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• eBook

  Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  978-3-503-13863-0

  DIIR – Arbeitskreis "Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten", DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V., DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Technischer Wandel, aber auch gravierende gesellschaftliche und ökonomische Entwicklungen führten in den letzten Jahren bei den Kreditinstituten zu… …die Prüfung des Sicherheitsmanagements in Kreditinstituten - von Arbeits- und operativer Sicherheit über Notfallmanagement bis zu Fragen des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …VI. 1 Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger und Dr. Matthias Dann 326… …Hugger · Dann 2. Rechtliche Grundlagen Für die strafrechtlichen Aspekte der Compliance in Kreditinstituten sind insbe- sondere die folgenden… …, Strafgesetzbuch, 58. Aufl age, München 2011, § 15 Rn. 9 ff. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 330 Wessing · Hugger · Dann – Als… …. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 332 Wessing · Hugger · Dann ein strafwürdiges Verhalten auslöst? Wie muss der neu in die Verantwortung… …. Aufl age, München 2011, § 266 Rn. 70. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 334 Wessing · Hugger · Dann Immer in der auch… …§§ 31 ff. WpHG (MaComp)“in der Fassung vom 14.6.2011, BT 1.1.1.2. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 336 Wessing · Hugger ·… …Kreditinstituten 338 Wessing · Hugger · Dann 26 Damit rücken die typischen, aus dem Zweck seiner Tätigkeit abzuleitenden Pfl ichten eines CO in den Fokus… …, Strafgesetzbuch, 58. Aufl age, München 2011, § 13 Rn. 21; Schlösser, wistra 2006, 446 ff. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 340 Wessing…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …bei Kreditinstituten Inhalt 1 Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 2 Empirische… …Arbeitskreise MaRisk, Basel II, Revision des Kreditgeschäftes, Revision des Wertpapiergeschäfts in Kreditinstituten, Revision des Zahlungsverkehrs in… …Kreditinstituten, Revision des Handels/Investmentbankings, Rechnungsle- gung IFRS für Kreditinstitute, IT-Revision in Kreditinstituten sowie Revision in… …adressierten Kreditinstituten schickten 93 Institute den Fra- gebogen zurück. Einer dieser Fragebögen wurde bei der Auswertung nicht berücksichtigt, da in… …unternehmensindivi- duell geregelt? (Frage 7.1) Nahezu in allen Kreditinstituten sind die Berichtspflichten der Geschäfts- leitung gegenüber dem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risiko- und Compliance-Management in Kreditinstituten

  Ein integriertes Framework als Antwort auf neue regulatorische Anforderungen
  

  Dr. Tim Schabert, Dr. Georg Lienke

  …Kreditinstituten enorme Herausforderungen an die Kontrolle und Überwachung der damit verknüpften Risiken stellt. Je komplexer eine Dienstleistung bzw. ein Produkt…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Auswirkungen des FATCA auf die Arbeit der Internen Revision und des Compliance-Beauftragten in Kreditinstituten – Teil I

  Christoph Horn, Sebastian Glaab, Thomas F. Schneider

  …14 · ZIR 1/12 · Berufsstand Auswirkungen des FATCA auf die Arbeit der Internen Revision und des Compliance- Beauftragten in Kreditinstituten – Teil I…

• Regulierung hält Kreditinstitute in Atem

  …94 Prozent der Entscheider in Kreditinstituten sehen die Bankenregulierung als größte Herausforderung für die kommenden drei Jahre. Vor allem Basel… …stärker mit großen Kreditinstituten kooperieren müssen. Weitere Informationen: Steria Mummert Consulting…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Gebäudesicherheit

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …79 5 Gebäudesicherheit Die Betriebsgebäude von Kreditinstituten sind in ihrer Substanz und Nutz- barkeit ständigen Risiken ausgesetzt, die auch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Handelsrechtliche Rechnungslegung

  Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute

  Karl-Michael Krüger, Miriam Brosig

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 886 1. Managementzusammenfassung 1– Für den Abschluss von Kreditinstituten und Finanzdienstleistungsinstituten (Instituten) sind im HGB und im KWG… …........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 1. 2. 3. 3a. Verbindlichkeiten gegen- über Kreditinstituten a) täglich fällig b) mit vereinbarter Laufzeit oder Kündigungsfrist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Psychologische Nachsorge

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …111 9 Psychologische Nachsorge Primär ist in Kreditinstituten mit besonderen Stressereignissen in Form von Raubüberfällen zu rechnen, wenngleich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Frühwarnverfahren durch die Interne Revision

  Axel Becker

  …Notwendigkeit auf, effektive Frühwarn- instrumente in den Kreditinstituten zu betreiben und diese stetig weiter zu entwickeln. Denn funktionsfähige… …Genauigkeit bestimmen lässt.1 Die von den Kreditinstituten eingerichteten Risikosteuerungs- und -controllingprozesse sollen sicherstellen, dass zumindest die… …seither verschiedene Prozesse undVerfahren implementiert, die die Erfordernisse einer Früherkennung erfüllen. Die Interne Revision in Kreditinstituten hat… …Kreditinstituten. Spezielle Anforderungen zum Frühwarnverfahren sowie eine bankaufsichtliche Begriffsdefinition sind in den MaRisk enthalten.3 Danach dient das… …Branchendienste • Negative Umwelteinflüsse wie durch den aktuellen Atom-Gau in Japan • Auskünfte von Kreditinstituten • SCHUFA, weitere Auskunfteien 2.3 Die… …. Dies zeigt, dass die risikoorientierte Prüfungsausrichtung explizit die Prüfung von Projekten in Kreditinstituten vorsieht. Danach hat die Interne… …Projekte in Kreditinstituten auch eine strategische Bedeutung. Erfolg- reiche Projekte sichern die Zukunftsfähigkeit von Unternehmen, denn diese 1 Vgl… …von Projekten in den Kreditinstituten eingeführt werden bzw. von diesen weiter entwickelt oder erweitert werden. 3.3 Erfahrungen aus der Prüfung von… …das Ergebnis aus dem Frühwarnverfahren wird bei den Kreditinstituten häufig als eines der wesentlichen Kriterien für die Intensivbetreuung von Engage-… …mit dem Engagement zu verfahren ist (betreuende Stelle). In vielen Kreditinstituten sind intensiv betreute Engage- ments auch auf einer »Watchlist«…

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