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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Fokus auf den Kulturwandel

  Interview mit Olaf Schneider, Chief Compliance Officer der Bilfinger SE
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …aller erster Linie die Banken, allerdings auch immer mehr Unternehmen aus nicht-regulierten Branchen. Die Komplexität für weltweit agierende Unternehmen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Eine Referenz für die Compliance-Organisation

  Referenzmodell zur IT-gestützten Realisierung von Compliance in der Finanzindustrie
  

  Prof. Dr. Kurt Sandkuhl, Prof. Dr. Henning Herzog, Felix Timm, Gregor Stephan, u.a.

  …Banken-, Finanzdienstleistungs- und Versicherungsbranche sowie verwandter Branchen weiterhin zügig voran. Die Compliance-Organisation eines Finanzinstituts… …ist folgenden Charakteristiken der Regulatorik ausgesetzt: Der regulatorische Rahmen, in dem Banken und andere Finanzunternehmen agieren, ist zunehmend… …Ansatzes Der Gesetzgeber treibt die Regulierung der Banken-, Finanzdienstleistungs- und Versicherungsbranche sowie verwandter Branchen weiterhin zügig voran… …innerhalb von Banken und Versicherungen. Es besteht keine Analyse und Beschreibung einer kausalen Beziehung zwischen Norm und organisatorischen Maßnahmen, die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Compliance-by-Design

  Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance
  

  Jannik Leiendecker, Dr. Georg Lienke, Dr. Bernhard Gehra

  …folgenden Ausführungen befassen sich mit aktuellen Compliance-Herausforderungen vieler Banken, ihren Ursachen und einem Vorgehensmodell für… …1 Einleitung: Zunehmende Intensivierung von Regulatorik und Höhe von Strafzahlungen Banken sehen sich in der jüngeren Vergangenheit mit zunehmenden… …, wenn Banken den an sie gestellten Anforderungen nicht gerecht werden. In den Jahren von 2009 bis 2016 alleine wurden Strafzahlungen in Höhe von 321… …Milliarden US-Dollar fällig. Banken sind also gezwungen, der eigenen regulatorischen Compliance mehr Aufmerksamkeit zu widmen und müssen dabei insbesondere… …. Nur bei Erfüllung aller drei Voraussetzungen werden Banken sich im härter werdenden Wettbewerb behaupten (siehe Abbildung 1 auf der folgenden Seite). 2… …Problemstellung: Steigende Komplexität erhöht Abstimmungsaufwand Besonders betroffen von der oben skizzierten Entwicklung sind Banken mit einem globalen… …Besonderheiten. Viele der betroffenen Banken reagieren auf die zunehmende Intensivierung der Regulatorik mit der reflexartigen, eher kurzfristigen Implementierung… …Compliance-Defizite zu hohen Strafzahlungen für Banken führen können. Darüber hinaus belegen regulatorische Entwicklungen der jüngeren Vergangenheit den Trend hin zur… …Approved Person Status). Im Gegenzug besteht Einigkeit, dass effektive Compliance-Prozesse das Haftungsrisiko von Banken und der für sie handelnden Personen… …erläutert werden, wie Compliance-by-Design Banken dabei unterstützen kann, diese Ziele zu erreichen. 3.1 Begriffliche Einordnung Compliance-by-Design steht…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2018

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …verschiedene Hilfestellungen für die Organisationseinheiten zur Geldwäscheprävention in den Banken, den mit den Anforderungen betroffenen Fachbereichen…
• Arbeitshilfe - Checkliste

  Prävention von Geldwäsche

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Geldwäschegesetz (GWG) sind insbesondere Banken, Versicherungen, Steuerberater, Anwälte, Wirtschaftsprüfer, Anbieter von Glücksspielen, Händler mit wesentlichem…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2018

  PinG – Schlaglichter

  Ausgewählte Rechtsprechung und Verfahren
  

  Philipp Müller-Peltzer

  …. 18. 07. 2017 – KZR 39/16 – Sofortüberweisung wegen AGB Banken nicht als einzige kostenlose Zahlungsmethode zumutbar Der Kartellsenat des… …unentgeltliches Zahlungsmittel angeboten wird. Angesichts einer Klausel in den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der meisten kontoführenden Banken in Deutschland… …Klägerin nicht zumutbar sei. Die betreffende Klausel der AGB Banken ist ihrerseits jedoch Gegenstand eines ­kartellrechtlichen Verfahrens, welches noch nicht… …der Banken stehe, müssten rechtstreue Kunden prüfen, ob die entgegenstehende Klausel ihrerseits kartellrechtswidrig ist. Die Richter merken ausdrücklich… …Zahlungsauslösedienste ausdrücklich anerkannt und die AGB der Banken sollen ausdrücklich so ausgestaltet sein, dass sie einer Nutzung der neuen Dienste nicht…

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