Wertpapier-Compliance und Revision

Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten. Von Michael Berndt (Hrsg.), Erich Schmidt-Verlag, Berlin 2009, ISBN 978 3 503 12073 4.

Prävention, strategische Positionierung und Reputation: Wertpapier- Compliance ist für Kreditinstitute weit mehr als regulatorische Pflicht. Doch die relevanten aufsichtsrechtlichen Vorgaben ändern sich stetig. Infolge dessen treten immer mehr Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung auf. Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:

risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS)
Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer

Hierbei bieten die Autoren neben konkreten Handlungsempfehlungen auch Checklisten am Ende eines jeden Kapitels. Das Werk ist in sechs Kapitel untergliedert. Wobei der letzte Teil ein Auszug aus dem Gesetz zur Neuregelung der Rechtsverhältnisse bei Schuldverschreibungen aus Gesamtemissionen und zur verbesserten Durchsetzbarkeit von Ansprüchen von Anlegern aus Falschberatung.

Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 3/2010

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