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• SEC verklagt einen Portfoliomanager wegen Irreführung und Behinderung des Chief Compliance Officers

  …Compliance Officers. Die US Börsenbehörde wirft dem Portfoliomanager vor, zwischen 2006 und 2010 hunderte von rechtswidrigen persönlichen Transaktionen… …Transaktionsbestätigungen und Bankauszüge gefälscht. Als dem Chief Compliance Officer Unregelmäßigkeiten in den Dokumenten auffielen, ging der Portfolio Manager dann so weit… …, die bereits eingereichten Dokumente wieder an sich zunehmen, um Daten zu löschen oder Genehmigungen des Chief Compliance Officers vorzutäuschen. Die SEC… …keinen Fall die Tätigkeit des Chief Compliance Officers behindern dürfen. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Auf dem Weg zu einem ganzheitlichen GRC-Management?

  Empirische Befunde zur Integration von Internem Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance
  

  Dr. Kai Brühl, Alexandra Hiendlmeier

  …ZRFC 1/13 24 Keywords: GRC Compliance Internes Kontrollsystem Risikomanagement Integration Auf dem Weg zu ­einem ganzheitlichen GRC-Management?… …Empirische Befunde zur Integration von Internem Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance Dr. Kai Brühl / Alexandra Hiendlmeier* Eine kontinuierliche… …-überwachung. Um diesen Herausforderungen erfolgreich begegnen zu können, bedarf es eines geeigneten und leistungsfähigen Governance, Risk & Compliance… …Optimierungspotenziale haben somit zu einer deutlichen Sensibilisierung aller Beteiligten für die Themen Interne Kontrollen, Risikomanagement und Compliance geführt. Trotz… …, Risk & Compliance (GRC) Managements, die verbleibenden Gestaltungsspielräume stellen die Verantwortlichen jedoch vor große Herausforderungen. Dabei… …Governance, Risk & Compliance Consulting bei NTT DATA (kai.bruehl@nttdata.com). Alexandra Hiendlmeier ist Diplom-Kulturwirtin und leitet als Vice President den… …, Risikomanagement und Compliance, in: ZCG 03 / 2012, S. 118. Auf dem Weg zu ­einem ganzheitlichen GRC-Management? ZRFC 1/13 25 Es gibt Defizite bei der Operatio-… …handelt es sich vornehmlich um IKS-Verantwortliche oder Angehörige der Internen Revision. Stark vertreten waren auch Teilnehmer aus den Bereichen Compliance… …Geschäftsmodells berücksichtigt werden. So lassen sich z. B. Risiken in der Finanzberichterstattung einfacher quantifizieren als Compliance Risiken, deren… …Wechselwirkungen zwischen den Unternehmensrisiken in den einzelnen Verantwortungsbereichen Finanzberichterstattung, Geschäftsbetrieb und Compliance erkannt, aktiv…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Die gesellschaftliche Verantwortung von Unternehmen und Compliance

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 1/13 1 Die gesellschaftliche Verantwortung von Unternehmen und Compliance Liebe Leserinnen und Leser, auch wenn Compliance eine… …dazu, dass Unternehmen gesetzestreuer und integrer handeln. Dieser Nutzen des Compliance Managements wird selten in seinen gesellschaftlichen Kontext… …eingeordnet. Er ist aber ein Pfund mit dem die Compliance-Verantwortlichen aller Unternehmen wuchern können. Compliance hat einen gesellschaftlichen und… …Compliance in die Öffentlichkeit tragen und gemeinsame Interessen gegenüber der Politik, den Verantwortlichen für Regulierungen und anderen Verbänden vertreten… …. In dieser Ausgabe stellen wir das Deutsche Institut für Compliance (DICO) vor, das im November vergangenen Jahres gegründet wurde. Die… …Vorstandsvorsitzende Manuela Mackert ist Chief Compliance Officer bei der Deutschen Telekom AG. In der ZRFC spricht sie über Hintergründe, Zielsetzungen und erste… …Disziplin muss sich Compliance zum einen von anderen betrieblichen Funktionen abgrenzen, zum anderen muss sie aber auch mit verwandten Bereichen… …Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance in Prof. Dr. Stefan Behringer diesem Sinne effektiv zusammenarbeiten. Ein zweiter Schwerpunkt dieses Heftes liegt… …auf internationalen Entwicklungen in Sachen Compliance. Prudentino beschäftigt sich mit der italienischen Gesetzgebung zur strafrechtlichen… …thematisiert die Implikationen für Compliance. Fölsing befasst sich im Law Report mit Durchsuchungen von Kanzleien und greift damit ein aktuelles Urteil des…

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• Compliance, Aufbau – Management – Risikobereiche

