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• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 01 2009

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  „Compliance als Managementaufgabe“

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …Editorial ZRFC 1/09 1 „Compliance als Managementaufgabe“ Liebe Leserinnen und Leser, ein ereignisreiches Jahr 2009 liegt vor uns. Nicht allein die… …sowie ihrer ökonomischen Zweckmäßigkeit hinsichtlich des Geschäftszwecks andererseits ergibt. Genau hier sieht die Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Fachbeiträgen aus Praxis und Forschung zu unterstützen. Im Kern haben all diese Beiträge gemeinsam, die Anforderungen aus Compliance und ihren speziellen… …Ziel der Compliance und ihren Vertiefungen Risk- und Fraud-Management neue Impulse zu verleihen. Die ZRFC kennzeichnet die dazugehörigen Beiträge… …die Herausgeber sowie die Redaktion geändert. Als Herausgeber fungiert nun die School of Governance, Risk & Compliance der Steinbeis-Hochschule in…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Inhalt/Impressum

  …ZRFC 1/09 2 Editorial Compliance als Managementaufgabe 1 Prof. Dr. Henning Herzog Wissen Analysen Standards Compliance – das Konzept und seine… …Funktion des Compliance Officers sowie den aktuellen Stand. Risikomanagement: Erfolgsfaktor Unternehmens-Klima 11 Prof. Dr. Kuno Rechkemmer Die aktuelle… …Geschäftsleitung im Pharma- und Gesundheitsbereich zur Einführung von Compliance Systemen 24 Dr. Christoph Partsch Der Beitrag zeigt nach einer kurzen Definition… …der Compliance, dass die Geschäftsleitung eine Pflicht zur Einführung eines Compliance Systems trifft. Zu einem effektiven und effizienten Compliance… …Artikel zeigt warum gerade in diesem Bereich ein wirkungsvolles Compliance-Management von großer Bedeutung ist. Kommunikative Herausforderung – Compliance… …zu Risk, Fraud & Compliance 4/44/46 Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ GRCintern (S. 4): Verabschiedung der Klasse 2006 / Karriere für… …. 44): Compliance: Auch ein Thema für gesetzliche Krankenkassen – Korruptionsprävention am Beispiel der Techniker Krankenkasse – +++ GRC-Report (S. 46)… …: Master Thesis an der School of Governance Risk and Compliance: Dr. Gunter Bitz +++ ZRFC-Büchermarkt (S. 48): Certified Rating Analyst ZRFC Risk, Fraud &… …Compliance Prävention und Aufdeckung in der Compliance-Organisation Jahrgang: 4. (2009) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich www.ZRFCdigital.de Herausgeber… …: School of Governance, Risk & Compliance – Steinbeis-Hochschule- Berlin GmbH, Institute Risk & Fraud Management – Steinbeis-Hochschule- Berlin GmbH…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  GRCIntern

  …die Themen Corporate Governance, Risk, Compliance und Fraud Management spezialisiert hat. Die Klasse 2006 wurde am 22. November 2008 festlich… …machen an der School GRC nicht nur einen MBA-Abschluss in Governance, Risk, Compliance und Fraud Management, sondern sie machen anschießend damit auch… …deren Umsetzungsmöglichkeiten sind Gegenstand aller Fallübungen. Studierende können im Rahmen dieser MBA-Ausbildung die Zusatzqualifikation Compliance… …Spezialisierung Governance, Risk, Compliance und Fraud Management beginnen wieder. Start der nächsten Klasse ist im Oktober 2009. Als Lehrkräfte sind neben…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Compliance – das Konzept und seine betrieblichen Dimensionen

