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• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  Integrierte Strategie, integrierte Steuerung, integriertes Reporting: ESG und Nachhaltigkeit in der internen Qualitäts- und Risikosteuerung

  Jan Köpper

  …, Kommunikation, Ge- sundheitsmanagement, Compliance oder in einer eigenständigen Fachabtei- lung oder Stabsstelle: Die strukturelle Aufhängung der fachlichen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  ESG-Risiken in der Wertschöpfungs- und Lieferkette von Finanzinstituten

  Prof. Dr. Josef Scherer, Prof. Dr. Andreas Grötsch

  …, Nachhaltigkeits- (ESG-/CSR-) Compliance- und -Risikomanagement – die wesentlichen Pfeiler, auch für Resilienz, 2021). 2 Externe Leistungen und ESG 2.1… …Nachhaltigkeit enthält weitgehend iden- tische Anforderungenwie Governance, Risk & Compliance (GRC). Abbildung 1: ESG (CSR) = GRC Quelle: eigene Darstellung 2.2… …Nachhaltigkeits-, Compliance- und -Risikomanagement in der Wertschöpfungs- und Lieferkette, die wesentlichen Pfeiler Es gibt derzeit eine Inflation von neuen… …, 2012). Es zeigt sich, dass Compliance- und Risikomanagement die Grundvoraussetzungen sind, um die vielen zwingenden Anforderungen zu identifizieren und… …zu erfül- len: ESG-Risiken in der Wertschöpfungskette zu steuern heißt, zunächst die ver- pflichtenden (Compliance) ESG-Ziele zu identifizieren. Erst… …gehören primär die Erfüllung der Pflichten ohne jeglichen Spielraum (Compliance) und das Agieren im vorgegebenen, zwingenden Rahmen (z.B. im Rahmen… …Risikoanalyse dagegen nur bei Hinweisen auf Compliance- Verstöße vorzunehmen. Gem. §24 LkSG können bei Pflichtverstößen in Abhän- gigkeit von den… …Rechtsverletzungen erhebliche Geldbußen verhängt werden. Der Standard Lieferketten-Compliance-Management (LCM) des Deutschen Instituts für Compliance (DICO)mit Stand… …Compliance) und somit die gesamte, auch durch die CSRD und Taxo- nomie angesprochene Thematik von ESG umfasst ist: oft das Gleiche, wenn auch nicht dasselbe… …Unternehmensführung (Governance), Compliance und Organi- sation/Prozesse – Grundsätze, Richtlinien und Ziele in Bezug auf Nachhaltigkeit – abgeleitete Planung von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  Eine „nachhaltige Herausforderung“: Integration von ESG-Risiken in das Management und Controlling der nicht-finanziellen Risiken

  Christoph Reitze, Tatjana Schulz

  …. Zudem kann eine von außen als nachlässig wahrgenommene Compliance Hochrisiko-Kunden und -Geschäfte anziehen, was wiederum alle Risiken der Bank erhöhen… …Reputationsrisiko oder gar relevantes Compliancerisiko darstellen könnte. Eine enge Abstimmung von Compliance- und Reputationsrisikomanagement erscheint hier… …Kontrollen 6. Ursachenanalyse und Konzentration auf die Hauptrisiken zur Stärkung der Effektivität der Compliance- Funktion 189 Kapitel 4b – Integration… …angemessener „Tone-from-the-top“ für rechtliche Fragen im Zusammenhang mit Nachhaltigkeit werden dazu beitragen, Compliance in der gesamten Bank zu verankern und… …werden. Abbildung 3: Prinzipien zum Aufbau einer effektiven und effizienten Nachhaltigkeits- compliance Quelle: KPMG 5 Ausblick auf eine zukunftsfähige… …spezifischen ESG-Risikofaktoren zu identifizieren und aus einem tiefen Verständnis regulatorischer (Dis-)Incentives und möglicher zukünftiger Compliance- oder… …effizientes Setup geschaffen werden. Insbesondere für die oben beschriebenen Compliance- und Reputationsrisiken besteht ein gewal- tiger Unterschied, ob eine… …NFR-Management dient nicht nur der Sicherstellung der regulatorischen Compliance. Aufgrund der äußeren Wahrnehmung eines angemessenen Verständnisses und Manage-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  „My word is my bond“

  Christian Hunt

  …hervorhebt, die traditionell zur Verhaltensbeeinflussung eingesetzt werden. Die 5C sind: Compulsion, Compliance, Compensation, Cor- rection und Clarification… …Flugzeugsicherheit. 2. Compliance Hier geht es darum, den Menschen einige Parameter vorzugeben, innerhalb derer sie agieren können, meist in Form von Regeln und… …haben und sie nicht zu funk- tionieren scheinen, neigen wir dazu, es mit Compliance (2) oder Zwang (1) zu versuchen, weil wir die Notwendigkeit nach mehr… …Clarification aus den 5C) oder indem wir sie für gesünderes Essen belohnen (Compensation), oder wir könnten unge- sundes Essen ganz verbieten (Compliance). Wir… …immer noch zu drakonischeren Maßnahmen greifen. Aber wenn wir erst einmal Techniken wie Compliance oder Compulsion anwenden, können wir nichts mehr tun… …, Menschen in vielen verschiedenen Kontexten zu beeinflussen, ist es hilfreich, sich nicht immer auf Compliance oder Compulsion zu verlassen. Wenn wir dann…

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