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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2005

  Fragebogen zur Prüfung der Organisation der Internetnutzung im Krankenhaus unter Beachtung der Anforderungen des Datenschutzes und der

  IIR-Arbeitskreis „Interne Revision im Krankenhaus“ Arbeitsgruppe: Internetnutzung

  …Beachtung der Anforderungen des Datenschutzes und der Datensicherheit IIR-Arbeitskreis „Interne Revision im Krankenhaus“ Arbeitsgruppe: Internetnutzung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2020

  Die MaGO f

  Inhalt und Vergleich mit den Anforderungen an Solvency II-Unternehmen
  

  Prof. Dr. Christof Wiechers

  …Versicherer Inhalt und Vergleich mit den Anforderungen an Solvency II-Unternehmen Prof. Dr. Christof Wiechers* Die Mindestanforderungen an die… …Anforderungen und vergleicht diese mit den analogen Anforderungen an große Versicherer, also Solvency-II-Unternehmen. In vielen Bereichen stimmen die… …Anforderungen überein, es gibt jedoch auch einige wichtige Unterschiede. 1 Einleitung: Mindestanforderungen nun auch an kleine Versicherer Am 6. März 2020… …deutlicher Kritik, sollen doch die kleinen Versicherer ähnlich hohe Anforderungen an ihre Geschäftsorganisation erfüllen, wie es die Versicherer im… …Solvency-II-Regime seit 2017 mit der Veröffentlichung der für sie geltenden Mindestanforderungen müssen. Nachfolgend werden die Anforderungen für kleine Versicherer im… …Einzelnen dargestellt und zusätzlich Unterschiede im Vergleich zu den Anforderungen ihrer großen Pendants, der Solvency-II- Unternehmen, ausgewiesen… …. Geschäftsleitungen kleiner Versicherungsunternehmen und Branchenberater erhalten einen inhaltlichen Überblick zu den relevanten Anforderungen. Durch den Vergleich mit… …auch Anforderungen für diese Zielgruppe zu formulieren, schon seit längerer Zeit bekannt und dürfte die Unternehmen nicht komplett unvorbereitet treffen… …Rundschreiben 10/2018, den versicherungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (VAIT), wohl die derzeit höchste Relevanz zukommen. 2 Inhalte der MaGO für kleine… …Versicherer Grundsätzlich stellen viele der formulierten Anforderungen – auch für kleine Versicherungsunternehmen – bereits geltendes Recht gemäß VAG dar und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2025

  Software-defined Compliance: Umdenken in der Compliance- Funktion durch den EU AI Act

  IT schafft die digitale Basis für neue Anforderungen
  

  Daniel Andernach, Alexander Appel, Jose Pereira

  …: Umdenken in der Compliance- Funktion durch den EU AI Act IT schafft die digitale Basis für neue ­Anforderungen Daniel Andernach/Alexander Appel/Jose Pereira*… …und Anforderungen an eine ganzheitliche Compliance-Organisation bedingen ein vernetztes Verständnis, das Datenschutz, Nachhaltigkeit, Ethik und… …, Datenschutz, Entwicklung und Produktmanagement. f Etablierung eines einheitlichen Regelwerks, das gesetzliche Anforderungen in technische und organisatorische… …effizienten Compliance-Struktur ermöglicht es, regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern aktiv in unternehmerische Chancen zu überführen. Ein… …Transformationsprozesse. 2. Governance-Verantwortlicher: f Als interne Kontrollinstanz stellt die Compliance-Funktion sicher, dass regulatorische Anforderungen in wirksame… …relevanten Informationen für interne und externe Stakeholder sicher. 4. Enablement-Funktion: f Um regulatorische Anforderungen wirksam in der operativen Linie… …KPIs zur Messung der Compliance-Reife und Entwicklung Dashboard-basierter Reports – sowohl für internes Monitoring als auch für externe Anforderungen wie… …Nachvollziehbarkeit in Echtzeit. Eine moderne, ­vernetzte und effiziente Compliance- Struktur ermöglicht es, regulatorische Anforderungen ­aktiv in unternehmerische… …integriertes Compliance Competence Center kann Unternehmen dabei helfen, Prozesse zu standardisieren, regulatorische Anforderungen effizient umzusetzen und… …gelingt es Unternehmen, regulatorische Anforderungen nicht nur effizient zu erfüllen, sondern strukturell in ihre Wertschöpfung zu integrieren. Doch wer den…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risiko- und Compliance-Management in Kreditinstituten

