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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Follow-up-Prozess der Internen Revision in Kreditinstituten

  DIIR – Arbeitskreis „MaRisk“

  …Berufsstand · ZIR 2/13 · 55 Follow-up-Prozess der Internen Revision in Kreditinstituten DIIR-Arbeitskreis „MaRisk“* Der Arbeitskreis MaRisk hat in… …Mängel stellt einen wesentlichen Prozess der Internen Revision in Kreditinstituten dar. Die besondere Bedeutung der angemessenen Reaktion auf die… …die Ausgestaltung des Follow-up-Prozesses in Kreditinstituten entwickelt. Dabei ist die Interne Revision für die Begleitung und Unterstützung der… …Follow-up als Mindeststandard. 56 · ZIR 2/13 · Berufsstand Follow-up in Kreditinstituten Wie werden Maßnahmen festgelegt? Durch die IR oder durch den… …Kreditinstituten Berufsstand · ZIR 2/13 · 57 Die Festlegung der Verantwortlichkeiten für Maßnahmen ist zwingend erforderlich. umsetzen und die Interne Revision… …Kreditinstituten Abb. 2: Verantwortung für die Abarbeitung von Maßnahmen Wie detailliert legt die IR die Verantwortlichkeiten für die Abarbeitung von Maßnahmen fest?… …% 81–100 % X X X X X Follow-up in Kreditinstituten Berufsstand · ZIR 2/13 · 59 Die Nachschauprüfung ist ein gängiges Instrument der Revisionsarbeit… …Maßnahmenerledigung sollte eine Eskalationsprozedur definiert werden. 60 · ZIR 2/13 · Berufsstand Follow-up in Kreditinstituten Wann und in welchem Umfang erfolgt die… …Überwachung der Einhaltung bzw. Umsetzung X Keine Verfolgung X Weitgehender Verzicht auf Empfehlungen X Follow-up in Kreditinstituten Berufsstand · ZIR 2/13 ·… …alle Maßnahmen zur Mängelbeseitigung umfasssen. 62 · ZIR 2/13 · Berufsstand Follow-up in Kreditinstituten Ist die Verteilung des Prüfungsberichtes an die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2013

  Zusammenspiel von Interner Revision und Compliance-Funktion in Kreditinstituten

  Jan T. Saul, Gert Esser

  …Berufsstand · ZIR 1/13 · 3 Zusammenspiel von Interner Revision und Compliance- Funktion in Kreditinstituten * Jan T. Saul / Gert Esser** In der… …Ausblick Aktuell gewinnen Abgrenzungsfragen zwischen der Internen Revision und der Compliance-Funktion in den Kreditinstituten zunehmend an Bedeutung. Im… …führen, dass die Compliance-Funktion in Kreditinstituten weiter professionalisiert wird. Die besonderen Anforderungen der Aufsicht an die Stellung…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Neue Anforderungen an die Revision in Banken: Basel III und 4. MaRisk-Novelle

  Professor Dr. Niels Olaf Angermüller

  …Kreditinstituten zentral. Mit der Umsetzung von Basel III und den novellierten MaRisk ergeben sich neue prüferische Anforderungen, insbesondere in den Bereichen… …neue Anforderung (BTR 3.1 Tz 12). Es verlangt von Kreditinstituten, ein entsprechendes Management aufzubauen und weiterhin Stresstests für die Liquidität… …geforderten Kapitalplanungsprozess (AT 4.1 Tz 9) zu verweisen. Mögliche Strategien können auch beinhalten, Risikoaktiva oder Beteiligungen an Kreditinstituten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Konzernrevision in Kreditinstitutsgruppen

  DIIR – Arbeitskreis „MaRisk“

  …Organisation einer Konzernrevision in Kreditinstituten dienen können und nach Auffassung des DIIR-Arbeitskreises MaRisk den regulatorischen Vorgaben entsprechen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Aus der Arbeit des DIIR

  …weiteren beruflichen Werdegang alles Gute. »Pflichtlektüre für Verwaltungsräte und Aufsichtsräte von Kreditinstituten.« Prof. Dr. Dr. Manuel René Theisen in… …Kreditinstituten Rechtlicher Rahmen Betriebswirtschaftliche Herausforderungen Best Practices Herausgegeben von Prof. Dr. Reinhold Hölscher und Dr. Thomas Altenhain…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktober bis 31. Dezember 2013

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …28. 11.– 29. 11. 2013 Q _PERIOR prüfen und bewerten IT-Sicherheit im Unternehmen 02. 12.– 03. 12. 2013 A. Kirsch IT-Revision in Kreditinstituten 23… …. Möbus 04. 12.– 06. 12. 2013 R. Munde 18. 11.– 19. 11. 2013 A. Kämper-Laube Aufbaustufe IT-Revision in Kreditinstituten 23. 10.– 25. 10. 2013 R… …. Eickenberg D. Pantring Prüfung des Personalmanagements in Kreditinstituten 02. 12.– 03. 12. 2013 Dr. R. Kühn Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten… …System- und Projektprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten Prüfung des Vertriebs in Kreditinstituten… …Interne Revision in Kreditinstituten 25. 11.– 27. 11. 2013 R. Ketels Änderungen vorbehalten!…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. April bis 31. Dezember 2013

