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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Geschäftsorganisation, die die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen und der betriebswirtschaftlichen Notwendigkeiten gewährleistet…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die origin?ren Organisationspflichten des ? 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …angebotenen Leistungen orientieren. Aus- gangspunkt für die konkrete Ausgestaltung der Compliance-Organisation muss daher in jedem Institut eine Analyse der… …sämtliche Finanzinstrumente ent halten, bezüglich derer dem Institut compliance-relevante Informationen vorliegen. Dies bedingt, dass das Institut seine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …Institut angemessene Grundsätze aufstellen, Mittel vorhalten und Verfahren einrichten muss, die darauf ausgerichtet sind, sicherzustellen, dass das… …Institut selbst und seine Mitarbeiter den Verpfl ichtun- gen des Wertpapierhandelsgesetzes nachkommen. Es ist zu diesem Zweck eine dauerhafte und wirksame… …eine institutsindividuelle Risikoanalyse vorzunehmen. Welche WpHG-Risiken besitzt das Institut? Diese ergeben sich einerseits aus dem Ge- schäft… …hausindividuelle Risiko- analyse. Die für ein Institut zu regelnden Verfahren ergeben sich aus den Anfor- derungen des WpHG. Die Tabelle ist des Weiteren ergänzt um… …dritten Schritt werden aus der nachfolgenden Liste die Verfahren weggestri- chen, die im Institut keine Anwendung fi nden. 24Nr. Verfahren WpHG und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …einer Auslagerung auch für die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen verantwortlich (Satz 5). Durch die Auslagerung… …wird, die ansonsten vom Institut selbst erbracht würden. In der MaRisK (BA) unter AT 9 Tz. 4 macht die Aufsicht deutlich, dass grundsätzlich alle… …zum Zeitpunkt des Fremdbezugs noch in der Zukunft vom Institut selbst erbracht werden können, werden von der BaFin unter sonstiger Fremdbezug gefasst… …zurückgreifen darf. Aber auch fi ndet jeweils der Grundsatz des § 25a Abs. 2 Satz 5 KWG, wonach das auslagernde Institut und nicht der Dritte als für die… …Auslagerung einen IT-Bezug besitzt und damit IT-Outsourcing ist. 9Sollen Dritte einem Institut zuarbeiten, wird es zum Zwecke der Interaktion eine… …Institut – resp. dessen Geschäftsleitung – bei einer Auslagerung auch für die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen… …sie bei einer Leistungserbrin- gung im Institut selbst einzuhalten wären. Dies gilt insbesondere für die Ein- haltung und Beachtung der… …gesetzlicher und vertraglicher Pfl ichten, die das auslagernde Institut, z. B. auf Grund bankaufsichtlicher Vorgaben, zu erfüllen hat, darf durch die… …Bestimmungen stets beim auslagernden Institut liegt.“ Rechtliche Grundlagen 277Gebauer dadurch entledigen kann, indem er die Erfüllung der Pfl ichten… …unmittelbaren Bezug zum Bankge- schäft stehen, für welches die Zuarbeit erfolgt und für die bei Nichtauslagerung das Institut selbst unmittelbar folgepfl ichtig…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …gar vorenthält. Anders ist dies jedoch, wenn es um hohe – für das Institut existenzgefährdende – Risiken geht oder der Bericht des zuständigen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …Risikopositionen ferner die Mög- lichkeit eröffnet, nicht-strategienotwendige Geschäftsbereiche auf in der Rechts- form einer jeweils für das Institut errichteten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Kreditinstituten, S. 203 ff., Rn. 18. 17 Deutscher a. a. O. S. 1392. 18 Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e. V. (IDW), Entwurf IDW Prüfungsstandard… …nachdem das Institut der Wirtschaftsprüfer für die Prü- fung ordnungsgemäßer Compliance Management Systeme in 2010 den Entwurf von IDW-Prüfungsstandards…

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• Führungskräftebefragung 2012: Bedeutung werteorientierter Unternehmensführung nimmt weiter zu

  …Duisburg-Essen, dem Kulturwissenschaftlichen Institut Essen und dem Steinbeis Transferzentrum ISL durchgeführt wurde. Die Wertekommission führt seit 2007…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision - Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder

  Thomas Amling, Ulrich Bantleon

  …Auditors (IIA) durch das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V. verbunden mit der Einführung des Berufsexa- mens Certified Internal Auditor…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …Revision noch eine stärkere Legitimation in den Unternehmen erfahren haben. Die Aufgabe der Internen Revision definiert das DIIR – Deutsche Institut für… …vom „The Institute of Internal Audit“10 und dem „DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.“ ver- öffentlichten Standards können… …, dem Verlangen des Gesetzgebers nachzukommen, ist die falsche Motiva- 10 Zur deutschen Übersetzung der IIA-Standards vgl. Institut für Interne Revision… …Österreich (IIA Austria) (Hrsg.), 2009. 11 Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V. (DIIR) hat in seiner Eigenschaft als Vertreter des… …Vertrieb offen zu legen, sind wiederum mit dem BDSG nicht vereinbar und können empfindliche Strafen nach sich ziehen. Das DIIR – Deutsche Institut für…

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