einordnung der Anleger und der… …besteht noch Handlungsbedarf für eine eindeu- tige Aussage. 336 Brinkmann 2 3 4 5 2 Rechtliche Grundlagen – §§ 67, 68 WpHG…
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  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–2 2 Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3–5 3 Product Governance als… …der Prüf- schritte. 2 Grundlagen Product Governance ist keine isolierte organisatorische Verpflichtung einer Wertpapier- firma. Product Governance ist… …Anlegerschutzmechanismus bezeich- net wird, vgl. Mülbert, Anlegerschutz und Finanzmarktregulierung – Grundlagen –, in: ZHR 177 (2013), S. 160, 198; Langenbucher…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …entscheidend an Bedeutung gewonnen. Ziel dieses Kapitels ist es daher, Ihnen einen Überblick über die Grundlagen und Kernelemente der regulatorischen… …sanktionieren. 3.1 Die Insiderverbote des Art. 14 MAR – Überblick Die Grundlagen des Insiderrechts und die für das nähere Verständnis erforderlichen Defini-… …Kapitalmarktinformation gemäß § 826 BGB i. V. m. § 97 bzw. 98 WpHG zu beachten29, die eng mit den Grundlagen des Insiderrechts verknüpft ist. Beispiel: Geltl ./. Daimler30…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Rechtliche Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 Straftatbestände zu Zuwendungen an… …ergangenen Rechtsprechung. Zudem werden Hinweise zur Umsetzung dieser rechtlichen Vorgaben in der Praxis gegeben. 2 Rechtliche Grundlagen Die rechtlichen… …Grundlagen zu Zuwendungen folgen aus unterschiedlichen Teilen der Rechtsordnung, namentlich dem Strafrecht, dem öffentlichen Dienstrecht, dem Arbeits- recht…

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