…damit für Finanzinstitute die Vorgaben für das
interne Risikomanagement sowie für Sicherungsmaßnahmen neu geregelt.
2.1 § 25 c Kreditwesengesetz…
…Nach der Vorschrift des §` 25 c KWG »Interne Sicherungsmaßnahmen« ha-
ben alle Institute über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Ver-
fahren…
…der Regel mehrere Be-
reiche (Geldwäschebeauftragte, Rechts- und Personalabteilung, IT-Sicherheit
und Interne Revision) involviert. Das KWG sieht in §`…
…sonstige strafbare
Handlungen sehen vor, dass die Interne Revision bei der Untersuchung und
Aufarbeitung strafbarer Handlungen eingebunden werden soll…
…verdächtige Geschäfte sind vielfältig.
Neben den bereits erwähnten planmäßigen Prüfungen können interne und ex-
terne, z. T. anonyme Andeutungen…
…Interne Revision Zugriff auf
alle eingehenden behördlichen Auskunftsanfragen oder zu mindestens Infor-
mationen darüber erhält.
Richten sich die…
…der Untersuchung
Die Zentrale Stelle entscheidet ggf. mit Unterstützung eines internen Gremi-
ums, inwieweit die Interne Revision mit der Aufdeckung…
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