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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Unternehmensbeschreibung

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …in der Logistik, dem Lager, dem Werkschutz oder der Kantine. Stand der Compliance vor Projektbeginn Dass erhöhte Compliance-Risiken bestehen, war… …Compliance dem aktuellen Stand entsprechen. Ein Mitarbeiter war von einem gro- ßen Konzern gewechselt und hatte entsprechendes Know-how mitgebracht, regel-… …nie etwas von der „Compliance“ gehört. Als der Compliance-Officer seine Funktion erklärt, machte ihn der Mitarbeiter auf einen merkwürdigen Versand… …irgendwo in Berlin. Die Compliance suchte nach einer Spur im Rechnungswesen. Zum Jahresende hatte ein Vertriebsbereich eine größere Menge an Weinflaschen… …erlaubt ist. Zwar räumte er ein gewisses Störgefühl ein, wusste aber schlicht nicht, an wen er sich hätte wenden können. Von einer „Compliance- Abteilung“… …hatte er nie gehört, was „Compliance“ überhaupt bedeutet, war ihm unklar. Damit rückte die Frage in den Mittelpunkt, ob der Compliance-Gedanke wirklich… …. Grundlage eines jeden Projektes sollten die Projektziele sein. Dass die Compliance alle Mitarbeiter „erreicht“, kann zu einem gewissen Maße quantifiziert… …Compliance entzieht sich weitgehend der Quantifizierung, was in gleichem Maße für eine erhöhte Offenheit der Compliance bzw. den Empfang „schwacher Signale“… …zutrifft. Damit wurde als primäres Ziel festgelegt, dass grundsätzlich alle Mitarbeiter wis- sen sollen, was „Compliance“ bedeutet, welche Ansprechpartner… …eine erhöhte Wirksamkeit der Compliance. Wie diese „Wirksam- keit“ allerdings festgestellt werden kann bliebt ein kaum zu lösendes Problem, un- abhängig…

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• Risk Assessment als integraler Bestandteil eines CMS

  …. Pharmabranche muss Compliant werden Ganz gleich, wie der aktuelle Prozess ausgeht: Compliance umfasst auch in der Pharmaindustrie nicht länger nur die… …vergangen Jahren umfangreiche Compliance Management Systeme (CMS) aufgebaut. Integraler Bestandteil eines CMS muss dabei, so die Meinung von Christian Weimar… …und Dr. Willibert Franzen, ein Compliance Risk Assessment (CRA) sein, auch wenn es nach deutscher Gesetzeslage hierfür keine explizite gesetzliche… …Möglichkeit, flächendeckend unternehmensweite Compliance Risiken zu identifizieren und zu evaluieren, so die Auffassung der Autoren. Die Durchführung eines CRA… …meisten Risiken auftreten können Compliance Risk Matrix: Um die Komplexität des CRA in Griff zu behalten, empfehlen die beiden Autoren die Verwendung der… …Compliance Risk Matrix, die – im Nachgang – mit Excel weiter fortgeführt und gepflegt werden kann. Mitarbeiterbefragung: Top-down vs. Bottom-up. Ein CRA kann…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Begriffe und Definitionen

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …oder nicht, öf- fentlich oder privat. Gemeint sind also sämtliche Organisationen, quasi von der Aalräucherei bis zum Zoobetrieb. Compliance Die Norm… …versteht unter „Compliance“ die Einhaltung aller Compliance-Ver- pflichtungen der Organisation (3.16) und ist damit sehr weitgehend. Kürzer und zugleich… …ergibt sich aus der systematischen Auslegung aus dem Zusammenhang zwischen den Begriffen Compliance und Managementsystem. Die „Compliance-Verpflichtung“… …, oder freiwillig erfüllen will. Dies sind die viel zitierten Gesetze und Richtlinien. Compliance wird ja häufig verkürzt auch dargestellt als die… …Norm stellt deutlich auch auf die Compli- ance-Kultur des Unternehmens ab, denn Compliance wird nachhaltig unter- stützt durch die Einbettung in die… …förderlich sind. Ohne Unternehmenskultur funktioniert Compliance nicht. Die Unternehmens- kultur beschreibt die Grundeinstellung und Verhaltensweisen des… …von Compliance hervorheben und durch ihr Verhalten unterstreichen, kann dieses erfolgreich gestaltet werden („Tone from the Top“). Erforderlich ist ein… …nachhaltiges „Commitment“ der Leitungsorgane, d.h. ein unmissverständliches Bekenntnis zur Einhaltung eben der Compliance. Dabei sollte verdeutlicht werden, das… …Erklärung eines „zahnlosen Tigers“ zu gelten, und eine hinrei- chende Akzeptanz kaum zu erwarten ist77. ISO 19600 räumt der Compliance- Kultur einen… …Compliance ist auch die Sanktionskultur des Unternehmens wichtig, die nicht nur Verstöße ohne Ansehen der Person aufdeckt und angemessen sanktioniert, sondern…

