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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 18 Bescheinigung der Billigung

  Dr. Holger Alfes

  …Behörden. . . . . . . 6 c) Sonstige Anforderungen an den Inhalt des Antrags. . . 7 2. Sprachenregelung . . . . . . . . . 8 3. Inhalt der Notifizierung… …Notifizierungsantrag nicht zwingend erforderlich. c) Sonstige Anforderungen an den Inhalt des Antrags 7Trotz des fehlenden Formerfordernisses kann die Ankündigung im… …Aufnahmestaat – ergibt sich aus dem Gesetz, nicht der Notifizierung.68 14 Die EU-ProspRL sieht keine weiteren Anforderungen hinsichtlich der Notifi- zierung und… …der Prüfungskompetenz der Behörden des Aufnahmestaates vor. Dennoch haben die Behörden einiger Aufnahmestaaten praktisch weitere Anforderungen gestellt… …(z. B. die zusätzliche Übersendung von Marketingun- terlagen oder gedruckter Fassungen des Prospekts). Teils ergeben sich sol- che Anforderungen auch… …Notifizierung nicht den rechtlichen Anforderungen, die in Art. 17 Abs. 1 EU-ProspRL und den nationalen Umsetzungsgesetzen nor- miert sind. Der betreffende…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Enforcement-Guide

  Abgrenzung von Enforcement- Verfahren und Abschlussprüfung

  Prof. Dr. Henning Zülch, Dr. Oliver Beyhs, Dr. Sebastian Hoffmann, Dr. Günther Hirschböck

  …Abschlussprüfung Anforderungen  hinsichtlich  Gegenstand  und  Umfang  der  Prüfung  beim  DPR‐ Verfahren  wesentlich  kürzer  ausfallen  als  bei  der … …Anforderungen  führt.  Derartige  Erweiterungen  und  Fokussierungen  des  Prüfungsauftrags werden  in  der  Praxis  regelmäßig  zwischen  Abschlussprüfer  und …

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Aspekte des Self-Auditing im Vertrieb

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Vier-Augen-Prinzip, die Funktionstrennung und die Anforderungen an Transparenz/Dokumentation erfüllt werden. Die Erledi- gung jeder Aufgabe basiert auf Abläufen und… …Anforderungen oder geänderte or- Aspekte des Self-Auditing im Vertrieb 68 ganisatorische Zuständigkeiten können einfach und schnell in einem Self-Au-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 20a EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG

  Dr. Thorsten Kuthe

  …eröffnet, so unterscheidet Art. 20 a Abs. 1 der EU- ProspV zwei Fälle. In Abs. 1 lit. a sind die Anforderungen für den Fall gere- gelt, dass ein oder mehrere… …Verwaltungspraxis der BaFin und allgemeiner Auffassung finden die strengen Anforderungen des § 126 BGB jedoch keine Anwendung.9 Auch ist es nicht erforderlich, dass…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . 34 b) Anforderungen des Art. 19 ESMA-VO . . . . . . . . . . . . . . . . 37 V. Internationale Zusammenarbeit (§ 28 Abs. 5 WpPG)… …ausgestatten, sondern auch die Marktteilnehmer selber mit Rechtssicherheit im Hinblick auf die Anforderungen des (europäischen) Pro- spektrechts versorgt… …einzelstaatlichen Rechtsvorschrif- ten zur Umsetzung der entsprechenden Anforderungen der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) (RL 2004/39/EG des… …3-Maßnahmen vereinheitlichen darüber hinaus auf zentra- lisierter Basis durch die ESMA auch die Anforderungen der mitgliedstaatli- chen Aufsicht an die… …der Verhältnismäßigkeit zulässig. Zu den allge- meinen Anforderungen der Ermessenausübung nach § 40 VwVfG bestehen keine Besonderheiten. Das Ermessen… …gleichen Anforderungen an ein Ersuchen um die Durchführung von Un- tersuchungen oder die Übermittlung von Informationen, das von der BaFin an die zuständigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel gem. §§ 32 ff. BörsG