  Eine Standortbestimmung
  

  Prof. Dr. jur. Monika Roth

  …ZRFC 1/09 5 Keywords: Ruf und Vertrauen Softlaw Kontrollumfeld Integritätsstrategie Compliance – Konzept und Umsetzung Eine Standortbestimmung Prof… …. Dr. jur. Monika Roth* Compliance wird heute als Bestandteil des Internen Kontrollsystems verstanden. Das Verhaltenskonzept und seine Umsetzung wie auch… …die Funktion des Compliance Officer haben in den vergangenen Jahren eine starke Entwicklung und Formalisierung erfahren. Der Beitrag gibt eine Übersicht… …in geraffter Form sowie den aktuellen Stand. 1. Begriff Der Begriff „Compliance“ hat in der Medizin schon lange eine Bedeutung. Damit wird – neben… …therapeutischen Maßnahmen, z.B. Zuverlässigkeit, mit der therapeutische Anweisungen befolgt werden (sog. Verordnungstreue). Die Compliance ist unter anderem… …Compliancebegriff, der Gegenstand dieser Betrachtungen bildet. Persönlichkeit und Wahrnehmung spielen eine große Rolle. Unter dem Begriff „Compliance“ werden im… …aber nicht nur um die Befolgung von Gesetzen, sondern auch um die Einhaltung von Regeln im weitesten Sinne. Compliance stellt heute ein unerlässliches… …. Compliance im wirtschaftlichen Umfeld ist in Europa seit den 90er Jahren insbesondere im Bereich der Finanzdienstleistungen ein Thema, wobei der Inhalt dieses… …Finanzdienstleistungen Zug IFZ, (Hochschule Luzern) und dort insbesondere Studienleiterin des Diploma of Advanced Studies Compliance Management, einem Lehrgang, den sie… …selbst entwickelt hat. Spezialisiert ist sie in Finanzmarktrecht, Corporate Governance und Compliance. Sie referiert zu diesen Themen regelmäßig und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Risikomanagement: Erfolgsfaktor Unternehmens-Klima

  Ein neues Überwachungs- und Steuerungskonzept für Vorstand und Aufsichtsrat
  

  Prof. Dr. Kuno Rechkemmer

  …, Unsicherheit, erheblicher Aufwand für Compliance etc. Aber auch eine hohe Regelungsdichte kann Fehlentwicklungen offensichtlich nicht ausschließen. Von daher…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Die Pflicht der Geschäftsleitung im Pharma- und Gesundheitsbereich zur Einführung von Compliance Systemen

  Die Auswirkung der Novellierung des Deutschen Corporate Governance Kodex auf die Organisationspflichten
  

  Dr. jur. Christoph J. Partsch

  …ZRFC 1/09 24 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Organisationspflicht Whistleblowing Zertifizierung Die Pflicht der Geschäftsleitung im Pharma- und… …Gesundheitsbereich zur Einführung von Compliance Systemen Die Auswirkung der Novellierung des Deutschen Corporate Governance Kodex auf die Organisationspflichten… …Christoph J. Partsch, LL.M. (Duke University), Dr. jur., Rechtsanwalt, Berlin* Der Beitrag zeigt nach einer kurzen Definition der Compliance, dass die… …Geschäftsleitung eine Pflicht zur Einführung eines Compliance Systems trifft. Zu einem effektiven und effizienten Compliance System gehören die Einrichtung eines… …Whistleblowing-Systems sowie die externe Zertifizierung als Ausdruck der Erfüllung von Sorgfaltspflichten. 1. Definition der Compliance Überraschenderweise gibt es im… …deutschen Recht keine allgemeine, gesetzliche Definition von Compliance. Gleichwohl steht im Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK in der Fassung vom 14… …. Juli 2007 1 eine gleich mehrfach statuierte Pflicht, ein Compliance System einzuführen. Da der Verstoß gegen Pflichten zu Schadensersatzforderungen… …führen kann, sollte der Begriff der Compliance herausgearbeitet und klar abgegrenzt werden. 1.1 Das bisherige Verständnis von Compliance Der Begriff… …„Compliance“ im juristischen Sinne ist in Deutschland vor etwas mehr als 16 Jahren zuerst im Finanzwesen gebräuchlich geworden. 2 Er hat aber in… …unterschiedlichen Bereichen völlig unterschiedliche Bedeutung oder hat sich einem Bedeutungswandel unterzogen. So beschreibt in der Medizin Compliance noch heute die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Herausforderungen an Compliance-Organisationen am Beispiel der Pharmaindustrie

