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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …wirtschaftlichen Notwendigkeiten zu gewährleisten“. An diesen Zielen hat sich die Praxis zu orientieren. Anzustrebende Eigenschaften dieser Praxis, wie „angemessen… …Praxis 7 I.1 Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation 7 8 9 sowie zielorientierter Gestaltungswillen lassen die… …, „gib sie ihm, er hat für seine Hierarchie noch zu wenig“ oder „nimm sie ihm weg, er hat schon zu viel“ ist nicht selten geübte Praxis in Organisationen… …Geschäftsleitung, ist die unmittelbare Informationsabfrage inzwischen geübte Praxis. Gilt dies auch für die Informationsweitergabe von der Geschäftsleitung zum…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …Praxis typische Compliance- bzw. Unternehmensrichtlinien dargestellt werden, nämlich zum einen Leitfäden zur kapi- talmarktrechtlichen Compliance und zum… …Richtlinie dar. In der Praxis übliche Bezeichnungen für entsprechende Regelwerke sind beispielsweise „Leitfaden zur kapitalmarktrechtlichen Compliance“ oder…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Verfügung, einen Compliance-Bericht zu verfassen. In der Praxis ist mit Blick auf die komplexe Materie der schriftlichen Berichtsform der Vorzug zu geben… …Unterscheidung auch mit Mustern unterlegt werden. In der Praxis kommt es zunehmend vor, dass komplexe Berichte mit zusammenfassenden Übersichten versehen werden… …Hierarchie-Ebene, auf der der Compliance-Officer verankert ist) abbilden.24 In der Praxis hat sich gezeigt, dass es immer schwieriger wird, gegenüber Dritten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Erlaubnispflichtigkeit grenzüberschreitender Akti- vitäten stößt in der aufsichtsrechtlichen Praxis immer wieder auf Probleme25, die sich an der Frage der… …mit Sitz in einem anderen Staat des EWR der Aufsicht der Herkunftsstaates unterliegt, wird die Einhaltung der anwendbaren Vorschriften in der Praxis von… …. In der Praxis besteht letztlich jedoch oft Unklarheit hinsichtlich der Anwendung der jeweiligen Wohlver- haltensregeln. 276 Kindermann 54 55 56…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …Praxis i. d. R. als Vermögens- verwaltungsvertrag bezeichnet, was hier im Folgenden auch übernommen wird. Der Vermögensverwaltungsvertrag stellt die Basis… …Ebene des Prozesses, wie auch in den IT-Anwendungen sichergestellt sein. In der Praxis hat sich im Prozess der Finanzportfolioverwaltung die Aufteilung… …Back-Office und die damit verbundenen Kontrollhandlungen. In der Praxis ist ein Unterstellungs- bzw. Abhängigkeitsverhältnis zwischen Front- und Back-Office…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Ziffer 3 aufgeführten Maßnahmen und Instrumente waren bereits in der Compliance- Richtlinie enthalten und sind zwischenzeitlich in der Praxis als… …Compliance-Funktion: Neben Aufgaben, bei denen die Einbindung von Compliance schon seit jeher gängige Praxis ist, wie beispielsweise die Ermittlung der Kriterien zur… …aufgenommen, bei denen dies vor Einführung der MaComp nicht in allen Instituten gängige Praxis war. Hierzu gehören z. B. die Festlegung der Grundsätze der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Verdacht des Insiderhandels eines Mitarbeiters. Der Verdacht des Insiderhandels durch einen Kunden zeichnet sich in der Praxis zumeist dadurch aus, dass der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …führen zu können. In der Praxis fertigen einige Institute zu Dokumentationszwecken, aber auch zur „Aufwertung“ 587 II.B.3 Anforderungen an die Eignung… …Zuverlässigkeitsprüfung entwi- ckelten Standards anzulehnen. In der Praxis werden der Prüfung als Mindeststandard häufig polizeiliche Führungszeug- nisse zugrunde gelegt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …sollte der verbreiteten Praxis der Hochfrequenzhändler entgegenwirken, massenhaft Orders in das System einzustellen, diese dann aber kurzfristig wieder zu… …Mindestpreisänderungsgrö- ßen festgestellt werden, die zur Zunahme von Kleinstorders führte und somit das Order- Transaktions-Verhältnis erhöhte. Die Intention dieser Praxis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing