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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Human Resources und Compliance

  Arbeitsrecht im Fokus
  

  Dr. Gerlind Wisskirchen, Dr. Martin Lützeler

  …ZRFC 6/09 264 Impulsbeitrag Keywords: Haftungsrisiken Bedeutung HR- Compliance Aufgabe der Personalabteilung Umsetzungsmöglichkeiten Human Resources… …und Compliance Arbeitsrecht im Fokus RA Dr. Gerlind Wisskirchen und RA Dr. Martin Lützeler* Dr. Gerlind Wisskirchen 2. Einrichtung einer Human… …­Resources Compliance 2.1 Zunächst: Identifikation bestehender Haftungsrisiken Die Human Resources-Compliance muss sich an den Haftungsrisiken des jeweiligen… …unter 3. beschrieben. Compliance hat in den letzten Jahren auch im Personalbereich stark an Relevanz gewonnen. Fehlende Compliance im Arbeitsrecht kann… …erörtert, was Compliance im arbeitsrechtlichen Zusammenhang und insbesondere für die praktische Personalarbeit bedeutet. 1. Compliance in der Personalarbeit… …Wie auch in anderen Rechtsbereichen bedeutet Compliance im Arbeitsrecht die Einhaltung sämtlicher relevanter rechtlicher Vorgaben. Mangels eines… …erheblichem Risikopotential: Maßnahmen des Arbeitgebers können unwirksam sein. Non- Compliance kann zusätzliche, ungeplante Kosten verursachen, sie beinhaltet… …den Compliance-Verstöße gemeldet werden können. 2.3 Zu berücksichtigende Ziele bei der Human Resources Compliance Richtet der Arbeitgeber in seinem… …Unternehmen auch für Personenthemen eine Compliance-Organisation ein, so verfolgt er regelmäßig mehrere Ziele: Human Resources Compliance soll arbeitsrechtliche… …des Arbeitsrechts, insbesondere auch zum Thema Compliance. 1 Vgl. BDSG v. 01.09.2009, § 4 g Abs. 1 Satz 1. 2 Vgl. ASiG v. 31.10.2006, §§ 5 ff…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Arbeitsrechtliche Compliance

  Risiken im Personalmanagement und in der Betriebsverfassung
  

  Reinhold Kopp

  …ZRFC 6/09 252 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Personalmanagement Verhaltensrichtlinien Arbeitnehmerüberwachung Arbeitsrechtliche Compliance… …strafrechtliche Risiken in der Betriebsverfassung, Umsetzung der Compliance-Richtlinien im Unternehmen. 1. Vorbemerkung Die Compliance im Personalressort ist… …, A./Hagemeister, V.: Compliance und Arbeitsrecht, in: BB 45/2006, S. 2466 ff. 2 Vgl. BAG v. 26.08.2008 – 1 ABR 16/07, BB 2008, S. 2743 ff. Arbeitsrechtliche… …Compliance ZRFC 6/09 253 Weitergabe geschützter Arbeitnehmerdaten unterliegt generellem Verbot mit Erlaubnisvorbehalt. Arbeitnehmerüberlassung/ Illegale… …Beschäftigung Betriebsverfassungsrechtliche Compliance Arbeitssicherheit/ Arbeitsschutz Arbeitsrechtliche Compliance-Themen Diskriminierungsschutz Datenschutz-/… …: Arbeitsrechtliche Compliance Abb.1 Arbeitsrechtliche Compliance-Themen beitnehmer zu gewährleisten. Das Arbeitsschutzgesetz mit seinen Generalklauseln wird durch das… …, 3. Aufl., München 2007, Kap. 17, E II, Rn. 137. Arbeitsrechtliche Compliance dern sowie den Beschäftigten konkrete Vorgaben zu setzen und Hilfen… …9 Vgl. Mengel, A./Hagemeister, V.: Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung im Unternehmen, in: BB 25/2007, S. 1388; Kock, M.: Compliance im… …Unternehmen – Ethisch sei der Mensch, hilfreich und gut!, in: ZIP 30/2009, S. 1408. 10 Vgl. Kock, M.: Compliance im Unternehmen – Ethisch sei der Mensch… …. Noch ist nicht recht klar, wie dieses Spannungsfeld aufzulösen ist. Die Compliance- Verantwortlichen werden vermehrt auf sorgfältige Planung und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Compliance als Spagat zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation

