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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2018

  Buchbesprechungen

  Jens Motel, Axel Becker

  …. (Hrsg.) Fraud & Compliance Management Trends, Entwicklungen, Perspektiven Frankfurt FrankfurtSchoolVerlag School Verlag, Frankfurt am Main 2018, 1. Auflage… …unredlichem und kriminellem Verhalten ein. Das Buch ist in fünf Kapitel aufgeteilt: Kapitel 1 beschreibt den ganzheitlichen Ansatz des Fraud & Compliance… …das Spezialisten-Netzwerk gegen Wirtschaftskriminalität, ein. Kapitel 2 geht auf den Themenbereich Plan des Fraud & Compliance Managements ein. Die… …Vergleich, die Bedeutung und Funktion der Norm ISO 19600 des Compliance- Managements-Systems, das Fraud-Management in Anlehnung an das Business Continuity… …Bereich des Fraud & Compliance Managements. Die Ausführungen thematisieren unternehmensinterne Täterermittlung nach kriminalpsychologischen Methoden… …im Fraud-Management, Beschäftigungsdatenschutz und Mitarbeiterkriminalität, Governance, Risk und Compliance (GRC) sowie die Umsetzung in kleinen und… …mittleren Unternehmen, Kapitalmarkt- Compliance – Produkt Governance-Prozesse im internationalen Kontext sowie Interessenkonflikte in der Anlageberatung, der… …Schadenberechnung und der ziel- und empfängerorientierten Berichterstattung. Kapitel 4 mit dem Titel „Check“ geht auf die Themen Compliance im Wandel und die… …wirkungsvolles Compliance. Ein Stichwortverzeichnis erleichtert die gezielte Suche nach Themen. Es ist für die Zielgruppe der Internen Revision, Vorstände… …, Aufsichtsgremien, externen Prüfer, Mitarbeiter der Compliance, der Anti-Fraud-Bereiche und der Rechtsabteilung in Unternehmen uneingeschränkt zu empfehlen. Axel…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  Unternehmenssanktionen und Internal Investigations

  Die Bundesregierung plant umfassende Reformen
  

  Dr. Laura Blumhoff, Ivonne Kahlke

  …Ivonne Kahlke sind Rechtsanwältinnen im Bereich Compliance am Frankfurter ­Standort der Kanzlei CMS Hasche Sigle. Sie sind spezialisiert auf den Aufbau und… …Compliance Programs heraus. 30 Dieser bietet anhand detaillierter Fragestellungen, die vor allem auch auf weiche Faktoren wie die Unternehmenskultur eingehen… …of Corporate Compliance ­Programs des U.S. Department of Justice, abrufbar unter ­https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/ download… …Investigations: Was dürfen und müssen die Organe beim Verdacht von Compliance Verstößen tun?, in: NZG, 2016, S. 881 f. 35 BVerfGE 2 BvR 1405/17 und 2 BvR 1780/17…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2018

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Intelligence Systemen beeinflussen können.] Stafford, T./Deitz, G./Li, Y.: The role of internal audit and user training in information security policy compliance… …, in Managerial Auditing Journal 4/2018, S. 410–424. [Das Ziel der Studie von Stafford, Deitz und Li (2018) ist es, die Rolle der Compliance mit IT… ….: Interne Revision auf dem Weg zum Integrierten Governance-, Risiko- und Compliance- Management (IGRC), in Zeitschrift für Corporate Governance (ZCG) 2/2018… …integriertem Governance-, Risiko- und Compliance- Management an, in dem gemeinsame Einschätzungen zu aktuellen Themen abgegeben werden.] Ulrich, P./Fibitz, A…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2018

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.10. – 31.12.2018

  …Dr. Thomas Fernandez, Jochem Georg Compliance 12.–13.12.2018 Prof. Dr. Joachim S. Tanski Geschäftsprozessrevision 08.–09.10.2018 Paul Rieckmann… …Prüfung der Compliance- Funktion in Kreditinstituten Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten Prüfung Operationelle Risiken inkl. Aspekte der BAIT… …, Compliance Officer und Revisoren. Die Fachredaktion O bereitet aktuelle Entwicklungen auf, O stellt Studien vor, O liefert interessante Interviews und O…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Stephan Maruschke, Dr. Doreen Müller

  …Compliance bewegt … ZRFC 5/18 235 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Stephan Maruschke, RA, Department Head Legal & Chief Compliance Officer bei Dachser… …und bekleidet zusätzlich die Position des Chief Compliance Officer der Dachser Gruppe. Zudem ist er ­Mitglied im Compliance Netzwerk e. V. sowie Dozent… …am ZWW Augsburg (Zertifikatskurs ­„Compliance Officer“). In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? Compliance ist für mich in erster Linie eine… …verhindern. Wenn ich mit Compliance jedoch die Grundhaltung der handelnden Personen im positiven Sinne „manipulieren“ kann, ist das eine tolle Sache… …. Compliance ist das ethische Verhalten, das einen „ehrbarer Kaufmann“ auszeichnet. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Ich würde eher sagen, dass das… …Thema Compliance mich gefunden hat. Als Leiter der Rechtsabteilung hat man sich natürlich auch schon im Vorfeld der Implementierung eines… …Entwicklungsprozess. Gerade die Tatsache, dass sich Compliance auf einem sehr abwechslungsreichen Terrain bewegt und man gleichzeitig einen noch tieferen Einblick in… …die eigene Organisation erhält, hat mich sehr gereizt. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance… …allen Marktbeteiligten ist hochaktuell und wird es immer bleiben. Compliance spielt dabei eine sehr wichtige Rolle und kann auch in manchen Situationen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  School GRC

