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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2016

  WpHG und GwG Verdachtsmeldungen

  Vergleich der rechtlichen Anforderungen und praktischen Umsetzung
  

  Laura Weferling, Oliver Engelbrecht

  …Anforderungen und praktischen Umsetzung Laura Weferling / Oliver Engelbrecht* Kreditinstitute sind nach dem Geldwäschegesetz und dem Wertpapierhandelsgesetz… …Ausgestaltung, auch unter Berücksichtigung der seit Juli geltenden Marktmissbrauchsverordnung. Laura Weferling Oliver Engelbrecht 1 Einleitung Die sukzessive… …Meldepflicht kommt den * Laura Weferling ist Business Consultant im Bereich Compliance bei BearingPoint am Standort Berlin, Oliver Engelbrecht ist Partner im…

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• Bundesregierung einigt sich auf Geldwäschegesetz

  …Frage befassen sich Laura Weferling und Oliver Engelbrecht in dem Artikel WpHG und GwG Verdachtsmeldungen, erschienen in der Ausgabe 05/2016 der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2016

  Inhalt / Impressum

  …Funktionstrennungskonflikte Karl Ulber Legal WpHG und GwG Verdachtsmeldungen 218 Vergleich der rechtlichen Anforderungen und praktischen Umsetzung Laura Weferling / Oliver… …Engelbrecht Der Widerruf von Pensions­zusagen bei Verfehlungen des Topmanagers 224 Ein Plädoyer gegen die Unantastbarkeit von Betriebsrenten zum Zwecke der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2017

  Nachricht vom 30.01.2017 bis 30.03.2017

  …wann genau ist die Pflicht zur Verdachtsmeldung erfüllt? Mit dieser Frage befassen sich Laura Weferling und Oliver Engelbrecht in dem Artikel WpHG und…