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• Studierende stellen sich vor

  …mit der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) einen starken und idealen Partner gefunden. Ausgesprochen glücklich bin ich über den Erhalt… …mir wichtige Fachkenntnisse aus den Bereichen Governance, Risk, Compliance und Fraud Management, die ich auf meinem weiteren beruflichen Weg… …nutzbringend einsetzen kann.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 6/2015…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Wissensmanagement

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …ausgesprochen und formuliert werden. Dies geschieht bspw. in Compliance-Richtlinien und -schulungen. Hierauf konzentriert sich die Compliance in ihrer… …der Compliance gelöst wird. Vor allem wenn nicht eigene Handlungen betroffen sind, wird bei einem Widerspruch weggeschaut und nicht gehandelt. Ergibt… …Managementlehre, S. 280. 4.1 Wissensmanagement 105 Abbildung 13:Implizites und explizites Wissen. Compliance ist nur wirksam, wenn sie alle vier… …sind nicht völlig falsch. Die Mitarbeiter setzen sich hin, lehnen sich zurück und warten erst einmal ab, was die Compliance „aufführt“. Ein… …kein Mensch. Weiterhin soll die Grundlage, der erste Kontakt zum Thema Compliance, persönlich sein. Auf Gruppenebene geht es darum, die Idee, das Kon-… …zept der Compliance zu vermitteln, nicht mit Richtlinien, Vorgaben und Verboten die Ansprechpartner im wahrsten Sinne des Wortes auf Abstand zu halten… …andere fesseln, ohne der perfekte Entertainer zu sein. Entspre- chend geben die weiteren Ausführungen des Kapitels Hinweise, wie die Autoren Compliance… …verstehen und verständlich machen. Jeder einzelne Compliance- Officer wird seine eigene, persönliche Note einbringen. Selbstverständlich soll sich diese mit… …Entscheidungen auf Werte aufbauen, wie sie bspw. für Deutschland im Grundgesetzt formuliert sind. Jede Compliance- Vorgabe, jede Schulung und Prüfung, aber auch… …mögliche Sanktionen haben sich daran zu orientieren. Die Compliance wird bei einem möglichen Unternehmens- leitbild auf die Durchsetzung im geschäftlichen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  Inhalt / Impressum

  …ZRFC 5/15 194 Editorial Globalisierung und Risk, Fraud und Compliance 193 Prof. Dr. Stefan Behringer Management ISO 19600 198 Prof. Dr. Peter… …Fissenewert Kaum ein anderes Thema hat die Wirtschaft in den vergangenen Jahren so beschäftigt wie Compliance. Noch unbekannt vor wenigen Jahren, hat sich über… …Definition zu Compliance noch nicht abgeschlossen, da liegt plötzlich eine ISO Norm vor, die ISO 19600 – und zwar als internationaler Standard. Prevention ICC… …Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1 206 RA Dr. Boris Kasten / RA Hubertus Kleene Der Beitrag stellt die zuletzt veröffentlichten… …Vorgaben des geltenden Rechts zur Ausgestaltung innerbetrieblicher (wettbewerbsrechtlicher) Compliance- Systeme ein. Detection Aufklärung vor Aussage 214 RA… …228 RA Dr. Philipp Fölsing Abschlussprüfung bei Geldtransportunternehmen Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance… …Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ School GRC (S. 196 / 197): 2. Zertifikatslehrgang „Healthcare Compliance Officer“ startet / HCO-Absolventen kommentieren… …/ Mitarbeiter-Compliance +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 10. (2015)… …Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk… …Erlangen-Nürnberg, RA Christian Rosinus, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management…