  Compliance-Organisation als übergeordnete Managementaufgabe
  

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …Herausforderungen an Compliance- Organisationen am Beispiel der Pharmaindustrie Compliance-Organisation als übergeordnete Managementaufgabe Prof. Dr. Henning Herzog*… …entsprechenden Compliance-Organisation eröffnet der Branche die Möglichkeit, Compliance als Chance zu verstehen, um die Integrität der Pharmaunternehmen… …. Compliance geht daher über ein rein gesetzeskonformes Verhalten hinaus. Es steuert die Normenanforderungen aus den Beziehungsverhältnissen zwischen der… …Unternehmung und seinen Stakeholdern, wie z.B. Gesetzgeber, Behörden, Aufsicht, Kapitalmarkt, Kunden, Lieferanten. Compliance wird dadurch zur Managementaufgabe… …Als Direktor steht Henning Herzog der School of Governance, Risk & Compliance und dem Institute Risk & Fraud Management vor und hat zudem den neu… …gegründeten Lehrstuhl Betriebswirtschaftslehre und Governance, Risk & Compliance inne. 1 Vgl. Dolata, U., http://frontal21.zdf.de. 2 Vgl. Dolata, U… …Ansatz, in: Kieser A./Ebers M. Organisationstheorien. Stuttgart 2006, S. 215–246. Compliance- Organisation gibt an, „wie“, d. h. mit welchen Instrumenten… …EPPIA Code on the Promotion of prescription only medicines to, and interactions with, healthcare professionals Compliance- Management erfordert eine… …, Produktions- oder Einkaufsprozessen, auf dezentraler Ebene statt. Normenkonformität wurde als eine weitere Aufgabe neben vielen anderen verstanden. Compliance… …engeren Sinn ist die Implementierung einer zentralen Organisationseinheit Compliance mit den üblichen Stellen Compliance- zu hohe Vergütung zu hohe…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Kommunikative Herausforderung – Compliance in der Pharmabranche

  Dr. Thorsten Hofmann

  …ZRFC 1/09 37 Impulsbeitrag Keywords: Vertrauen Krise Kommunikation Compliance Kommunikative Herausforderung Compliance in der Pharmabranche Dr… …der Friedrich-Schiller-Universität Jena, 2001. Compliance in der Pharmabranche Gerade technisch-wirtschaftlich orientierte Branchen, deren… …leichtfertig gegen einen Pharmahersteller polemisieren, der seine Compliance durch nachprüfbar rechtmäßig und transparent konzipiert? Zumal, wenn er dieses… …Verhalten offensiv kommuniziert? 2.1 Compliance als vertrauens bildender Pfeiler der Kommunikation Damit eröffnen sich neue Wege, deren Potenzial noch bei… …, P./Beavin, Janet H./Jackson, Don D.: Menschliche Kommunikation – Formen, Störungen, Paradoxien, Bern 1969. Kommunikation und Compliance sind die Basis für… …, Vertriebswege, den letzten Jah resabschluss und fachspezifischen Informationen darüber, wie „Compliance“ im Unternehmen gelebt und verankert ist. 4 Hofmann… …, T./Höbel P./Ditges F.: Krisenkommunikation, Konstanz 2007. Compliance in der Pharmabranche ZRFC 1/09 41 Sichtbarkeit von Compliance schafft einen Mehrwert. 3… …Compliance-Aktivitäten hilfreich. Noch leichter wäre es, wenn es einen definierten Qualitätsmaßstab für Compliance gäbe, den man wie ein glaubwürdiges Qualitätssiegel vor… …sich hertragen könnte. 3.1 Ein Siegel für Compliance? Ein Zeichen ist zunächst eine materielle Erscheinung, der eine Bedeutung zugeordnet ist. Indem es… …Symbol der Missachtung der jeweiligen Gemeinschaft. Könnte somit ein standardisiertes Zeichen für Compliance nicht das Vertrauen in eine angeschlagene…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Aktuelle Urteile

  Raimund Röhrich

  …ZRFC 1/09 42 Aktuelle Urteile Ausgewählt und kommentiert von Raimund Röhrich 1 , Head of Legal and Compliance Germany/Austria bei CMC Markets UK Plc… …Anmerkungen geben nur seine persönliche Meinung wieder. 2 BGH v. 29.08.2008 – 2 StR 587/07, NJW, 1–2/2009, S. 89–95. ZRFC 1/09 44 Compliance: Auch ein Thema für… …gesetzliche Krankenkassen – Korruptionsprävention am Beispiel der Techniker Krankenkasse – Was bedeutet jedoch Compliance konkret für die öffentliche Verwaltung… …und hier speziell für die gesetzlichen Krankenkassen als Körperschaften des öffentlichen Rechts? Vorausgeschickt sei, dass es sich bei Compliance… …Stichwort Compliance geführt werden. Durch die gezeigten strukturellen und inhaltlichen Präventionsmechanismen hat die Techniker Krankenkasse einen ersten… …weitere Bemühungen im Sinne von Good Compliance sein. 1 Beispielhaft seien hier erwähnt die Hilfsmittelversorgung gemäß § 127 Abs. 1 SGB V und die…

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