  Ein integriertes Framework als Antwort auf neue regulatorische Anforderungen
  

  Dr. Tim Schabert, Dr. Georg Lienke

  …Ein integriertes Framework als ­Antwort auf neue regulatorische ­Anforderungen Dr. Tim Schabert / Dr. Georg Lienke* Die aktuelle Novellierung der MaRisk… …Anforderungen sind in vielen Instituten derzeit noch organisatorisch fragmentierte Ansätze im Risiko- und Compliance-Management anzutreffen, welche nun durch die… …immer komplexer werdenden regulatorischen Anforderungen auf die Probe gestellt werden. Das Risiko- und Compliance-Management obliegt nämlich bislang einer… …Compli­ance-­Manage­ment in Kredit­instituten ZRFC 5/12 203 Neue Anforderungen an Corporate Governance als Herausforderung für Kreditinstitute. vor allem eine klare… …Herausforderung, diese regulatorischen Anforderungen – national und länderübergreifend – effizient umzusetzen. Eine Erhöhung der Transparenz in den bestehenden… …Rahmenbedingungen Währenddessen steigen die regulatorischen Anforderungen an Risikomanagement und Compliance weiter. Für die deutschen Institute ist in diesem… …vorliegenden Konsultationsentwurf aus dem April 2012 zusätzliche Anforderungen im Bereich des Risiko- und Compliance- Managements. Neben einer weiteren Stärkung… …des Risikomanagements und einer Spezifizierung von Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse ist nunmehr die Einrichtung einer… …regulatorischer Anforderungen und intensiviert durch die Finanzkrise – mittlerweile weitgehend in die „Governance“ eingebunden ist, versucht die aktuelle… …Geschäftsprozesse eben nicht nur mit dem Risikomanagement, sondern dezidiert auch mit den Anforderungen des Compliance-Managements wird künftig auch…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Open Source Intelligence

  Frei zugängliche Daten zur Erfüllung der Anforderungen der 4. EU-Geldwäscherichtlinie?
  

  Axel Brückmann

  …zugängliche Daten zur Erfüllung der Anforderungen der 4. EU-Geldwäscherichtlinie? Axel Brückmann* Seit Verabschiedung der Richtlinie (EU) 2015/849 1 (im… …uneingeschränkter Einhaltung der Bestimmungen über den Schutz personenbezogener Daten und der Privatsphäre im Sinne der Anforderungen der Artikel 7 und 8 der… …Details zu Gesellschaften und Trusts. Die Anforderungen der 4. EU-Geldwäscherichtlinie an ein zentrales Register. ZRFC 2/16 70 Detection Ob eine… …werden also an die Feststellung des wirtschaftlichen Eigentümers geringere Anforderungen gestellt, als an die Identifizierung des Kunden. Aus Gründen der… …sein, die härteren Anforderungen zur Überprüfung der Kundenidentität auch auf die Feststellung der Identität des wirtschaftlichen Eigentümers zu… …https://www.esma.europa.eu/system/files/jc_2015_061_ joint_draft_guidelines_on_aml_cft_rfwg_art_17_and_18. pdf (Stand: 3.11.2015). Open Source Intelligence ZRFC 2/16 71 Anforderungen Bewertung der… …Findings zur Unterstützung für abzuleitende Handlungsmaßnahmen Definition allgemeiner und spezifischer Anforderungen an den jeweiligen Rechercheauftrag… …Anforderungen der 4. EU-Geldwäscherichtlinie nachzukommen und im Bedarfsfall die Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer zu validieren. Dabei sei an dieser Stelle… …Durchführung einer KYC-Recherche wird anhand des sogenannten „Intelligence Life Cycle“ deutlicher. 21 Die vier Phasen Anforderungen, Recherche, Analyse und… …Berichterstattung greifen ineinander über und bedingen bspw. eine Anpassung der Anforderungen bei eingeschränkter Quellenverfügbarkeit in einigen Jurisdiktionen oder…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2009