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• Hohmann-Dennhardt übernimmt bei VW

  …USA. Während der vergangenen vier Jahre hat Hohmann-Dennhardt den Daimler Konzern erfolgreich auf Compliance getrimmt. Nach Auffassung von Dr. Manfred Bischoff… …, Aufsichtsratsvorsitzender der Daimler AG, ist  „Compliance fest im Unternehmen Daimler und seiner Kultur verankert“.Hierzu hat sie eng mit den US-amerikanischen Behörden…

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• Lehrkräfte stellen sich vor

  …. Produkthaftung, GmbH-Recht usw.) sowie mit verschiedenen Aspekten der Verhaltenssteuerung und Compliance. Justus Meyer engagiert sich seit Langem in der… …spannend!“, sagt er selbst über sein Forschungsthema.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2015…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2015

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Studienergebnisse. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance 2014, S. 198–205. (Aufgaben der Internen Revision; Bedeutung und Motivation für Compliance… …Corporate Governance (ZCG) 2015, S. 53–57. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Compliance; Messung des Compliance-Erfolgs; Zufriedenheit mit dem… …mapping)) Eichler, Hubertus; Vogel, Ulrich; Krautner, Patricia: Psychometrische Verfahren zur Prüfung der Compliance- Kultur: Hinterfragung des persönlichen… …Wertesystems in Positionen, die für Compliance relevant sind. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance 2013, S. 17–23. (Aufgaben der Internen Revision… …; Prüfung des Compliance-Managements; Bedeutung der Compliance-Kultur; Anforderungen an den Compliance- Officer; Feststellung von compliancerelevanten… …, 2. Aufl., Berlin 2014 (ISBN 978-3-503- 15679-5). (rechtliche Grundlagen des Compliance; Risikobewertung und -management; Verhaltensstandards und… …Globalisierung) Haselhof, Carola: Compliance und Interne Revision aus Unternehmenssicht, in: Mittelstand im Blick: Compliance und Risikomanagement: Beiträge und… …. (Aufgaben der Internen Revision; Abgrenzung Compliance– Funktion der Internen Revision; Besonderheiten im Mittelstand; Maßnahmenverfolgung) Kümpel, Katharina… …. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance 2014, S. 220–228. (Prüfungsmethoden; forensische Befragungstechnik; Strukturierung des Gesprächsverlaufs… …Verhältnisse; Tax Compliance; steuerliche Folgen bei Compliance-Verstößen; Betriebsausgabenabzug; Organschaft; Vorsteuerabzug; Pflicht des Unternehmens zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2015

  Inhalt / Impressum

  …ZRFC 4/15 146 Editorial Management Compliance muss sich mit den großen Risiken auseinandersetzen! 145 Prof. Dr. Stefan Behringer Zum Hintergrund der… …präsentiert. Streitgespräch zum Thema Compliance und CMS 156 Dr. Tatjana Aigner-Hof/Prof. Dr. Axel Halfmeier/Prof. Dr. Hagen Hof mit Beiträgen von Johannes… …Unternehmensberatungspraxis erprobt. Nach Klärung einschlägiger Begriffe ging es um spektakuläre und alltägliche Fälle, um Gestaltungsmöglichkeiten von Compliance und… …Compliance-Schulung für Unternehmens­einsteiger 178 Thomas Schneider Präsenzschulungen bieten eine ausgezeichnete Chance, der Compliance ein Gesicht gegenüber den… …Darlegungslast kontra Selbstbelastungsfreiheit Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++… …Compliance Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 10. (2015) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber… …: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat… …. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of… …Governance, Risk & Compliance, Dr. Frank M. Weller, Partner, KPMG AG Redaktion: Redaktion ZRFC Prof. Dr. Stefan Behringer (Chefredakteur), Dr. Kerstin…

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