  Personalführung als Kernelement erfolgreicher Compliance-Konzepte
  

  Dr. Christian Pelz

  …ZRFC 6/09 259 Impulsbeitrag Keywords: Risikobewusstsein Mitarbeiter- Compliance Pre-employment Screening Compliance-System Compliance als Spagat… …zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation Personalführung als Kernelement ­erfolgreicher Compliance-Konzepte RA Dr. Christian Pelz* Compliance… …Verletzung von Gesetzen, Vorschriften und internen Regelungen durch Organe und Beschäftigte ergeben. Compliance zielt dabei aber auf die präventive Steuerung… …Spannungsfeld muss beim Aufbau von Compliance immer präsent sein. 1. Die Rolle von Mitarbeitern bei Compliance Eine der wesentlichen Aufgaben von Compliance ist… …alle in und für ein Unternehmen Tätige im Zentrum eines jeden Compliance-Systems. Compliance betrifft aber nicht nur die Mitarbeiter im eigentlichen… …genannten anderen Personengruppen einschließen. Mitarbeiter spielen bei der Compliance eine zweifache Rolle. Zum einen sind sie Subjekt von Compliance… …, welche es durch Compliance zu minimieren bzw. zu beseitigen gilt. Andererseits bilden Mitarbeiter einen wesentlichen Pfeiler jeder Compliance, die ohne sie… …beachten. Compliance erzeugt insoweit einen sozialen Druck, sich regelkonform zu verhalten. Mitarbeiter sind zudem ein wesentlicher Helfer, um Compliance im… …aufzudecken. 2 Dr. Christian Pelz 2. Risikofaktor: Persönliche Zuverlässigkeit Compliance dient dazu, die von dem Risikofaktor Mitarbeiter ausgehenden Gefahren… …der Kanzlei Nörr Stiefenhofer Lutz. Er ist zudem Chair der Business Crimes & Compliance Practice Group des internationalen Anwaltsnetzwerkes Lex Mundi…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Compliance – das Konzept und seine betrieblichen Dimensionen

  Eine Standortbestimmung
  

  Prof. Dr. jur. Monika Roth

  …ZRFC 1/09 5 Keywords: Ruf und Vertrauen Softlaw Kontrollumfeld Integritätsstrategie Compliance – Konzept und Umsetzung Eine Standortbestimmung Prof… …. Dr. jur. Monika Roth* Compliance wird heute als Bestandteil des Internen Kontrollsystems verstanden. Das Verhaltenskonzept und seine Umsetzung wie auch… …die Funktion des Compliance Officer haben in den vergangenen Jahren eine starke Entwicklung und Formalisierung erfahren. Der Beitrag gibt eine Übersicht… …in geraffter Form sowie den aktuellen Stand. 1. Begriff Der Begriff „Compliance“ hat in der Medizin schon lange eine Bedeutung. Damit wird – neben… …therapeutischen Maßnahmen, z.B. Zuverlässigkeit, mit der therapeutische Anweisungen befolgt werden (sog. Verordnungstreue). Die Compliance ist unter anderem… …Compliancebegriff, der Gegenstand dieser Betrachtungen bildet. Persönlichkeit und Wahrnehmung spielen eine große Rolle. Unter dem Begriff „Compliance“ werden im… …aber nicht nur um die Befolgung von Gesetzen, sondern auch um die Einhaltung von Regeln im weitesten Sinne. Compliance stellt heute ein unerlässliches… …. Compliance im wirtschaftlichen Umfeld ist in Europa seit den 90er Jahren insbesondere im Bereich der Finanzdienstleistungen ein Thema, wobei der Inhalt dieses… …Finanzdienstleistungen Zug IFZ, (Hochschule Luzern) und dort insbesondere Studienleiterin des Diploma of Advanced Studies Compliance Management, einem Lehrgang, den sie… …selbst entwickelt hat. Spezialisiert ist sie in Finanzmarktrecht, Corporate Governance und Compliance. Sie referiert zu diesen Themen regelmäßig und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  „Compliance als Managementaufgabe“

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …Editorial ZRFC 1/09 1 „Compliance als Managementaufgabe“ Liebe Leserinnen und Leser, ein ereignisreiches Jahr 2009 liegt vor uns. Nicht allein die… …sowie ihrer ökonomischen Zweckmäßigkeit hinsichtlich des Geschäftszwecks andererseits ergibt. Genau hier sieht die Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Fachbeiträgen aus Praxis und Forschung zu unterstützen. Im Kern haben all diese Beiträge gemeinsam, die Anforderungen aus Compliance und ihren speziellen… …Ziel der Compliance und ihren Vertiefungen Risk- und Fraud-Management neue Impulse zu verleihen. Die ZRFC kennzeichnet die dazugehörigen Beiträge… …die Herausgeber sowie die Redaktion geändert. Als Herausgeber fungiert nun die School of Governance, Risk & Compliance der Steinbeis-Hochschule in…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2009

  Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten, Verstöße und Konsequenzen – Teil 2

  Pflichten, Verstöße und Konsequenzen
  

  Dr. Ulrich Keunecke

  …zum Handel an einem organisierten Markt zugelassene Aktien zu erwerben, auf einer rechtlich bindenden Ver- Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten… …ausüben zu dürfen (§ 28 S. 3, 4 WpHG). Der vorliegende Teil 2 setzt den in ZRFC 2/2009 ausgebreiteten Überblick über kapitalmarktrechtliche Compliance… …Verbot der Marktmanipulation diskutiert wurden, geht es nunmehr um folgende Bereiche einer kapitalmarktrechtlichen Compliance: Informationen zu Rechten… …Compliance ZRFC 3/09 117 Aktionär muss dem Emittenten Beteiligungsveränderungen mitteilen. Bei jedem Erreichen oder Überschreiten eines jeden Schwellenwertes… …. Kapitalmarktrechtliche Compliance ZRFC 3/09 119 Zu den gesetzlichen Anforderungen können börsenspezifische hinzutreten. Ein Inlandsemittent mit Sitz in einem Drittstaat…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2009

  Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten, Verstöße und Konsequenzen – Teil 1

  Dr. Ulrich Keunecke

  …dem der Emittent die Zulas- Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten, Verstöße und Konsequenzen – Teil 1 Dr. Ulrich Keunecke* Die globale… …Finanzmarktkrise zeigt die Bedeutung einer ­kapitalmarktrechtlichen Compliance. Ein grundlegendes Problem der Krise ist das mangelnde Vertrauen der Marktteilnehmer… …implementieren und zu pflegen. Der Vorliegende Beitrag gibt in zwei Teilen einen Überblick über folgende Bereiche einer kapitalmarktrechtlichen Compliance: –… …2009, II.5.b)bb). 4 Vgl. BT-Drucks. 16/2498, 4.9.2006, S. 31. Kapitalmarktrechtliche Compliance ZRFC 2/09 61 Zum Schutz der Märkte besteht ein… …, 2005, S. 98 f. Kapitalmarktrechtliche Compliance ZRFC 2/09 63 Marktmanipulationen sind mit bis zu fünf Jahren Freiheitsstrafe bewehrt. Rechtsvorschriften…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2009

  Compliance elektronischer Analyseverfahren personenbezogener Daten

  Zielkonflikt zwischen berechtigtem Analyseinteresse und informationeller Selbstbestimmung
  

  Prof. Dr. Felicitas Albers

  …ZRFC 4/09 150 Impulsbeitrag Keywords: IT-Compliance elektronische Datenanalysen personenbezogene Daten Datenschutz IT-Guidelines Compliance… ….: Compliance der Compliance: Elektronische Analyseverfahren personenbezogener Daten zur Prävention und Aufdeckung geschäftsschädigender Handlungen in Unternehmen… …Ausgabe 6 (2009). Compliance elektronischer Analyseverfahren ZRFC 4/09 151 Business Intelligence digitale Betriebsprüfung Social Software ggf. des… …. Informationssysteme im Unternehmen, Stuttgart 2002, S. 108 ff. 18 AO: § 139 a (1). Compliance elektronischer Analyseverfahren ZRFC 4/09 153 Zweckbindung für… …steuerliches ID-Merkmal erforderlich. 2. Compliance Im Rahmen einer umfassenden betrieblichen ‚Compliance‘, also der Gewährleistung einer gesetzestreuen und… …personenbezogener Daten im Besonderen, unterliegen diesen Compliance-Anforderungen in gleicher BetrVG Weise. Compliance wird hier in einem externe und interne… …Telekommunikationsbranche 20 und seines Bezugs auf das Fernmeldewesen hier nicht berücksichtigt. 21 Legalität DCGC Compliance elektronischer Analysen personenbezogener Daten… …Stelle und die verantwortlichen Personen. 35 Legitimität IT-Policy IT-Culture Abbildung 3: Komponenten der Compliance elektronischer Analysen… …personenbezogener Daten 2.1.1 Relevanz des Bundesdatenschutz gesetzes 19 Der Deutsche Corporate Governance Kodex definiert ‚Compliance‘ als ‚Einhaltung der… …Verhaltens- und Leistungskontrolle von Arbeitnehmern ermöglichen. 40 2.1.3 Relevanz des DCGK 41 hinsichtlich Maßnahmen der Compliance Sofern die hier…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Die Pflicht der Geschäftsleitung im Pharma- und Gesundheitsbereich zur Einführung von Compliance Systemen