  Die Personalkompetenz des Aufsichtsrats als wichtiges Instrument der Risikovorsorge

  Erhöhte Anforderungen an die Beurteilung und Überwachung der Managementfähigkeiten
  

  Prof. Dr. Marcus Labbé

  …Management • ZCG 3/09 • 101 Die Personalkompetenz des Aufsichtsrats als wichtiges Instrument der Risikovorsorge Erhöhte Anforderungen an die… …Derartige Aussagen sind angesichts der fortwährenden Verschärfung der Anforderungen an jedes einzelne Aufsichtsratsmitglied allerdings schon lange obsolet… …. Fakt ist: Die Anforderungen an Aufsichtsräte sind enorm gestiegen – und längst nicht nur bei den Dax-Unternehmen. Die Verantwortung und Haftung von… …, Unternehmen und Strafe, 2008, S. 157. 102 • ZCG 3/09 • Management Anforderungen an Aufsichtsräte Vor allem die Unternehmensleitung per se und die von ihr… …Unternehmensleitung. Anforderungen an Aufsichtsräte Management • ZCG 3/09 • 103 gering Potenzialorientierung stark Die MACHIAVELLISTEN Die GLEICHGÜLTIGEN Die… …Lutter/Krieger, Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats, 2008, S. 140. 104 • ZCG 3/09 • Management Anforderungen an Aufsichtsräte Risikobewältigung und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2008

  Corporate Governance und Beteiligungsmanagement

  Erfahrungsbericht zur Erfüllung wachsender Anforderungen an Melde- und sonstige Informationspflichten
  

  Monika Pürsing

  …8 • ZCG 1/08 • Management Corporate Governance und Beteiligungsmanagement Erfahrungsbericht zur Erfüllung wachsender Anforderungen an Melde- und… …Anforderungen Gerade jüngste Ereignisse bei deutschen Großkonzernen zeigen, wie in einem komplex organisierten Konzern, der sich den Herausforderungen einer… …stellt an die Unternehmen besondere Anforderungen, weil sie zwei an sich getrennte Informationsarten vereint. So wird auf dem ersten Blatt des… …hat besonders den Finanzdienstleistungsbereich schon seit langem zahlreichen Regelungen unterworfen. Den speziellen Anforderungen, beispielsweise… …ohnehin fällige Reflexion und Neuausrichtung ineffizienter Verhaltensmuster begreifen und aus der Pflicht zur Erfüllung von rechtlichen Anforderungen… …, den komplexen Anforderungen – man denke an die „Misch-Meldung“ K-3 nach der Außenwirtschafts-VO – effizient gerecht zu werden. Auch lassen sich bei… …gelebt. An die Unternehmen und insbesondere Unternehmensgruppen sind die Anforderungen an Transparenz und Meldepflichten in den letzten Jahren enorm… …gestiegen. Der Aufwand, die entsprechenden Informationen und Kontrollen für die Erfüllung der Anforderungen zusammenzutragen, ist für die meisten Unternehmen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2008

  Corporate Social Responsibility

  Anforderungen zwischen Kür und Pflicht in der Unternehmensführung
  

  RA Reinhold Kopp

  …106 • ZCG 3/08 • Management Corporate Social Responsibility Anforderungen zwischen Kür und Pflicht in der Unternehmensführung Reinhold Kopp* CSR ist… …deutlicher Unterscheidung zu Wettbewerbern. Während das Governance-Regelwerk die Anforderungen der Aktionäre an die Unternehmensorgane kodifiziert, zielt CSR… …Selbstverpflichtungen wird in der Regel auch Zeit zur Anpassung an neue Anforderungen eingekauft. Corporate Social Responsibility Management • ZCG 3/08 • 109 offenbar… …Anpassung an neue Anforderungen eingekauft. Das Scheitern solcher freiwilligen Zusagen zieht nicht nur Reputationsschäden der betroffenen Unternehmen nach… …aus, dass die Produkte und Dienstleistungen den in EU-Richtlinien oder nationalen Gesetzen enthaltenen Anforderungen ent sprechen. 4.4 Transparenz bei… …ist mit der Verabschiedung des BilReG vom 10. 12. 2004 eingeführt worden. Nach §§ 5 Abs. 1, 13 Abs. 2 PublG gelten die genannten Anforderungen darüber… …, der andere Governance- und Compliance-Strukturen ergänzt. In einem integrierten CSR-Konzept lassen sich Anforderungen aus unterschiedlichen Kodices…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2025

