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• Alumni stellen sich vor

  …, Fraud & Compliance prägten ihre Tätigkeit bei der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, spielen aber auch im aktuellen Arbeitsfeld des Controllings bei einem… …Kennzahlenmanagement meines Institutes einarbeiten lassen.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 5/2012…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Integres Verhalten – Nicht nur im Compliance-Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 5/12 193 Integres Verhalten – Nicht nur im Compliance-­ Management Liebe Leserinnen und Leser, Whistleblowing ist und bleibt ein… …Compliance von dem Vorbild, das die Unternehmensleitung, aber auch Gesellschaft und Politik abgeben. Letztere ist nicht immer dazu angetan, die Bemühungen von… …von sogenannten Steuer- CDs aus der Schweiz hat das ungute Potenzial, die Bemühungen vieler Unternehmen um Compliance zu untergraben. Es handelt sich um… …es von Unternehmen erwartet wird, die verantwortungsvoll mit Compliance umgehen müssen. Moralisch muss man konstatieren, dass offensichtlich der Zweck… …Fazit lautet: Am Anfang der Beschäftigung mit Compliance muss eine individuelle Risikoanalyse stehen. Dies hilft, die richtigen Maßnahmen zu treffen und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Inhalt / Impressum

  …Compliance. Die Themen-Schwerpunkte des Beitrags sind diesmal verhaltenswissenschaftliche Grundlagen von Compliance und Normkonformität. Risiko- und… …dem alle relevanten Aspekte von Risikocontrolling, Interner Revision und Compliance systematisch zusammengeführt werden, ist durch die aktuelle… …Marktmissbrauchs­richtlinie grundlegend überarbeiten.
Der Aufsatz beleuchtet einige Kernelemente der geplanten Änderungen, die auch Auswirkungen auf die Compliance von… …Gesellschaftern im Zentrum der Urteilsanmerkung. Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance 196 Zusammengestellt von der… …(S. 197): PwC-Studie: Datenschutzsensibilität dt. Unternehmen / HSBC Bank: Verstoß gegen US-Anti-Geldwäschegesetze / Deloitte-Studie: Compliance… …Herausforderungen der Kriminalistik, Autor: Dr. Anatol Adam +++ Literatur (S. 240): Metaphorisches Management +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und… …vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat: Prof. Dr. Dr… …Compliance Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of Governance, Risk & Compliance Redaktion: Redaktion ZRFC Prof. Dr…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Inhalt / Impressum

  …ZRFC 3/12 98 Editorial Management Optimale Ressourcen für Compliance – ein betriebswirtschaftliches Kalkül? 97 Prof. Dr. Stefan Behringer Das… …Präsident Ernst im Interview auf. Prevention Separates Compliance Risiko Management 111 RA Kathrin Reichert Sensibilisiert durch eine Vielzahl von sogenannten… …, welche Fehler bei der umsatzsteuerlichen Behandlung von Bruttoeinnahmen eine (ungewollte) Einbeziehung bewirken können. Return on Compliance 123 Mirko… …als Ursache vieler gesellschaftlicher Problemfelder angesehen. Legal Compliance Update – USA 135 Anna Rode Der Beitrag berichtet über jüngste… …Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance 100 Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ School GRC (S. 100)… …: Fachtagung „Kriminalistik – Mehr als Fotos und Fasern?“, Autor: Dr. Anatol Adam +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und Aufdeckung durch… …Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat: RA Dr. Karl-Heinz Belser, Depré… …, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of Governance, Risk &… …Compliance Redaktion: Redaktion ZRFC Prof. Dr. Stefan Behringer (Chefredakteur), Ass. iur. Doreen Müller EBC Hochschule Campus Hamburg, Esplanade 6, 20354…

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• IT-Compliance europäischer Finanz- und Versicherungsdienstleister noch überwiegend mangelhaft

  …entsprechen. Eine überwältigende Mehrheit von 90 Prozent erwartet bereits zum Jahresende Geldstrafen für mangelnde Compliance, die sich auf mehrere… …Prozent benötigen die Unterstützung externer Rechenzentren, um Compliance- und Sicherheits-Anforderungen zu erfüllen und gleichzeitig die Kapitaldecke für… …empfindlicher Geldstrafen und kann sogar zum Verlust der Betriebslizenz führen. Die Verantwortung für Compliance liegt in weiten Teilen bei den IT- und operativen…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2012

  Die Sanktionierung von Unternehmen unter besonderer Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen – eine rechtsvergleichende Analyse des Strafund Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA

  Von Dr. Marc Engelhart, Strafrechtliche Forschungsberichte, Berlin 2010, 889 S.
  

