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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2018

  Übles von jemandem denken

  Die Verdachtsfälle im Geldwäschegesetz aus Sicht von Güterhändlern
  

  Ina Rothe, Dina Schlombs

  …geschäftsführende Partnerin bei der Two Towers Consulting GmbH & Co. KG, einer auf Compliance und Forensic spezialisierten Boutiqueberatung. Sie ist aktives Mitglied… …der Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention des Deutschen Instituts für Compliance e. V. (DICO), die derzeit die Herausgabe eines Leitfadens zur Geldwäsche-… …Compliance für Güterhändler vorbereitet; Kontakt: rothe@ two-towers.eu. Dina Schlombs, Ass. jur., ist Consultant bei der Two Towers Consulting GmbH & Co. KG… …Compliance (Praxishandbuch für Güterhändler), München 2018, Rn. 510 (im Folgenden: Krais, J., Geldwäsche und Compliance, München 2018). 5 Bspw. DICO e. V., A04… …Compliance, München 2018, Rn. 514–538 12 Dies trifft im Übrigen auf den gesamtes Gesetzestext zu; mit einer fast versehentlichen wirkenden Ausnahme in der… …., Geldwäsche und Compliance, München 2018, Rn. 510. Festgestellte verdächtige Tatsachen lösen Kundensorgfaltspflichten und die Meldepflicht aus. ZRFC 6/18 270… …Unverzüglichkeit, die Form nach § 45 GwG und die inhaltlichen Mindestangaben geknüpft sind, der 20 Krais, J., Geldwäsche und Compliance, München 2018, Rn. 301. 21… …. spiegel.de/panorama/justiz/fiu-chaos-bei-geldwaeschespezialeinheit-des-zolls-a-1230340.html (Stand: 29.09.2018). 23 Krais, J., Geldwäsche und Compliance, München 2018, Rn. 485. Die Verdachtsmeldung ist der Strafanzeige regelmäßig…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2018

  The GDPR from a Canadian Perspective

  Chantal Bernier

  …demonstrate GDPR compliance to its business clients in Europe by May 25th. Many others have initiated the process of GDPR compliance under a barrage of… …questionnaires coming from their European partners to assess their GDPR compliance in order to decide whether to maintain the business relationship or not. This… …therefore managed in the most enabling way: the race to compliance is motivated by competitive advantage and demonstration of respect for consumers but also…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  ZRFC in Kürze

  …Compliance“ an der University Kelley School of Business der Frage nach, wieso Mitarbeiter unethische und illegale Entscheidungen treffen und inwiefern…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2018

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Hoffmann und Dr. Thomas Schürmann in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 06/17 S. 270–278) stellt ein auf statistischen Methoden basierendes… …(Prof. Dr. Dr. Stefan Vieweg, S. 251–255); CCNutzung einer Compliance Scorecard (Katharina Kneisel, S. 256–263); CCKorruptionsbekämpfung durch Ansätze (Dr… …1/18 • Service c ZCG-Büchermarkt ZCG-Zeitschriftenspiegel Vorstandshaftung für fehlerhafte Ausrichtung der Compliance- Organisation Von RA Dr. Michaela… …www.schmalenbach.org/index.php/veranstaltungen/schmalenbach-tagung). Zudem werden Start-ups die Möglichkeit haben, sich in kurzen Pitches zu präsentieren. Fachtagung Compliance Am 3.5.2018 findet die Fachtagung… …Compliance 2018 in Berlin statt. Unter der Leitung von Birgit Galley (Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance, Berlin) referieren und… …sicherzustellen sowie über Herausforderungen in der Compliance-Praxis. Die Themen u. a.: Compliance überwachen Compliance für Aufsichtsräte Grundlagen –… …Compliance-Bedrohungen aus der virtuellen Welt CCCompliance und digitale Transformation – Compliance Management bei dynamischer Unternehmensentwicklung CCInternal…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2018

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Herzog, Felix Timm, Gregor Stephan und Alina Debski in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 01/18 S. 16–22) stellt ein Referenzmodell vor… …, welches sich die Realisierung einer ganzheitlichen Compliance zum Ziel setzt. Die Autoren präsentieren die Referenz-Compliance-Organisation, welche im… …Rahmen eines Bitkom-Forschungsprojekts die Realisierung einer integrierten und IT-gestützten Compliance ermöglichen soll. Weitere Themen in der ZRFC 01/18… …Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance (Jannik Leiendecker, Dr. Georg Lienke und Dr. Bernhard Gehra, S. 36–41). 4. Die… …. 101–109 Corporate Reporting mit iXBRL Dipl.-Kfm. Jens Berger und KoR 3/2018 S. 109–118 WP/StB Dr. Hans Lieck Die Bußgeldrelevanz des Compliance- RA Dr… …(mehr dazu s. u. https://www.schmalenbach.org/index.php/veranstaltungen/schmalenbach-tagung). Fachtagung Compliance Am 3. 5. 2018 findet die Fachtagung… …Compliance 2018 in Berlin statt. Es referieren und diskutieren Experten aus der juristischen und betriebswirtschaftlichen Praxis über die Weiterentwicklung des… …– Neue Compliance-Bedrohungen aus der virtuellen Welt CCCompliance und digitale Transformation – Compliance Management bei dynamischer… …erkennen und verstehen CCDatenschutz als zentrales Compliance- Thema – Etablierung einer datenschutzgerechten Unternehmensorganisation…

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• Strukturwandel in Schlüsselbranchen

  …Fallstricken bei der Dateninterpretation zur Frage der Entwicklung digitaler Kompetenzen Digitalisierung und Compliance, am Beispiel regulatorisch getriebener…

• Deutscher Corporate Governance Kodex

  …Stabsabteilungen und Beratern.Prof. Dr. Stefan Behringer, NORDAKADEMIE – Hochschule der Wirtschaft, ElmshornQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 5/2018…
• Arbeitshilfe - Checkliste

  Verpflichtungen zur nichtfinanziellen Berichterstattung

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …(welche Instrumente werden im Rahmen eines Compliance Management Systems eingesetzt) Je nach Geschäftsmodell des Unternehmens können weitere…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2018

  Tagungsbericht zum 30. Europäischen Zollrechtstag „50 Jahre Zollunion“ am 07. und 08. Juni 2018 in Thun, Schweiz

  Rechtsanwältin Antje Klötzer-Assion

  …Veranstaltungstag offenbarte unter der Überschrift „Compliance“ zunächst das Spannungsfeld zwischen Mitwirkungspflichten der Wirtschaftsbeteiligten anlässlich der… …Zuverlässigkeit der Antragsteller beurteilt wird. Dabei fokussierte Witte auf eine mögliche Rechtspflicht zur Einführung von Compliance Strukturen gemäß Art. 39 UZK…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2018

  Literatur

  …Compliance- Audit nur dann gelingen kann, wenn Revision und Compliance organisatorisch getrennt sind. Bei einer personengleichen Leitungsfunktion müssen diese…