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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …, 295; Niermann, Die Compliance-Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 2010, 400, 408. 12 Vgl. Röh, Verhältnis… …Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 2010, 400, 411 ff. 14 Welsch/Foshag, Internes Kontrollsystem Compliance, in… …25.10.1999. 20 Niermann, Die Compliance-Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 400, 404 ff. 21 Assmann in… …der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 400, 404 ff. 23 Hannemann/Schneider/Hahnenberg, Mindestanforderungen an das Risikomanagement, S… …Compliance-Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewähl- ter Fragen, ZBB 400, 407, mit weiteren Argumenten. 32 Schreiben der BaFin vom 7. Juni 2010… ….; Birnbaum/Kütemeier, In der Diskussion – die MaComp, WM 2011, 293, 297 f. 33 Niermann, Die Compliance-Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter… …Finanzdienstleistungsaufsicht zur Auslegung einzelner Begriffe der §§ 31 Abs. 2 S. 4, 34b Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Verbindung mit der Verordnung über die Analyse von… …Dauerhaftig- keit von Compliance, BKR 2011, 45, 48; Niermann, Die Compliance-Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 400… …auf die fachliche Unabhängigkeit haben kann.58 Ob der regelmäßige Zugang compliance-relevanter Informationen vorliegt, kann mithilfe einer Analyse des… …Niermann, Die Compliance-Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 400, 412, 414. 57 Vgl. Schäfer, Die MaComp und das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181 5.1.4 Prüfungshandlungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181 5.1.4.1 Analyse von Dokumenten… …ergänzenden Regelungen insbesondere der WpDVerOV hinzuzu- ziehen, und den Regelungsgehalt und den Schutzzweck des Gesetzes zu ana- lysieren. Aus der Analyse der… …3.4 dargelegte Risiko- analyse zur Ermittlung der Risikoadäquanz hinzuweisen.33 4.2.2 Zeitpunkt der Kontrolle 4.2.2.1 Defi nitionen 65 Bei der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Feststellung und Beurteilung der Compliance-Risiken33 als Grundlage für die Entwicklung eines angemessenen Compliance-Programms. 37 Die Analyse der… …Rechtsbereichen oder be- trieblichen Zielen unterschiedlicher Branchen gerecht werden. Die Identifi kation und Analyse von Risiken, die es zu vermeiden gilt, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …beachten; AT 9 Tz. 3 MaRisk (BA). Mit der Analyse legt das das Institut gemäß AT 9 Tz. 2 Satz 1 MaRisk (BA) eigenver- antwortlich fest, ob die Auslagerung… …, Datenschutz, Providersteuerung sind nach AT 9 Tz. 2 Satz 2 MaRisk (BA) in diese Analyse einzubeziehen. 17 Ergibt die Summe der Risken (Risikokennziffer)… …werden können. In die Analyse müssen u. a. das Insolvenzrisiko, das Abhängigkeitsrisiko, die Haftungsrisiken, die Reputationsrisiken, die… …aufsichtsrechtlichen Risiken, die Eignung des Dienst- leisters und GuV-Effekte einfl ießen. Die Analyse ist sodann die Grundlage für die Festlegung, welche angemessenen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …angebotenen Leistungen orientieren. Aus- gangspunkt für die konkrete Ausgestaltung der Compliance-Organisation muss daher in jedem Institut eine Analyse der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …Umfang einer ausreichenden Compliance-Stichprobe kann nicht pauschal beantwortet werden. Hier bietet es sich als Vorschlag an, nach einer Risiko- analyse… …hausindividuelle Risiko- analyse. Die für ein Institut zu regelnden Verfahren ergeben sich aus den Anfor- derungen des WpHG. Die Tabelle ist des Weiteren ergänzt um…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …Regelmäßige Ermittlung des Compliance-Bedarfs (Risiko- analyse) • Überwachung der Ge- schäftsaktivitäten und Auswertung der Berichte der Geschäftsfelder •…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …und Transparenz- pfl ichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) – Verordnung über die Analyse von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …Compliancerichtlinien sanktioniert werden können. Vor der Umsetzung bzw. Änderung einer Compliance-Funktion ist deshalb zu einer gründlichen arbeitsrechtlichen Analyse…