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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …Rechten eine zentrale Bedeutung einzuräumen.1 2Eine gute und starke Compliance ist jedoch mehr als die Einrichtung einer Com- pliance-Funktion, die das… …Compliance-Business-Modells 2.1 Compliance-Kultur 7 Eine Compliance-Kultur basiert auf einem Verständnis für Compliance und der Bedeutung von Compliance. Sie beginnt mit… …ernst nehmen, wenn sie spüren, dass dieses Thema für die Geschäftsleitung eine hohe Bedeutung hat und die Dienstleistungserbrin- gung der Bank bestimmt… …Es ist daher unverändert die Verantwortung und Aufgabe der Geschäftsleitung, die Compliance-Funktion zu gestalten und ihr die Bedeutung und den… …Compliance-Funktion generieren kann und wie Überwachungsergebnisse für Qualitäts messungen und -verbesserungen genutzt werden können. 50 Die Bedeutung von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Bedeutung. Die europäischen Vorgaben wurden mit dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) 1994 in deutsches Recht umgesetzt. Das Gesetz forderte eine… …auf europäischen Vorgaben. Daher sind neben den deutschen Vorschriften auch europäische Rechtsgrund- lagen von Bedeutung. Zu beachten sind insbesondere… …Spektrum der angebotenen Dienstleistungen unverhältnismäßig wäre. 31 Die Bedeutung der Compliance-Funktion soll sich in ihrer Stellung in der Unter-… …Regelung ist die Stärkung des Compliance-Beauftragten. Er soll „auf Augenhöhe“ mit den Leitern anderer Bereiche handeln.67 Dies ist auch von Bedeutung für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Wirtschaftsprüfungsgesellschaften . . . . . . . . . . . . . . . . 405 4.1 Bedeutung des IDW-Prüfungsstandards . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405 4.2… …Governance Kodex (DCGK)3 auch für die Compliance-Organisation von Finanzdienstleistungsinstituten Bedeutung haben. Es ist davon auszugehen, dass die nach §… …zur Diskussion gestellt hat21. 4.1 Bedeutung des IDW-Prüfungsstandards 29Es ist davon auszugehen, dass die Prüfungsstandards nach ihrer endgültigen… …– Orientierungshilfen geben“49. Insoweit enthält sie eine Reihe von Vorschriften, die sinnvolle allgemeingültige Bedeutung für Organisationen und… …Management Systeme enthalten und auch zukünftig für deren Compliance-Ausgestaltung im Sinne einer ordnungsgemäßen Geschäftsführungsaufgabe von Bedeutung sein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …ermittelten Ergebnisses entscheidet11. Hier zeigt sich, welche Bedeutung die Einrichtung eines funktionierenden Compliance-Systems hat, können doch bereits… …führen können. Die Bedeutung von Compliance für das interne Risikomanagement eines Unternehmens folgt hier schlicht aus den mög- lichen Konsequenzen von… …der Reichweite einer solchen Garantenstellung von besonderer Bedeutung. Einigkeit besteht darin, dass die Strafbarkeit eines Compliance-Offi cers… …des Inhalts von Speichern zu vergewissern, was sich wiederum an der Bedeutung der Sache und der Schwierigkeit der Suche bemisst81. Ein solcher Anlass… …hat, kommt der Organisation von Kommunikations- und Informationsströmen im modernen Verständnis von Compliance eine heraus- gehobene Bedeutung zu84…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …sondere Bedeutung zu. Hier bedarf es regelmäßig einer Clean Desk Policy24, um Mit arbeitern anderer Geschäftsbereiche auch keinen zufälligen Zugang zu… …der Fachkenntnisse erst nach Ablauf einer Einarbeitungszeit verfügen.33 23Die zunehmende Bedeutung, die der Qualifi kation der Compliance-Mitarbeiter… …Geschäftsverteilungsplans der Geschäftsleitung der Fall ist. Die MaComp gebieten, dass sich die Bedeutung der Compliance-Funktion auch in ihrer unternehmensinternen… …Com- pliance-Funktion die operativen Bereiche laufend und prozessbegleitend berät.67 Die MaComp unterstreichen die Bedeutung einer frühzeitigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …Kreditinstituten, Finanz- 1 Vgl. Thomas Welter: Die Bedeutung einer Bad Bank für Kreditinstitute, GRIN Verlag, 2007, S. 72 ff. 2 Hierzu ausführlich Karpenstein, ZBB… …Compliance ist von Bedeutung, welche erlaubnispfl ichtigen Tätigkeiten die Abwicklungsanstalten erbringen dürfen, ohne gegen gesetzliche Vorgaben zu… …, die für seine Auf- gabe von Bedeutung sein können, einzubeziehen. Sein Pfl ichtenkreis umfasst ins- besondere (i) die Ermittlung der rechtlichen und… …; 4. Aufl ., München 2010. Welter, Die Bedeutung einer Bad Bank für Kreditinstitute – eine kritische…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …erläutert. Für Kreditinstitute dürften die Ausnahmen in der Praxis wohl kaum eine Bedeutung haben. 7 Zingel/Foshag in Renz/Hense Rn. 32 m. w. N. 8 Vgl… …Aufgaben der Com- pliance-Funktion von Bedeutung sein können, einzubinden. Ohne die für die Auf gabenerfüllung notwendigen Informationen kann eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . 262 13.2.2 Besondere Anforderungen für „bedeutende Institute“. . . . . . . . . . . . 262 14. Bedeutung ausländischer Rechtsvorschriften… …der WpDVerOV erfüllt. Das Arbeitsrecht ist mithin für die Um- setzung von Com pliance von zentraler Bedeutung. Werden die individual- und… …arbeitsrechtliche Implementie- rung von Compliance von Bedeutung: – §§ 76, 84, 87, 93, 111, 116 AktG (Aktiengesetz) – §§ 3, 4, 15 a AGG (Allgemeines… …Klauselinhalte als auch für ein etwaiges Mitbe- stimmungsrecht des Betriebsrats von Bedeutung sind. In Betracht kommen Regeln mit ausschließlichem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …schnelle Orientierung im Interesse eines erfolgreichen Risikomanagements ermöglicht. Die Bedeutung von Organisationsdefi ziten kann wiederum nur verstehen… …Bedeutung ist die Antwort auf die Frage, ob und in- wieweit die Mitglieder der Führungsebene eines Unternehmens auch für Verhaltensweisen verantwortlich… …nur eine untergeordnete Bedeutung haben (z. B. im Rahmen interner Untersuchungen). Praktisch relevanter ist, inwieweit ein CO in die Bredouille gerät…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …detailliert genug, noch entsprachen sie der erheblich gestiegenen Bedeutung der Compliance-Funktion. 5Im Lichte der Finanzkrise und der Erkenntnisse zu…