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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.6.2019 – 31.12.2019

  …modernen Banksteuerung Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Die Bedeutung der neuen BAIT für die Interne Revision –…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  GRC-Report

  …Ausland kann sicherlich als Gradmesser für die Bedeutung der Compliance in der modernen Geschäftswelt herangezogen werden. 2 Compliance aus behördlicher…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  Literatur

  …bestehender Prozesse an neue Gefährdungssituationen. Die zunehmende Bedeutung beziehungsweise Emanzipation des Risikomanagements vom generellen Management zeigt…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  Korruption und Strafrecht (Kuhlen/Kudlich/Gómez Martin/ Ortiz de Urbina Gimeno [Hrsg.])

  Rechtsanwalt Dr. Frédéric Schneider

  …Regelungen Bedeutung. Die dort bereits über mehrere Jahre entwickelten Leitlinien in Praxis und Wissenschaft bieten eine große Anzahl über die Bestimmung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …. 23 LG München I v. 10. 12. 2013 – 5 HK O 1387/10, in: NZG 2014, S. 345. 1.1.2.1 Ressort- versus Gesamtverantwortung Praktisch von hoher Bedeutung ist… …Aspekt jedoch nur eine untergeordnete Bedeutung haben. Praktisch relevanter ist, inwieweit ein CO in die Bredouille gerät, wenn Mitarbeiter infolge seiner… …den Pflichten eines CO, die für die Begründung einer Garantenstellung ebenfalls von Bedeutung sind, zählen typischerweise: Implementierung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …Ergebnisses von Bedeutung sind. Dieses 877 II.C.2 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution) 13 14 15 16 Siehe auf Art… …dem Ausführungsplatz, abhängen. Allerdings sollte dem für die Auftragsausführung zu zahlenden Gesamtentgelt regelmäßig besondere Bedeutung beizu- messen… …4.1 Nr. 3 MaComp gestützt. Danach kommt dem Kriterium des Gesamtentgeltes im Rahmen der Ermessensausübung eine wesentliche Bedeutung zu. Geringfügige… …Gleichwohl wird diese Frage in praxi keine Bedeutung entfalten, da § 63 Abs. 1 WpHG nach einhelliger Auffassung als Schutzgesetz herangezogen werden kann…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …die Beschlagnahme von Gegenständen, die als Beweismittel von Bedeutung sein können, vgl. § 6 Abs. 11 und 12 WpHG, Art. 23 Abs. 2e) MAR.4 Daneben… …entscheidend an Bedeutung gewonnen. Ziel dieses Kapitels ist es daher, Ihnen einen Überblick über die Grundlagen und Kernelemente der regulatorischen… …Bedeutung sind, sollen also allen Marktteilnehmern in gleicher Weise zustehen.18 Die Arbeit der Compliance-Stelle bei einem Emittenten oder in einem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …rechtsübertragung von Bedeutung, weil dieser grundsätzlich erst mit Zustimmung der Gesellschaft eintritt.13 Auch auf die (Giro-)sammelverwahrung der Aktien kommt es… …Bedeutung, wenn es um Vereinbarungen nach ausländischem Recht geht.58 Der Zurechnungstatbestand wurde gleichwohl zur voll- ständigen Umsetzung der TRL-ÄndRL…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …Betriebsvereinbarung insb. von Bedeutung, für wie viele Mitarbeiter die neue Richtlinie gilt. Soll eine neue Vertriebsrichtlinie nur für die fünf Vertriebsmitarbeiter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 12 Haftung für die Angebotsunterlage

  Steinhardt

  …. §12 schließt allerdings die Geltendmachung sonstiger Ansprüche, insbesondere aus allgemeiner zivil- rechtlicher Prospekthaftung, aus.3 Die Bedeutung… …Bedeutung der Angebots- unterlagenhaftung in der Praxis bislang aber äußerst gering geblieben.5 II. Inhalt der Norm 1. Angebotsunterlage Die Haftung nach… …wesentlicher Bedeutung sind. Da als Anspruchsberechtigte nur die Wertpapierinhaber der Zielgesellschaft in Betracht kommen, ist im Rahmen des §12 entscheidend… …Annahmeentscheidung von wesentlicher Bedeutung sind oder sein können.38 Die Angebotsunterlage muss in aller Regel mindestens die in §11 Abs.2 und 3 sowie in §2 der…

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