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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  Konzeptentwicklung von Compliance-Trainings

  Ein Praxisleitfaden
  

  Dr. Doreen Müller

  …Ein Praxisleitfaden Dr. Doreen Müller* In einer zunehmend regulierten und globalisierten Wirtschaftswelt gewinnen Compliance- Schulungen immer mehr an… …Verhaltensweisen innerhalb einer Organisation. Aber wie gestaltet man eine gelungene Trainingseinheit in der Praxis? 1 Einleitung: Relevanz von Compliance… …minimieren. Die Relevanz von Compliance geht jedoch über die reine Regelkonformität hinaus. Sie ist im tief in der Unternehmenskultur verankert und spiegelt… …Vertrauen basiert. 2 Compliance-Auftrag verstehen Um die Effektivität von Compliance-Schulungen sicherzustellen, muss zunächst der Compliance- Auftrag im… …. Ihre aktive Teilnahme an Compliance-Schulungen sendet ein starkes Signal an alle Mitarbeitenden und unterstreicht die Bedeutung von Compliance im… …gesamten Unternehmen. In Zusammenarbeit mit der Compliance-Abteilung sollte die Geschäftsleitung eine klare Vision und Politik für Compliance entwickeln und… …Risikopotenzial zu berücksichtigen. Compliance- Officer müssen die unterschiedlichen Bedürfnisse und Risikoprofile der Zielgruppen analysieren, um maßgeschneiderte… …. Hier sollte und kann auch auf die Ergebnisse aus den regelmäßigen Compliance-Risk-Assessments zurückgegriffen werden, die der Compliance- Abteilung… …Schwerpunkt auf Sicherheitstraining, Notfallreaktion und Compliance. PIXO VR wurde von Energieunternehmen eingesetzt, um Sicherheitsprotokolle und… …der Aus- und Weiterbildung wird insbesondere in Bereichen wie Sicherheitstraining, technische Schulungen und Compliance als besonders wertvoll angesehen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  Künstliche Intelligenz und intelligente Automatisierung entlang der Anti-Financial-Crime-Prozesskette

  Effizient und compliant durch den Einsatz neuester Technologien
  

  Peter Schadt, Sebastian Hainzl, Marina Hader, Fabian Best

  …Compliance und Anti-Money-Laundering (AML) reagieren werden. Inzwischen wurden auch hier erste Anwendungsfälle geschaffen, und KI ist dabei, die… …, Terrorismusfinanzierung, Betrug und Sanktionen. Seit über fünf Jahren fokussiert sich das Deloitte-Expertenteam insbesondere auf die Unterstützung der Compliance- und… …Ineffiziente AML & Compliance Prozesse Arbeitslast & fehlendes Fehlendes Know-How Ressourcen Mangelhafte Manuelle Prozessintegration Prozessschnittstellen und… …Abgrenzung KI, GenAI, Machine Learning Regulatorischer Druck und operationelle Probleme machen den Einsatz von Technologien in der Compliance zusehends… …regelbasierte AML-Systeme oder für KI- Modelle, korrekte und vollständige Daten spielen für die Prozesse der Compliance eine essenzielle Rolle. Sind Angaben, zum… …Detection Die Kombination von OSINT und KI ermöglicht eine präzisere Kundenrisikoeinschätzung und verbessert die Compliance-­ Effizienz. auch die Sicherheit… …, Risiken frühzeitig zu erkennen und die Compliance sicherzustellen. Gleichzeitig bietet die datengetriebene Segmentierung von Kunden durch Clusteranalysen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  Die Digitalisierung, ein zweischneidiges Schwert

  Ein Kurzbeitrag
  

  Jason Lane-Sellers

  …Betrug. Ein Grund dafür könnte sein, dass die richtigen Betrugsmanagementlösungen auch dazu beitragen, die Compliance zu verbessern und die Haftung in…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dominik Hellweg, Dr. Doreen Müller

  …ZRFC 6/24 286 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dominik Hellweg, Head of Compliance bei der Heidelberger Druck­maschinen AG Dominik Hellweg ist seit… …2023 Head of Compliance bei der Heidelberger Druckmaschinen AG. Zuvor war er als Senior Legal Counsel und Audit Expert für die SAP SE sowie als… …seiner Tätigkeit als Head of Compliance engagiert sich Dominik Hellweg als Vorstandsmitglied beim Berufsverband der Compliance Manager (BCM) und hält… …regelmäßig Vorträge zu diversen Compliance- Themen. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Durch ein Praktikum in der Compliance- Abteilung der Daimler AG… …morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Meine Begeisterung für das Thema ist geblieben, eher sogar noch gewachsen… …Compliance-Aufgaben effizienter zu erledigen. Was halten Sie für die größte zukünftige Herausforderung im Compliance- Management? Zum einen das Legal Monitoring… …Compliance reden wir aktuell intensiv über den Einsatz von KI. Wo stehen wir heute und welche neuen Lösungen und Entwicklungen im Bereich KI werden… …Geschäftspartnerüberprüfungen, Legal Monitoring). Zudem rechne ich damit, dass insbesondere KIgestützte Chatbots immer häufiger anzutreffen sein werden, weil sie Compliance… …Bereich Ermittlungen erwarte ich Fortschritte, weil mittels KI große Datenmengen viel schneller durchsucht werden können. Compliance bewegt … ZRFC 6/24 287…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  School GRC