  Dr. Timo Holzborn

  …. der Emittent und die Wertpapiere den Anforderungen nach Artikel 35 der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 sowie den Bestimmungen entspre- chen, die zum… …Anforderungen zum Schutz des Publikums und denjenigen eines ordnungsgemäßen Han- dels bestehenden Vorschriften entsprechen. 8 Nach Abs. 3 Ziff. 2 ist weitere…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Liquidity Cost Benefit Allocation - Eine kritische Analyse

  Stephan Schöning, Manuel Schermer

  …für große Institute zusätzliche Anforderungen gelten.13 Der vorliegende Beitrag behandelt mit der Verrechnung von Transferpreisen in den Instituten… …Liquiditätsrisikotransferpreissystem ist das jeweilige Funds Transfer Pricing-System (FTP) des Instituts. Die aufsichtsrecht- lichen Anforderungen an eine Liquiditätssteuerung in… …führen, enthalten die MaRisk klare Anforderungen zu deren Abfederung: „Das Institut muss in der Lage sein, den erforderlichen Refinan- zierungsbedarf… …Woche und einem Zeithorizont von einem Monat. Dabei sind die Anforderungen an den kurzfristigen Refinanzierungsbedarf von einer Wo- che höher als an den… …diese Anforderungen abzudecken. Aufgrund der Unsicherheit des künftigen Liquiditätsbedarfs muss be- reits zum Vergabezeitpunkt der Kreditlinie ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Betriebswirtschaftliche Grundsätze für Compliance-Management-Systeme

  Fazit: Betriebswirtschaftliche Grundsätze zur Struktur und Ausgestaltung von CMS

  Dr. rer. pol. Karl-Heinz Withus

  …einzelnen Maßnahmen eine systematische Grundlage für die Umsetzung der Anforderungen an eine ‚gehörige Aufsicht‘ bzw. bei der Anwendung der BJR geschaffen… …inhaltlichen Anforderungen an die einzelnen Grunde- lemente und damit an das System insgesamt aufgestellt. Einem dezidierten CMS für einen bestimmten… …, zivilrechtlichen und gesellschaftsrechtlichen Anforderungen an die Sicherstellung der Compliance und an die gehörige Aufsicht über die zulässige und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Die neuen Risikomanagement-Normen ISO 31000 und ONR 49000:2010

  Dr. Bruno Brühwiler

  …. . . . . . . . . . . . . 185 3.7 ONR 49003 Anforderungen an die Qualifikation des Risikomanagers 186 4. Die Bedeutung der neuen Risikomanagement-Normen… …Risikobeurteilung ON-Regel 49000 Begriffe und Grundlagen ON-Regel 49001 Risikomanagement ON-Regel 49003 Anforderungen an die Qualifikation des Risikomanagers… …sowie der Prozess für den Ablauf der Arbeit des Krisenstabes, einschließlich der Krisenkommunikation, eingehend dargestellt. 3.7 ONR 49003 Anforderungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. II EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …Anforderungen des Anh. I Ziff. 20.1. EU-ProspV hinausgehen, wenn bestimmte Faktoren dies rechtfer- tigen. Bei diesen Faktoren kann es sich um die Wesensart der… …einleitenden Teil, der in- haltlich den Anforderungen der Ziff. 1. Anh. II EU-ProspV genügen sollte, sind die Grundlagen der Erstellung zu beschreiben sowie die… …dürften i. d. R. die zugrundliegen- den historischen Finanzinformationen sein.30 19 Der IDW spezifiziert diese Anforderungen und illustriert sie anhand… …bestehen auch keine Besonderheiten hinsichtlich der Anforderungen von Emittenten, die gemäß Anh. XXIII oder Anh. XXV über weniger Ge- schäftsjahre zu… …ISAE 3420 vor, der für Berichte nach dem 31.03.2013 direkt auf die Anforderungen des Anh. II Ziff. 7. EU-ProspV anwendbar ist.61 ESMA betont, dass in…

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