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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Compliance und Compliance Management System („CMS“)

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …17 2 Compliance und Compliance Management System („CMS“) Starter Kit „Compliance“ ist mehr als bloß rechtmäßiges Verhalten des… …„Compliance Management Sys- tem“ eingebürgert. Grundlage eines solchen System und maßgeblich für seinen Aufbau und die Struktur ist das Risk Assessment… …, Görling/Inderst/Bannenberg (2010), S. 1 oder Hauschka (2010), S. 21f. 9 Dieners (2010), S. 125. Compliance und Compliance Management System 18 der ursprünglichen… …Haftungsvermeidung und Risikokontrolle),  zielgerichtet gesteuert und überwacht durch ein im Unternehmen etabliertes „Compliance Management System“,  mit… …Compliance und Compliance Management System 19 „Compliance“ ist damit mehr als bloß gesetz-/rechtmäßiges Verhalten: Es umfasst dessen Organisation… …Compliance Management System 20 gelverstöße; denn aus dem Blickwinkel der Unternehmenspraxis treffen zunehmend internationale Wirtschaftsverflechtungen… …. Compliance und Compliance Management System 21 gen Organisationspflicht genügt der Vorstand bei entsprechender Gefährdungslage nur dann, wenn er eine… …kann: ___________________ 22 LG München I, Urteil vom 10.12.2013, 5 HKO 1387/10, Rn. 89. Compliance und Compliance Management System 22… …Management System („CMS“)? Für die strukturierte Betreuung von Compliance im Unternehmen hat sich der Be- griff „Compliance Management System“ oder kurz… …„CMS“ eingebürgert. Denn wie andere Bereiche auch, muss Compliance strukturiert aufgebaut und „gemanaged“ werden. Das Compliance Management…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Risiken und Risk Assessment

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …grundlegenden Teil des Risikomanagements und eines Compliance Management Systems ein. Wesentlich ist hierbei die Frage, wie Risiken, bzw. deren Eintritts-… …Compliance-Literatur vielfach die Begriffe Risiko, -identifikation, - bewertung, -messung, -management oder ähnliche genutzt werden, bleibt doch all- zu oft die Frage…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Effizienzüberlegungen – Warum ein gestufter Ansatz?

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …operativem Management entscheidend sei. 110 Denn nur der direkte Austausch mit den operativ verantwortlich Führungskräften, den „risk owners“, liefert… …, siehe 2.3 Was ist ein Compli- ance Management System („CMS“)?). Schnell wird klar, dass die DeMaB diesen Aufwand nicht nachhaltig durchführen kann. Und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Warum ein Smart Risk Assessment?

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …den Themen Compli- ance Management, Risiko Assessment, Risikobereichen und zu Effizienzüberle- gungen. Zur Orientierung findet sich am Ende jedes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Das Risk Assessment in Stufe 2

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …, ist die Einbindung der Compliance-Risiken in ein im Unternehmen bereits bestehendes sog. „Enterprise Risk Management“ unverzichtbar, um eine… …eine oder mehrere einfache Kennziffern in das „Enteprise Risk Management“ einzustellen. Ergebnisse aus dem Risk Assessment in Stufe 2 können…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Auswertung der Ergebnisse aus Stufe 1

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …kartell- rechtlichen Risiko ausgesetzt ist, während die schwedische Tochter der DeMaB hier fast keine Exposition hat und das Compliance Management System… …Geschäftsprozesse an. Damit dies im Sinne der Effizienzsteigerung des Compliance Management Systems eingesetzt werden kann, was letztlich sowohl aus…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Das Risk Assessment in Stufe 1

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Regelverletzungen an, auch wenn diese nicht den Kernbereich des Compliance Management Systems betreffen. Solche Vorkommnisse lassen sich aus Berichten der… …den Indikatoren der Ein- trittswahrscheinlichkeiten die nötige und mögliche Schwerpunkte eines Compliance Management Systems. 6.3.8 Ermittlung des… …bietet sich die Beobachtung von allgemeinen Prozess- schwächen und Regelverletzungen an, auch wenn diese nicht den Kernbereich des Compliance Management…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Relevante Risikobereiche aus Compliance-Sicht

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …group.com/internet.global.thelindegroup.global/de/images/Code_of_Ethics_DE16_6469.pdf (Stand: Juni 2016). Relevante Risikobereiche aus Compliance-Sicht 67  Administration: Vertragsgestaltung & -management…