Suchergebnisse

• Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  …Revision muss zunehmend den Spagat meistern, technische Spielräume auszunutzen, ohne rechtliche Richtlinien und andere Compliance- Anforderungen zu verletzen…

• Handbuch Geldwäscheprävention

  …Wirtschaftslebens. Auch die jüngsten Bestrebungen des Gesetzgebers dokumentieren die stark gestiegenen Anforderungen und teilweise existenziellen Gefährdungen für…

• BaFin verkündet WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

  …Mitarbeitern in den anzuzeigenden Tätigkeiten untersagen, wenn die Anforderungen nicht erfüllt werden oder gegen gesetzliche Vorgaben verstoßen wird. Die nun… …verkündete WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung regelt zum einen die inhaltlichen Anforderungen an die Sachkunde und Zuverlässigkeit der anzuzeigenden Mitarbeiter…

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• BaFin veröffentlicht überarbeitete MaRisk

  …, sind Anforderungen, die im MaRisk-Kontext neu sind und nicht bloß klarstellenden Charakter haben, bis zum 31. Dezember 2013 umzusetzen. Die Institute… …müssen also bis zu diesem Tag mit Blick auf diese neuen Anforderungen nicht mit aufsichtlichen Sanktionen rechnen. Weitere Informationen und Download…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2012

  Aufsichtsratsqualifizierung: Kreditinstitute im Fokus der BaFin

  Prof. Dr. Marcus Labbé

  …schützt. Mit dem Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht vom 3.7.2009 wurden erstmals konkrete Anforderungen an Aufsichtsräte von… …CCzum Abberufungsverlangen aus dem Aufsichtsgremium. Die neuen Anforderungen haben insbesondere in kommunalen Sparkassen und in Kreditgenossenschaften zu… …einer großen Unsicherheit geführt, wie sowohl für neue als auch für amtierende Aufsichtsratsmitglieder mit diesen Anforderungen an Qualifikation und… …gleichermaßen an Sparkassen bzw. Kreditgenossenschaften – werden zwei zentrale Anforderungen gestellt: Zuverlässigkeit und Sachkunde. Neben den Anforderungen des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2012

  Compliance im IT-Outsourcing

  Betrachtungen zur Vertragsgestaltung und zu aktuellen Entwicklungen
  

  Dr. Michael Heym, Martin Seeburg

  …Abschlussprüfung, aber auch datenschutzrechtliche Anforderungen oder soziale Anforderungen, wie die Einhaltung moralischer und ethischer Vorgaben, welche sich unter… …geschlossen. Fünf bis acht Jahre sind hier durchaus keine Seltenheit. Daher müssen sich wandelnde Anforderungen der Compliance soweit wie möglich bei der… …. Im Rahmenvertrag oder dessen Anhängen werden bezüglich der Compliance üblicherweise die relevanten, klar definierten Anforderungen betreffend zu… …Anforderungen zeigt untenstehende Tabelle. Außerdem werden die Orte des Leistungs­bezugs in einem von den Vertragsparteien über die Laufzeit des Vertrags aktuell… …zu haltenden Anhang spezifiziert. Der Rahmenvertrag muss die sich hieraus ergebenden landesspezifischen Anforderungen möglichst generisch widerspiegeln… …, international anerkannte Norm und zertifizierbar für Auftragnehmer (in Deutschland auch gemäß den Anforderungen nach BSI-Grundschutz) IT-Service-Management; als… …, spezifische Anforderungen zu erfüllen. Beispiele sind PCI DSS, MaRisk oder Basel II. Je nach Unternehmen gilt es, die spezifischen ­Anforderungen aufzugreifen… …dortigen gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen. Ein Beispiel ist die Aufbewahrungsfrist für Geschäftsunterlagen bei Archivierung und deren Unveränderbarkeit… …Level vereinbart. Hierbei gilt es, die Ausgestaltung der Anforderungen im Detail zu spezifizieren, ohne dass sich Widersprüche zum Rahmenvertrag ergeben… …Kosteneinsparungen zumeist ein Antrieb für Outsourcingentscheidungen sind, auch in der Regel nicht gewollt. Auch die grundsätzlichen Anforderungen des Auftraggebers…

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• Geldwäschebekämpfung auch bei Online-Glücksspielen

  …Geldwäschegesetzes sollen bestehende Geldwäscherisiken bei Online-Glücksspielen durch strikte Anforderungen an die Transparenz der Zahlungsströme minimiert werden… …. Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen im Internet sollen künftig erhöhte Sorgfalts- und Organisationspflichten und Anforderungen an das interne… …Risikomanagement erfüllen sowie interne Sicherungsmaßnahmen treffen müssen. Gleichzeitig werden Vorgaben zur Spieleridentifizierung sowie Anforderungen an die…

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• IDW ES 10 zur Immobilienbewertung verabschiedet

  …dargestellten Bewertungsmethoden gelten grundsätzlich auch für Rechnungslegungszwecke, wobei die spezifischen Anforderungen der Rechnungslegungsnormen des HGB bzw…

• BaFin: Neues Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen

  …Anforderungen und Maßnahmen bezüglich der Mandatsträger. Das am 22. Februar 2010 erstmals veröffentlichte „Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs-…

• Compliance

  …einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation. Dabei geht der Autor sowohl auf die steigenden organisatorischen Anforderungen an die Unternehmen als auch…