  …Compliance und internen Untersuchungen. Im Rahmen seiner Compliance-Beratung sammelte er Erfahrungen in folgenden Branchen/Industrien Bau, Bergbau, Medizin… …Einschlag. Um seine Kenntnisse in Corporate Governance und Compliance zu ergänzen, nahm er an zwei Zertifizierungslehrgängen der School GRC teil. „Die gut… …strukturierten Kurse zu Compliance-, IKS- und Corporate-Governance- Themen ermöglichten mir ein besseres Verständnis der aktuellen, oft chaotischen Entwicklungen… …Center Controlling am Institut für Finanzdienstleistungen Zug) erklären, wie eine gute Compliance aufgebaut sein sollte, wie Compliance- Management in… …Certified Compliance Expert – CCE und kann gesondert oder im Rahmen des Lehrgangs besucht werden. Quelle: ©mooshny – stock.adobe.com Am 13. und 14. März 2025…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  ZRFC in Kürze

  …Compliance- Fall von vor fünf Jahren in 2020 „selbst aufgedeckt und den Vorfall freiwillig dem Kunden und zwei Wettbewerbern gemeldet“ zu haben. In der Tat…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Aktuelle Themen: ESG-Strategie, DORA, LkSG und Kontrollstrukturen im öffentlichen Sektor

  Michael Bünis

  …Prüfer konzentrieren sich ausschließlich auf Compliance und Berichterstattung und vernachlässigen die strategische Grundlage. Interne Revisionen sollten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Interne Revision einer ESG-Strategie

  Schritt-f
  

  Dr. Matej Drašcek, Prof. Dr. Adriana Rejc Buhovac

  …Compliance und Berichterstattung und vernachlässigen die strategische Grundlage, die im COSO Enterprise Risk Management – Integrated Framework (2017) betont…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Interne Kontroll- und Revisionssysteme im öffentlichen Sektor

  Ergebnisse einer Umfrage unter Internen Revisionen
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …Risikomanagement 44 % 23 % Compliance 48 % 25 % (Risiko-)Controlling 54 % 45 % Rechtsabteilung/Justiziariat 81 % 76 % Keine der aufgeführten Antwortmöglichkeiten 4 %… …antwortenden Behörden fand sich auch ein Justiziariat. Ein interessantes Ergebnis liefern vor allem die Nennungen des Risikomanagements sowie der Compliance. In… …: Im Vergleich zu 2018 nahm die Wichtigkeit von Risikomanagement und Compliance für die Teilnehmer signifikant zu. Für die Compliance lässt sich dies… …an, dass die Compliance die Meldestelle führt. Verglichen mit Rechtsabteilung, Risikomanagement oder Interner Revision spielt Compliance für diese… …Teilnehmerbasis entstanden ist, bleibt offen. Erklären lässt sich dies genauso wie die Zunahme an Compliance und Whistleblowing-Hotlines/Ombudspersonen… …. Wichtigkeit (2023) Interne Revision 4,79 4,55 Risikomanagement 4,44 3,87 Compliance 4,31 3,46 Risikocontrolling 4,13 3,84 Rechtsabteilung 4,42 4,20… …. Wie sich der Ernstfall auf die Systeme auswirkt, testen lediglich 33 Prozent. 3. Compliance- und Risikomanagementstrukturen fanden sich bei circa 45… …wurden diese in der Compliance angesiedelt. 4. Interne Revisionen haben sich in öffentlichen Institutionen nicht nur relativ weitgehend etabliert, sondern… …Compliance anzusiedeln/angesiedelt zu haben. Dennoch werden weitere Abteilungen – wie die Interne Revision – trotz bestehender Interessenkonflikte von circa 15… …Risiko- und Nachhaltigkeitsmanagement, Wiesbaden, S. 1–7. Angermüller, N. O. (2019): Compliance in öffentlichen Institutionen, Neue Erkenntnisse oder…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.12.2024 – 31.12.2024

  …Datenschutzorganisation – Datenschutzmanagement als ständiger Verbesserungsprozess • Seminare Fraud und Compliance ➞ Grundstufe Investigative Befragungen mit…