  RA Christian Rosinus

  …Bedeutung von Compliance in diesem Kontext erörtert. Das dritte Kapitel widmet sich dem deutschen Recht. Dort werden das Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht… …, Verfahrensgrundsätze und die Bedeutung von Compliance. Das vierte Kapitel widmet sich der Rechtsvergleichung und gibt einen tiefgehenden Blick auf die Rechtswirklichkeit… …und die Regulierung Unternehmenssanktionierung in den USA und Deutschland mit seinen Bezügen zu Compliance. Im sich anschließenden fünften Kapitel… …Unterschiede geschaffen wird. Auch im Bereich der häufig vorkommenden "Überstülpung" von US Compliance Bestimmungen auf deutsche Unternehmen, insbesondere…

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• 6. Security-Forum 2012 – IT-Sicherheit und nachhaltige Unternehmensführung

  …den Faktor Mensch kennt und ihn entsprechend bei der Fallbearbeitung berücksichtigt“. Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 2/2012…

• Die Sanktionierung von Unternehmen unter besonderer Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen – eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA

  …Strafzumessungspraxis bei Unternehmensstrafen und die Bedeutung von Compliance in diesem Kontext erörtert. Das dritte Kapitel widmet sich dem deutschen Recht. Dort werden… …Unternehmensgeldbuße nach § 30 OWiG, Verfahrensgrundsätze und die Bedeutung von Compliance. Das vierte Kapitel widmet sich der Rechtsvergleichung und gibt einen… …tiefgehenden Blick auf die Rechtswirklichkeit und die Regulierung Unternehmenssanktionierung in den USA und Deutschland mit seinen Bezügen zu Compliance. Im sich… …Unterschiede geschaffen wird. Auch im Bereich der häufig vorkommenden „Überstülpung“ von US Compliance Bestimmungen auf deutsche Unternehmen, insbesondere…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2012

  GRC-Report: Pre-Employment Screening als Chance für erfolgreiche Prävention

  Jennifer Christof, Markus Unterberger

  …„Führungsfähigkeiten“ herauskristalli- Abbildung 1: Soft Skills im Bereich Compliance Benötigte Soft Skills im Bereich Compliance soziale ­Kompetenz siert. Um in diesen… …Techniken in verschiedenen Situationen, die einen geeigneten Manager auszeichnen. 2.2 Besondere Anforderungen an Compliance Manager Im Rahmen einer von… …Unterberger & Partner durchgeführten Untersuchung wurden unter anderem die Qualifikationskriterien an den Compliance Manager erörtert. Diese wurden durch… …Kommunikation ist es möglich, Ziele im Bereich Compliance zu erreichen. Schließlich geht es ständig darum, Entscheidungen zu vertreten, die eventuell auch gegen… …. Nehmen wir nun beispielsweise Qualifikationskriterien wie sie für einen Compliance Manager gelten, der von einer Holding in Deutschland zu einem… …Tochterunternehmen nach Polen gesendet wird, um dort die Compliance- Richtlinien zu verankern. Die Relevanz der Kommunikationsfähigkeit aber vor allem der… …wären, haben oftmals innerhalb des Studiums „falsche“ Schwerpunkte gesetzt), zum anderen wirkt die allgemeine „Ahnungslosigkeit“ über das Thema Compliance… …hemmend. Die meisten Leute wissen nicht, was Compliance eigentlich bedeutet, welche Aufgaben hier auf einen zukommen, und wie facettenreich und spannend… …dieses Thema ist. Juristen haben oft Berührungsängste mit dem Thema Compliance und haben die Befürchtung, dass sie, falls sie den Schritt Die Hürden der… …Personalsuche Falsche Ausbildungsschwerpunkte der Bewerber in den Bereich machen, danach für immer dort gefesselt sind. Es gilt daher auch, den Bereich Compliance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 5. Festlegung des Aufgabenbereichs der Compliance-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . 119 6. Risikoanalyse – Compliance Risk Landscaping… …; Compliance-Kultur; Com- pliance-Prozess; Risikoanalyse; Stellung und Aufgaben von Compliance; Kern- compliance, Compliance-Risk-Landscaping. 5 Zur rechtlichen… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV): §§ 12, 13 – Rundschreiben 4/2010 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations-… …of Securities Commissions (IOSCO)’s Objec- tives and Principles of Securities Regulation – Basel Committee on Banking Supervision’s Compliance and… …3. Voraussetzung für die Implementierung von Compliance-Prozessen 10Um die eingangs dargestellten abstrakten Anforderungen an die Compliance… …leistet zur Erfüllung dieser Aufgabe einen signifi kanten Beitrag, in- dem sie den Begriff der „Compliance“ und einige der damit verbundenen Aufga- ben… …insbesondere Principle 1 des Basel Committee on Banking Supervision, Compliance and the compliance function in banks, abzurufen unter http://www.bis… …. org/publ/bcbs113.pdf; Thomas Klindt, Wenn die Einführung von Compliance ansteht: Morderierte Diskussion in Geschäftsführung, Vorstand und Aufsichtsrat, BB Special 4/10… …, S.1. 8 Zur normativen Aufwertung der Compliance-Funktion nach der MiFID siehe auch Röh, Compliance nach der MiFID – zwischen höherer Effi zienz und… …bietet auch der am 11.03.2011 verabschie- dete IDW Prüfungsstandard PS 980 „Grundsätze ordnungsgemäßer Prüfung von Compliance Management Systemen“.14 Ziel…

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