  Die Auswirkung der Novellierung des Deutschen Corporate Governance Kodex auf die Organisationspflichten
  

  Dr. jur. Christoph J. Partsch

  …ZRFC 1/09 24 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Organisationspflicht Whistleblowing Zertifizierung Die Pflicht der Geschäftsleitung im Pharma- und… …Gesundheitsbereich zur Einführung von Compliance Systemen Die Auswirkung der Novellierung des Deutschen Corporate Governance Kodex auf die Organisationspflichten… …Christoph J. Partsch, LL.M. (Duke University), Dr. jur., Rechtsanwalt, Berlin* Der Beitrag zeigt nach einer kurzen Definition der Compliance, dass die… …Geschäftsleitung eine Pflicht zur Einführung eines Compliance Systems trifft. Zu einem effektiven und effizienten Compliance System gehören die Einrichtung eines… …Whistleblowing-Systems sowie die externe Zertifizierung als Ausdruck der Erfüllung von Sorgfaltspflichten. 1. Definition der Compliance Überraschenderweise gibt es im… …deutschen Recht keine allgemeine, gesetzliche Definition von Compliance. Gleichwohl steht im Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK in der Fassung vom 14… …. Juli 2007 1 eine gleich mehrfach statuierte Pflicht, ein Compliance System einzuführen. Da der Verstoß gegen Pflichten zu Schadensersatzforderungen… …führen kann, sollte der Begriff der Compliance herausgearbeitet und klar abgegrenzt werden. 1.1 Das bisherige Verständnis von Compliance Der Begriff… …„Compliance“ im juristischen Sinne ist in Deutschland vor etwas mehr als 16 Jahren zuerst im Finanzwesen gebräuchlich geworden. 2 Er hat aber in… …unterschiedlichen Bereichen völlig unterschiedliche Bedeutung oder hat sich einem Bedeutungswandel unterzogen. So beschreibt in der Medizin Compliance noch heute die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2009

  Zur Diskussion: Die „neue“ Rolle der Internen Revision – nur noch Erfüllungsgehilfe der WP für Compliance?

  Dipl.-Wirtschaftsingenieur Dr. Heinrich Schmelter

  …58 · ZIR 2/09 · Berufsstand Zur Diskussion: Die „neue“ Rolle der Internen Revision – nur noch Erfüllungs gehilfe der WP für Compliance… …Compliance sein. Vorwort stärkt das interne Überwachungs- und Risikomanagementsystem der Unternehmen prüfen und dazu die unternehmensinternen Kontroll- und… …. Sie muss einerseits ihre Prüfungsumfänge ebenfalls um die Erfüllung der externen Anforderungen (Compliance) ausdehnen, indem sie verstärkt die… …gefährdet. Wegen der neu gewichteten Anforderungen besteht die Gefahr, dass die Interne Revision nur noch zum „Erfüllungsgehilfen der WP für Compliance… …Weil in einigen Großunternehmen (z. B. Siemens AG, Daimler AG) zur internen Absicherung der neuen externen Anforderungen sog. Compliance- Stellen… …Bedeutung von Compliance wurde in jüngster Zeit in einigen Großunternehmen die Revisionsleitung mit ehemaligen Wirtschaftsprüfern besetzt. Auch im Deutschen… …Unternehmenseffizienz beitragen wollen. Mit dem eingangs dargestellten Trend „zu mehr Compliance“ scheint sich aktuell eine Rückwärtsbewe gung der Revisions-Aufgaben… …Compliance“. Die Interne Revision soll danach wieder vorrangig die Erfüllung externer und interner Vorgaben sicher stellen. 3. Interne und externe Erwartungen… …wirksamen Internen Revision. Wie dargestellt geht es diesen beiden Gruppen bei ihren Erwartungen an die Interne Revision vorrangig um Compliance bzw. die… …zukünftig ihre unternehmensinterne Aufgabenstellung wahrnehmen und weit mehr als ein Erfüllungsgehilfe der WP für Compliance sein. 64 · ZIR 2/09 · Berufsstand…

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