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Berichterstattung der Internen Revision Prüfung der Aufbau- und Ablauforganisation in Kreditinstituten und Unternehmen (Teil 1) Workshop: Anwendung… …IT-Revision in Kreditinstituten 23. 10.– 25. 10. 2013 R. Eickenberg D. Pantring Prüfen der passiven und aktiven Netzwerk-Infrastruktur 05. 06.– 06. 06. 2013 30… …für die Interne Revision in Kreditinstituten 13. 06.– 14. 06. 2013 H. Hornung 31. 10.– 01. 11. 2013 R. Odenthal 07. 06. 2013 04. 12. 2013 10. 04.– 12… …(SolvV) und aktuelle Entwicklungen 03. 09.– 04. 09. 2013 Prof. Dr. N. O. Angermüller Aufbaustufe IT-Revision in Kreditinstituten 23. 10.– 25. 10. 2013 R… …. Eickenberg D. Pantring Prüfung des Personalmanagements in Kreditinstituten 02. 12.– 03. 12. 2013 Dr. R. Kühn Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis… …Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten 05. 09. 2013 Prof. Dr. N. O. Angermüller 07. 05. 2013 30. 10. 2013 C. Weiß M. Zeitler Mehr Sicherheit – der… …Kreditinstituten. Ein detaillierter Praxisleitfaden, ergänzt durch wesentliche Gesetze, Verordnungen und Richtlinien. Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in… …Kreditinstituten Hrsg. vom DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten“ 3., völlig… …Liquiditätsrisiken 06. 09. 2013 Prof. Dr. N. O. Angermüller System- und Projektprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten 16. 10. 2013 A. Kastner… …Wesentliche Bestandteile einer risikoorientierten Prüfung im Backoffice Prüfung des Vertriebs in Kreditinstituten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. August bis 31. Dezember 2013

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Kreditinstituten 23. 10.– 25. 10. 2013 R. Eickenberg D. Pantring Prüfen der passiven und aktiven 30. 10.– 31. 10. 2013 A. Hirsch Netzwerk-Infrastruktur COBIT… …Kreditinstituten Grundstufe Überblick Baseler Anforderungen (insb. Basel III/CRD IV-Paket), Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle Entwicklungen 18. 11.– 20… …. 09. 2013 Prof. Dr. N. O. Angermüller Aufbaustufe IT-Revision in Kreditinstituten 23. 10.– 25. 10. 2013 R. Eickenberg D. Pantring Prüfung des… …Personalmanagements in Kreditinstituten 02. 12.– 03. 12. 2013 Dr. R. Kühn Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten 05… …und Projektprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten 16. 10. 2013 A. Kastner Prüfung des Vertriebs in Kreditinstituten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Dr. Matthias Kopetzky

  …Vermögenswerten und aufgegebenen Geschäftsbereichen. Kapitel D geht auf Einzelfragen zum IFRS-Jahresabschluss von Kreditinstituten ein. Dabei werden im Einzelnen… …stellt Einzelfragen zum IFRS- Konzernabschluss von Kreditinstituten dar. Die Ausführungen gehen auf die Grundlagen des Konzernabschlusses, die… …Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hg.) Fraud Management in Kreditinstituten – Praktiken, Verhinderung, Aufdeckung Typische Praktiken und deren… …Fraud-Praktiken in Kreditinstituten (rd. 280 Seiten) Organisatorische Maßnahmen gegen Fraud gemäß § 25c KWG (rd. 240 Seiten) Fraud Management und Compliance in… …Kreditinstituten (rd. 70 Seiten) Datenanalyse und Research-Systeme (rd. 100 Seiten) bildet die nützliche und ein starkes Gerüst darstellende Hauptstruktur. Schon an…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Januar bis 31. Dezember 2014

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …in Kreditinstituten und Unternehmen (Teil 1) Workshop: Anwendung prozessorientierter Prüfungsinstrumente (Teil 2) 02.– 04. 04. 2014 28.– 30. 10. 2014… …Kreditinstituten 28.– 30. 10. 2014 R. Eickenberg D. Pantring Prüfen der aktiven und passiven Netzwerk-Infrastruktur COBIT et al – Methodenworkshop für IT-Audit und… …A. Kastner Seminare Kreditinstitute Basis Grundlagen für die Interne Revision in Kreditinstituten Grundstufe Überblick Bankenaufsichtlicher… …09. 09. 2014 R. Ketels Prof. Dr. N. O. Angermüller Aufbaustufe IT-Revision in Kreditinstituten 28.– 30. 10. 2014 R. Eickenberg D. Pantring Prüfung… …des Personalmanagements in Kreditinstituten 20.– 21. 11. 2014 Dr. R. Kühn Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis Prüfung des Outsourcings in… …Kreditinstituten 26. 02. 2014 10. 09. 2014 13. 05. 2014 05. 11. 2014 Prüfung von Liquiditätsrisiken 27. 02. 2014 11. 09. 2014 System- und Projektprüfungen durch die… …Interne Revision in Kreditinstituten Prüfung des Vertriebs in Kreditinstituten Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention Finanzkonglomerate… …Prüfung im Wertpapier-Backoffice Solvabilitäts- und Kreditvorschriften Prüfung der Compliance-Funktion in Kreditinstituten Mathematische Methoden im…

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