Suchergebnisse

• Der Untersekretär des US Finanzministeriums für Terrorismus und Finanzintelligenz David S. Cohen äußert sich zu Geldwäscherisiken von virtuellen Währungen

  …Finanzinstituten den Einsatz von robusten Sorgfaltspflichtprozessen und internen Kontrollen. Durch diese sollen die spezifischen Verschleierungsrisiken, die durch…

• Neun Kernelemente für eine effektive Interne Revision im öffentlichen Sektor

  …Praktikern Rechtliche oder regulatorischen Voraussetzungen für Aktivitäten der Internen Revision  Langjährige Erfahrungen von Chief Audit Executives…

• Ernst & Young prognostiziert Korruptions- und Fraud-Tendenzen für 2014

  …zerstörerischer oder potentiell imageschädigender Wirkungen zu kümmern – Risiken, die schnelles, von internen und externen Stellen aus gut organisiertes Eingreifen… …diesen Märkten abhingen. Daher sei sowohl mit größerer Aufmerksamkeit für Compliance-Prozesse als auch mit einer Verbesserung der internen Kontrolle… …Internen Revision, Compliance und weiteren Kontrollinstanzen gefunden. Unternehmen können forensische Datenanalysen inzwischen zur gezielten Überwachung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk

  …einzelnen Passagen des allgemeinen und besonderen Teils der MaRisk. Diese sind gerade für Prüfungen der Internen Revision interessant, da hierbei… …Internen Revision gleichfalls von Interesse. Daher ist das Buch uneingeschränkt für die gut sortierte Fach-/Revisionsbibilothek zu empfehlen.Axel Becker…

• BaFin formuliert „Erwartungen der Bankaufsicht an die Interne Revision“

  …Ausführung der rechtlichen Verankerung der Aufgaben und die Stellung der Internen Revision für Kreditinstitute in den MaRisk folgt deren Konkretisierung anhand…

• WPK: Jahresberichte über Berufsaufsicht, Qualitätskontrollen und WP-Examen

  …gesetzlicher Vorschriften und fachlicher Regeln, bei fehlender Funktions- und IT-Systemprüfung im Rahmen der Prüfung der internen Kontrollsysteme, bei der…

• Greenpeace: Versagen des IKS führt zu Millionenverlust

  …Organisationsprobleme im internen Kontrollsystem  (IKS) identifiziert. Ein Mitarbeiter der Finanzabteilung von Greenpeace International hat den Kauf ausländischer…

• Rechnungshof kritisiert Bundestheaterholding

  …in einem internen forensischen Untersuchungsbericht Unregelmäßigkeiten fest und kritisierte insbesondere das mangelnde interne Kontrollsystem an der…

• Credit Suisse überführt Mitarbeiterin mit Hilfe von Chatprotokollen

  …Kanzlei Michelmores LLP, würde es „immer üblicher“, dass Banken Chatrooms überwachen. Hinweise für den Aufbau eines wirksamen Internen Kontrollsystems…

• Compliance-Handbuch Kartellrecht

  …internen Ermittlung – insbesondere also Arbeitsrecht, Datenschutz, Interviewtechnik – werden prägnant aufgerollt. Dies wird jeweils flankiert von… …, es wird vor allem zwischen einer internen Mitarbeiterhotline und einem Ombudsmannsystem klar unterschieden.Der darstellende Teil des Werkes rundet mit…