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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …im Retailgeschäft – Was bedeutet Management von Compliance-Risiken?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25–31 2.6… …Retail-Compliance? Allgemeine Aufgabe der Compliance-Funktion ist das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken des Unternehmens.1 Sie ist somit Bestandteil… …und Definition des Geschäftsbetriebes auch das Geschäft mit vermögenden Privatkunden (Wealth Management). Allen gemein- sam ist, dass ein wesentlicher… …, wobei das Mas- sengeschäft im Zentrum der Betrachtung stehen wird: – Individualgeschäft: Wealth Management – Massengeschäft: Private und Personal Banking… …/ Eindeutig / Nicht Irreführend  korrekte Abrechnung / Verbuchung Produkt- management Kunden- information Beratung / Verkauf After… …Risikosteuerung im Retailgeschäft – Was bedeutet Management von Compliance-Risiken? Eine der Hauptaufgaben von Compliance ist die Überwachung und die Bewertung von… …Risiken vor. Inhaltlich ist die Compliance-Tätigkeit daher weniger auf die Überprü- fung der Verletzung von Strafnormen oder das aktive Management von… …. 2016. Es geht um das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken. Eine Konkretisierung erfolgt in den MaComp in BT 1.2 „Aufgaben der Compliance-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Risiken digitalwirtschaftlicher Ökosysteme

  Dirk Drechsler

  …Angriffsmodellierung und Simulation und (7) Risi- koanalyse und -management. 4 Das 2003 an der Carnegie Mellon University vom CERT entwickelte Risikoanalysemo- dell… …-management (engl.: Security Configuration & Management) – Sicherheitsmonitoring und -analyse (engl.: SecurityMonitoring &Analysis) – Schutz der Kommunikation… …, Security Monitoring & Analyse sowie Security Konfiguration & Management bezeichnet sind. Die Endpunkte entsprechen IKT-, OT- und ET-Einrichtungen mit…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …Directive. Als Keynote Speaker stellte Dr. Micha el Feldhoff von der Union Asset Management den 360 Teilnehmern die Frage: „Alles Digitalisierung oder was? –…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …Medical Care AG & Co. KGaA • Jaqueline Griffin, Deutsche Post AG • Maria Ivanova, Allianz Asset Management GmbH • Alexander König, Merz Pharma GmbH & Co…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …Unternehmen. Die Interne Revision muss in der Lage sein, auch im Jahr 2020 das Management der wichtigsten Risiken – bezogen auf die Strategie und die Ziele…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  Buchbesprechungen

  Prof. Dr. Thomas Amling, Dipl.-Kfm. Fritz Volker

  …wesentliche Inhalte des Fraud Risk Management Guide von COSO ergänzt. Das Projektmanagement zur Einrichtung eines IKS (drittes Kapitel) befasst sich mit…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  School GRC

  …Interessierten, die eine gezielte Weiterbildung in Fraud- und Compliance- Management im Bereich der Gesundheitsbranche suchen, bietet die School GRC seit 2012 die…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  School GRC

  …Ausbildung als Certified Credit-Manager (Bundesverband Credit Management e. V./Hoch- schule Bochum). Während der letzten neun Jahre fungierte er in der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2019

  ZCG-Nachrichten

  …Abwärtskorrekturen handelt: „Ein Management, das regelmäßig seine Ziele zu niedrig oder zu hoch ansetzt, droht an Glaubwürdigkeit zu verlieren“, warnt Steinbach…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Literatur

  …Unternehmen umgegangen werden soll: Vorgesetzte, Management, untere Hierarchiestufen, Auszubildende, Berufsanfänger. Schneider verortet den Compliance-Officer…