  …Großbritannien wies ihr der vorhandene Forschergeist sodann ihren weiteren Berufsweg im Forensic- und Compliance- Bereich, der unter anderem zehn erfolgreiche… …Two Towers Consulting, eine Compliance- Beratung mit angeschlossener Kanzlei und Sitz in Köln, wo die gebürtige Berlinerin heute lebt. Die… …CSRR-QS mitentwickelt und ist Mitautorin der Leitlinie zur Geschäftspartner-Compliance des Deutschen Instituts für Compliance, wo sie aktives Mitglied der… …Erziehungswissenschaftlerin ist sie zudem nicht nur als Referentin, sondern auch als Gutachterin im Rahmen der Akkreditierung von Compliance- oder Forensik-bezogenen Lehrgängen… …tätig. „Forensik und Compliance machen dank ihrer herrlichen Vielfalt immensen Spaß. Und das ist ein Aspekt, der auch in Trainings nicht zu kurz kommen… …Compliance rechtssicher begegnen können. Die rechtlichen Vorgaben für ein Compliance-Management-System, die Gesetzgebung rund um Betrug, Untreue und Geldwäsche… …Schutzrechten und Compliance wird Ihnen Prof. Dr. Beatrix Weber anhand zahlreicher Fallbeispiele und einer Case Study näherbringen. Für alle Seminare weist die… …School of Governance, Risk & Compliance CPE-Punkte aus, die nach § 15 FAO anerkennungsfähig sind. Neben einem umfangreichen Angebot zu Rechtsseminaren… …bieten wir auch Seminare in den Bereichen Compliance & Risikomanagement, Ermittlungsmethoden, IT und Kommunikation. Finden Sie hier auch das passende…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  ZRFC in Kürze

  …. Alexander Geschonneck, Leiter Compliance & Forensic bei KPMG, findet diesen Umstand alarmierend: „Dadurch werden wirtschaftskrimi- ZRFC 5/18 198 Service nelle… …Scheben, Partner bei KPMG im Quelle: Fotolia Bereich Forensic & Compliance. Das Risikobewusstsein und die Achtsamkeit müssen geschärft werden und dies…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  GRC-Report

  Philip Schelske

  …GRC-Report ZRFC 5/18 237 GRC-Report Digitalisierung von Compliance Bericht vom DICO FORUM Compliance 2018 Philip Schelske ∗ Das Deutsche Institut für… …Compliance e. V. stellte bei seinem diesjährigen DICO FORUM ein Thema in den Vordergrund: Die digitale Zukunft der Compliance. Big Data, Künstliche Intelligenz… …: „Es geht nicht darum, was die Digitalisierung für uns tun kann, sondern was wir für die Compliance tun können.“ Dafür müssen auch Fehler gemacht werden… …Entwicklung sei zu akzeptieren. Er betonte, wie wichtig es für die Compliance sei, entscheidende Fragen zu stellen, nämlich, wie digitale Prozesse… …Data, Artificial Intelligence, and Compliance: Friends or Foes?“. Er verdeutlichte anschaulich, dass es sich bei Artificial Intelligence und Big Data… …GmbH & Co. KG, ESV-Redaktion. ZRFC 5/18 238 Service Medizin. Allerdings gebe es für die Compliance Aufholbedarf, laut einer Umfrage nutzten 70 Prozent… …Compliance-Nutzen gestiftet werden. Nach Varges sollten die Compliance- Abteilungen interdisziplinär aufgestellt sein. Nicht nur Mitarbeiter mit einem Legal- oder… …. Dafür könne im Unternehmen Mitarbeiter aus anderen Abteilungen in der Compliance eingesetzt werden, nach dem Rotationsprinzip. Aber auch bei externer… …Compliance und viele weitere Workshops mehr, die das Spektrum der DICO-Ausschüsse und Arbeitskreise widerspiegelten. Abgeschlossen wurde die Veranstaltung mit… …einer Podiumsdiskussion zu den Auswirkungen des Koalitionsvertrages. Auf ein DICO FORUM Compliance in Berlin dürfen sich die Teilnehmer auch 2019 wieder…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  Literatur

  …Literatur ZRFC 5/18 239 Markus Rübenstahl / Jesco Idler (Hrsg.) Tax Compliance Prävention – Investigation – Remediation – ­Unternehmensverteidigung C… …Verantwortlichkeit für Tax Compliance, zur Einbettung der Tax Compliance in CMS (Compliance-Management-System), IKS (Internes Kontrollsystem), RMS… …(Risikomanagementsystem), RFS (Risikofrüherkennungssystem) und Compliance-Organisation, aber auch zur Umsetzung der Tax Compliance in einem internationalen Konzern. In… …Compliance bedeutenden Teilrechtsgebiete der Verrechnungspreise, der verdeckten Gewinnausschüttung und der Funktionsverlagerung heraus. Beleuchtet werden auch…

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• Umsetzung des Geldwäschegesetzes

  …. Digitalisierungspotenziale in der Compliance Die befragten Kreditinstitute sehen in der Digitalisierung sehr große Chancen. Die größten Digitalisierungspotenziale bestehen…