  …Die Antwort ist einfach: Die Bedeutung von Compliance nimmt mit jedem Jahr in der deutschen Wirtschaft weiter zu. Nicht nur große Weltkonzerne verfügen… …über Compliance-Beauftragte oder Compliance-Programme sondern auch die mittelständische Wirtschaft nimmt sich des Themas an. Zu dem Thema Compliance… …ist.Bei Compliance geht es um die Einhaltung von Regelungen. An dieser Stelle kommt meist die gedankliche Verknüpfung zu Juristen. Aber weit gefehlt. Gleich… …in der Einführung zum Thema Compliance wird darauf hingewiesen, dass eine ausschließlich rechtliche Betrachtungsweise des Themas Compliance nicht… …. Unterteilt ist es in 7 Kapitel. Themen sind:1. Begriffsbestimmung Compliance: Bedeutung und Notwendigkeit2. Rechtliche und sonstige Grundlagen für Compliance3… …. Der Aufbau einer Compliance-Abteilung4. Compliance-Organisation in der Praxis5. Risikobereiche6. Compliance und Strafrecht7. Compliance und… …Aufsichtsrecht1) Begriffsbestimmung Compliance: Bedeutung und NotwendigkeitBei der Positionierung des Begriffs Compliance wird kurz die Ausgangslage beschrieben… …in vier Abschnitte unterteilt. In „A. Das Compliance- Programm und praktische Umsetzung“, „B. Praktische Umsetzung des Compliance- Programms aus… …Beratungssicht“, „C. Corporate Responsibility als Schlüssel für Compliance“ und „D. Integritätsmanagement als Waffe gegen Wirtschaftskriminalität“.A.: Als erster… …Möglichkeiten aufgeführt. Zuletzt wird das Thema Outsourcing aufgegriffen.B.: Ziel eines Compliance Management-Systems ist es bestehende Risiken im Unternehmen…

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• FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act

  …Von Andreas Ruckes. Bank Verlag, Köln 2012, 125 Seiten, 29,00 €, ISBN 978-3-86556-132-9.FATCA, der Foreign Account Tax Compliance Act, regelt die im… …Ansätzen zur Einführung von FATCA und Modalitäten zur FATCA-Antragserstellung.Mit dem Buch „FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act“ hat der Autor und… …Institut für Interne Revision e.V., Bereichsleiter Revision SÜDWESTBANK AG, StuttgartQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2013…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Compliance. Dr. Markfort ist Gründungsmitglied sowie stellvertretender Sprecher des Vorstandes von DICO – Deutsches Institut für Compliance e. V. und seit… …engagieren. Ich möchte dazu beitragen, dass in der einzigen deutschsprachigen Fachzeitschrift zu Anti-Fraud-Management, Risk-Management und Compliance die… …kleinen Gruppen vermittelt und anhand vieler Übungen vertieft. Am 3. und 4. März 2014 findet das Seminar „Anti-Fraud Management & Compliance“ statt. Das… …Informationen: Die ZRFC berichtete darüber in Heft 4/2013 im Artikel Repression und Prävention. Hamburger Compliance Initiativen. http://www.shlandtag.de… …Einbindung der Erkenntnisse sollte dann dringend im Rahmen der Insolvency Compliance erfolgen. Auch mit der neunten Auflage bleiben die Autoren ihrem Vorsatz…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2013

  Compliance und das Risiko von Entscheidungen

  Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 5/13 193 Compliance und das Risiko von ­Entscheidungen Liebe Leserinnen und Leser, Österreich ist im Korruptionswahrnehmungsindex von… …vielmehr in der Natur jeder wirtschaftlichen Tätigkeit. Vermischt man dies, leistet man dem Compliance-Gedanken einen Bärendienst. Echte Compliance- Probleme…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …, Implementierung und systematischen Weiterentwicklung von internen Kontroll-, Studenten Compliance‑ stellen und sich Anti‑Fraud‑Ma- vor nagement‑Systemen. Im Rahmen… …unterstützt U diengang in der Spezialisierung Gover- und systematischen Weiterentwicklu nance, Risk, Compliance & Fraud Management… …soll es Führungsnachwuchskräften Risk, Compliance & ermöglichen, Fraud Manage bestehendes systematische Wissen Verzahnung im Themengebiet von zu Pr… …de branchenübergreifend dium war und ist die optimale Mög- Risiko-, Compliance lichkeit, mein be- weiterzuentwickeln. reits bestehendes Di mir… …ih Risiko‑, Compliance‑, Anti-Fraud‑ und Inte- überzeugt: grity‑Management weiterzuentwickeln. Die „Das berufsbegleitende Fellow-Modell ist… …querschnittartige, sehr dy- Service ZRFC 5/13 197 namische Arbeitsfeld Compliance‑ und Anti‑Fraud‑Management heranzuführen und nachhaltig zu Experten auszubilden und… …„Anti‑Fraud‑Management & Compliance“ bietet am 26. und 27. November 2013 eine umfassende Einführung in den Gesamtthemenkomplex. Neben juristischen Fragen der Verantwortung…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …anspruchsvolle als auch praxisnahe nebenberufliche Weiterbildungsoption zu eröffnen, geht die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) der privaten… …zu Wirtschaftskriminalität oder Compliance sowie relevante Sachgebiete der Rechtswissenschaften oder Methoden des Risikomanagements. Darüber hinaus… …Prüfungstätigkeit in den letzten Jahren verstärkt mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Um sich auch in diesem Fachthema weiterzubilden, studiert er seit… …November 2011 an der School GRC den Master of Business Administration (MBA) in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management: „Das im…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …. Anatol Adam absolviert er den MBA-Studiengang in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management. Integraler Bestandteil des… …abschließen. „Im Zuge meines Transferprojektes untersuche ich das „Compliance- Niveau“ in der Automobilwirtschaft in Deutschland. Die empirische Studie stellt… …werden. Aus den Ergebnissen soll eine Benchmark für Compliance - Management in der Automobilwirtschaft erarbeitet werden, die es Unternehmen ermöglicht… …: http://www.bundestag.de KPMG-Studie: Bedeutung von Compliance- Management in Unternehmen steigt KPMG veröffentlichte zum zweiten Mal die „Compliance Benchmark Studie 2013“…

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