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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …interne Berichterstattung und Weitergabe von Informationen einführen und auf Dauer sicherstellen; – angemessene und systematische Aufzeichnungen über ihre… …2014/65/EU; – mindestens einmal jährlich Berichterstattung an das Leitungsorgan über die Umsetzung und Wirksamkeit des gesamten Kontrollumfelds für… …Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten, über die ermittelten Risiken sowie über die Berichterstattung bezüg- lich der Abwicklung von Beschwerden und über die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …(Kontrollen und sonstige Überwachungshandlungen) und – Kommunikation (Berichterstattung). Alles sind klassische Prozessschritte einer Ablauforganisation des… …und sonstige Prozess unabhän- gige Überwachungshandlungen. 7. Regelmäßige Berichterstattung an die Geschäftsleitung über die identifizierten Risiken…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Berichterstattung der WpHG-Verfahren am Beispiel der Erstellung von Informationen einschließlich Marketingmittei- lungen nach § 63 Abs. 6 WpHG… …, in denen WpHG-Verfahren Anwendung finden. Die Phase selbst entspricht dem jährlichen Turnus der Berichterstattung und entspricht damit, sofern nicht… …Qualitätskontrolle sollten zwei bis drei Wochen eingeplant werden, um im Zweifelsfall Nachprüfungen für eine zutref- fende Berichterstattung vornehmen zu können… …. 2.1.4 Phase 4: Bericht an die Geschäftsleitung Der Berichterstattung an die Geschäftsleitung ist formal in Art. 22 der Verordnung (EU) 2017/565 sowie im… …Berichterstattung ergeben. Danach wird der Bericht – mit einem zeitlichen Vorlauf – der Geschäftsleitung zur Kenntnisnahme zur Verfügung gestellt. Über die… …Anlagen dem Bericht beizufügen, um dem geneigten Leser ein noch umfassenderes Bild zu verschaffen. 2.3 Struktureller Aufbau der Berichterstattung der… …WpHG-Verfahren am Beispiel der Erstellung von Informationen einschließlich Marketingmitteilungen nach § 63 Abs. 6 WpHG Der Aufbau der Berichterstattung sollte bei… …Berichterstattung schließt mit einer Bewertung der Angemessenheit und Wirksam- keit der Grundsätze, Mittel und Verfahren. Der Compliance-Beauftragte sollte bei dieser… …, zu welchem die Umsetzung der Maßnahmen kontrolliert werden soll. Eine Berichterstattung zu der Erstellung von Informationen einschließlich… …‑nebendienstleistungen kann die Berichterstattung noch detaillierter oder in komprimierter Form erfolgen. Praxis-Tipp: Zur Gewährleistung einer umfassenden Bewertung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Modell von einer generellen Haftungsvermeidungsverantwortlichkeit ausgehend Theisen, in: Information und Berichterstattung des Aufsichtsrats, 4. Aufl…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Wirksamkeit der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und Verfahren, – Berichterstattung an das Leitungsorgan, – Beratung und Unterstützung, – Überwachung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …halbjährli- che Berichterstattung als Minimum vorgegeben.23 Der Kunde kann jedoch auf Antrag ein vierteljährliches Reporting verlangen, weshalb sich dieses auch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Einräumung eines Auskunftsrechtes gegenüber der Geschäftsleitung. Hinweis: Ergeben sich keine Änderungen, kann bei der aktuellen Berichterstattung auf…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …zeitlicher Verzögerungen ist sicherzustellen, dass im Vorfeld die Geschäfts- leitung der Wertpapierfirmen über die Berichterstattung des verantwortlichen… …Projektteams und durch die IR i. R. ihrer Berichterstattung zur Projektprüfung und/oder ‑begleitung informiert wurde. Praxis-Tipp: Für die IR empfiehlt sich in… …regelmäßigen zeitlichen Abständen eine Statuserhebung vorzunehmen und diese mit den Angaben zur Umsetzung und Berichterstattung zu vergleichen. Ziel ist die… …Ausgestaltung (Strategie/Verfahren, Berücksichtigung der Geschäftsaktivitäten nach Art und Umfang, Überwachung, Beratung, mind. jährliche Berichterstattung) einer… …der COF, zur Überwachungs-/ Beratungstätigkeit, Befugnisse, Ressourcen, Fachkenntnisse, Berichterstattung und Über- wachungsprogramm. 4.1.2 Stichwort…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Unternehmenssteuerung auf neuem Weg

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …der Berichterstattung und der Arbeitswelt – schon dieser kleine Ausschnitt der von der Digitalisierung erfassten Bereiche verdeutlicht, wie massiv die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Inhalt / Impressum

  …Expertise (Vergütungsberater) angewiesen. Das nimmt der Beitrag als Anlass zur Diskussion und Analyse der freiwilligen Berichterstattung über den Einsatz von… …Berichterstattung im europäischen Vergleich +++ ZCG Service Umfeldinformationen zur Corporate Governance 4/45–48 Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion +++ ESVnews (S…

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