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• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision für Aufsichtsräte

  Fazit: Aufsichtsrat und Interne Revision

  Mathias Wendt, Hubertus Eichler

  …für Compliance- Kultur vgl. Wendt, M.: Compliance-Kultur – Grundlagen und Evaluierung, in: Hauschka, C.E; Moosmayer, K., Lösler, T. (Hrsg.): Corporate… …Compliance. Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 3. Aufl., München 2016, S. 273 – 296. 148 Fazit: Aufsichtsrat und Interne Revision…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  Terrorismusfinanzierung

  T
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …ausgewertet wurden. 1 Einleitung Compliance Beauftragte beschäftigen sich täglich mit der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung. Insbesondere… …konzentrieren sich die Bemühungen der Compliance Beauftragten in der Regel auf die Bekämpfung der Möglichkeiten des Vermögenstransfers. Dabei besteht die… …Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism Regulatory Strategy: A Critical Analysis of Compliance Determinants in International Law. Nw. J… …bekommen zu lassen. Beispielsweise können Terrorismusfinanzierer Personen ihrer Wahl bei Banken als Praktikanten oder Compliance Officer einstellen lassen… …. Alternativ könnte ein geschickter Terrorismusfinanzierer auch Personen aus der Compliance- Branche für seine Aktivitäten gewinnen. Zuletzt sei auch daran…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Whistleblowing

  Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist verbesserungswürdig
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …ZRFC 4/17 180 Snowden-Affäre | Informant | betriebsinterne Compliance | Hinweisgebersysteme Whistleblowing Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist… …internationale Unternehmen bei der Durchsetzung zivilrechtlicher Schadensersatzansprüche sowie der Entwicklung und Anpassung von Compliance Management Systemen… …., Personalbuch Compliance, 24. Auflage 2017, Rn. 1; Schulz, M., BB, 2011, S. 629, 630. 5 Simonet, M., RDS, 2013, S. 236. 6 Kania, T., in: Küttner, W., Personalbuch… …Compliance, 24. Auflage 2017, Rn. 1. Whistleblowing ZRFC 4/17 181 blowing auseinandersetzt. 7 Abgesehen von diesen rudimentären gesetzlichen Normen, haben sich… …https://de.wikipedia.org/wiki/Ombudsmann (Stand: 26.04.2017). 28 Wrase, S., CCZ, 2011, S. 69, 71. 29 Mengel, A., in: Compliance und Arbeitsrecht, 1. Auflage 2009, Kap. 1 Rn. 25. 30 Fahrig… …: Beschäftigungsschutz und Compliance, 2. Auflage 2014, § 6 Rn. 53. 33 Wirth, A. / Krause, R., CB, 2015, S. 27, 30. 34 Wrase, S., CCZ, 2011, S. 69, 73. 35 EGMR, Urteil vom… …besetzt. Durch die Etablierung von Whistleblower-Systemen sollten die jeweiligen Mitarbeiter ermutigt werden, zukünftig offen über Compliance- Verstöße zu…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2017

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …gefolgt, wie der Beitrag von Gerhard Schroeder in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 05/17 S. 216–222) zeigt. Während es für Unternehmen, die… …Erfolg in 2018! Service • ZCG 6/17 • 285 c ZCG-Büchermarkt Compliance Aufbau – Management – Risikobereiche Herausgegeben von Dr. Cornelia Inderst, Prof. Dr… …Verhaltensempfehlungen für die Praxis. Es bietet: CCdie notwendige Rechtssicherheit bei der Definition der Compliance-Ziele, CCHilfe beim Aufbau einer Compliance… …, Intellectual Property oder Insiderhandel), die in ein Compliance-Programm eingehen sollten, CCdie Darstellung der Wechselwirkungen zwischen Compliance und… …Strafrecht bzw. Compliance und Aufsichtsrecht. Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS) Steuerung und Überwachung von Unternehmen Von Dr. Oliver Bungartz, 5… …, CCCompliance Management Systeme (CMS) und ihre Integration im ERM-Framework sowie Tax Compliance Management Systeme (Tax CMS) gemäß IDW PS 980. Handbuch der… …, Digitalisierung und internationale Geschäftsstrategien für Aufsichtsräte CCCorporate Compliance – Pflichten für Überwachungsgremien und Mandatsträger…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Money-Transfer-Dienstleister

  Ein Traum für Geldwäscher und Terrorismusfinanzierer?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …Money-Transfer-Dienstleister seit Jahren in Compliance- Maßnahmen investieren und außerordentlich bemüht sind, den Missbrauch ihrer Dienstleistungen zu bekämpfen. Somit stellt… …Money-Transfer-Dienstleister bemühen sich, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen. Insbesondere haben sie ausgeklügelte Compliance- Systeme erarbeitet und umgesetzt… …. Der vorliegende Artikel zeigt jedoch, wie leicht diese Compliance- Maßnahmen umgangen beziehungsweise ausgehebelt werden können. Folglich kann…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Literatur

  …Theorie und Praxis der Compliance ist die Entwicklung des Kartellrechts. Im Kaiserreich wurden Kartelle höchstrichterlich erlaubt, erst nach dem Zweiten… …Themen aus dem Bereich Governance, Risikomanagement und Compliance überblicksartig dargestellt. Der neueste Band der Reihe befasst sich mit Internen… …weiteren Führungskräften aus relevanten Bereichen wie Compliance, Controlling oder Unternehmenssicherheit lediglich über die Unternehmensleitung erfolgen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2017

  Kultur statt Skandale

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Editorial • ZCG 3/17 • 97 Kultur statt Skandale Sehr geehrte Leserinnen und Leser! Unter Ethikgesichtspunkten geht es bei der Compliance um viel mehr…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2017

  Corporate Governance ohne „Sommerloch“

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …der Ansatzpunkt des Beitrags von Annika Veh, den wir in diesem Heft mit dem Teil B fortsetzen. Hier werden insbesondere die Zusammenhänge von Compliance…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2017

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.6. – 31.12.2017

  …08.–09.11.2017 Prof. Dr. Joachim Tanski Compliance 06.–07.12.2017 Prof. Dr. Joachim Tanski Datenschutz für Revisoren und Revisorinnen Die zivil- und… …Mathematische Methoden im Risikocontrolling Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis Prüfung der Compliance– Funktion in Kreditinstituten Prüfung des… …15.06.2017 06.12.2017 Prüfung Fit & Proper 01.06.2017 27.09.2017 Q_PERIOR Q_PERIOR Neu! Neu! Neu! Neu! ➚ Aufbaustufe Prüfung der Compliance- Funktion von… …Newsletter Management und Wirtschaft informiert alle, die mit Wirtschaft zu tun haben – Manager, Berater, Compliance Officer und Revisoren…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Literatur

  …lesen. Praktisch relevant und hilfreich für Revisoren, Wirtschaftsprüfer, Compliance- und Risikomanager ist die Sammlung von Red Flags, die Aufschluss…