  Die Prüfung des DORA-Informationsregisters durch die Interne Revision

  Anforderungen der BaFin an die Melde- und Veröffentlichungsplattform
  

  Axel Becker, Maria Dzolic

  …ARBEITSHILFEN Informationsregister AXEL BECKER · MARIA DZOLIC Die Prüfung des DORA-Informa tionsregisters durch die Interne Revision Anforderungen… …Mindestvertragsinhalte verstärkt. Weitere Bündel von Regelungen aus der DORA- Basisverordnung und den technischen Standards sind – teils neue – Anforderungen an die… …Herausforderungen stellt. Seit dem 17. Januar 2025 werden die DORA- Anforderungen in der Finanzindustrie gelebt. Sie stellen damit auch ein Erfordernis für veränderte… …, indem die schriftlich fixierte Ordnung (SfO) bezüglich der gesetzlichen Anforderungen geprüft wird. Oftmals ist die Vollständigkeit der DORA-Anforderungen… …weiteren gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen und ob durch den Dienst die Erfüllung der Anforderungen direkt oder indirekt eingeschränkt ist… …. Allgemeine Anforderungen an die Angaben im Informationsregister Gemäß des ITS (= technischer Durchführungsstandard im Hinblick auf Standardvorlagen für das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2015

  Produkt-Compliance in der Schweiz

  Anforderungen an die Produktsicherheit, dargestellt am Schweizer Produktesicherheitsgesetz
  

  Hans-Joachim Hess

  …ZRFC 1/15 33 Keywords: Produktsicherheit Schweiz Nachmarktpflichten Anforderungen Wissensstand Stand der Technik Produkt-Compliance in der Schweiz… …Anforderungen an die Produktsicherheit, dargestellt am Schweizer Produktesicherheitsgesetz Hans-Joachim Hess* Unsichere Produkte können sowohl für den… …verlangt verschärfte Anforderungen an Inverkehrbringer. ZRFC 1/15 34 ffSeit 1. Januar 2012 ist das PrSG zwingend auf alle Produkte in der Schweiz anzuwenden… …feststellen, welche zusätzlichen Anforderungen durch das neue Recht seinen Pflichtenkatalog gegebenenfalls erweitern. Er hat somit beide Gesetze nebeneinander… …Anforderungen für das Inverkehrbringen Produkte dürfen nur dann in den Verkehr 30 gebracht werden, wenn sie bei normaler oder bei vernünftigerweise vorhersehbarer… …Maschinenrichtlinie 2006/42/EG. 47 Interessant zu den Anforderungen von Warn- und Sicherheitshinweisen beim „Missbrauch“ eines Produkts durch Kinder, vgl. AG Husum, Urt… …. 6.5.7 Anforderungen an die Produktdarbietung Art. 3 Abs. 4 PrSG nennt die verschiedenen äußerlichen Faktoren, die den Verwenderinnen und Verwendern eine… …Verpackung, vgl. Botschaft, 7438. 51 Botschaft, 7438. 52 Aufzählung in Botschaft, ebd. 53 Botschaft, ebd. vgl. auch die Anforderungen an Montageanleitungen für… …Anforderungen an Übersetzungsaufträge sehr zu empfehlen ist; seit 2006 gilt die EN 15039:2006-8, Übersetzungsdienstleistungen. 57 Vgl. Kullmann, H.-J.: ProdHaftG… …, 6. Aufl., Berlin 2010, § 3 N 15, m. w. N. 58 BGHZ 99, 167, 181 „Honda-Motorrad“; zu den Anforderungen an Warn- und Sicherheitshinweis im Einzelnen…

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