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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation - Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …verbleibenden Ertragspotenzialen aus den Positionen zu kennen, für die diese Aufwände betrieben werden. Je besser und umfänglicher die Analyse der dem… …Kontrollhandlungen selbst zu erbringen sind. Zu berücksichtigende Parameter sind: – Eine Analyse der den Geschäftsmodellen innewohnenden Risiken kann ohne Einbezie-… …. – Die Verantwortung für Analyse und Bewertung der sich daraus ergebenden Risiken ist von einer unabhängigen Einheit vorzunehmen. Hierfür hat der… …angenommen haben. Die Ergebnisse der Analyse sind dabei nicht wirklich überraschend: – Die Furcht vor Strafzahlungen alleine ist nicht geeignet, Fehlverhalten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …. 2. Analyse der für das Business Modell und die Dienstleistungen wesentlichen Gesetze, Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance - Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …dieser Ebene sind die – Analyse des Compliance-Bedarfs, z. B. durch Veränderungen der Marktbedingungen oder Veränderungen der rechtlichen Vorgaben. –… …Analyse und Bewertung der Kontrollberichte der Geschäftsfelder. – Beratung und Unterstützung bei der Ausgestaltung neuer Produkte und Dienstleistungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …. Eine solche Analyse ist regelmäßig durchzuführen, im Bedarfsfall sind auch Ad-hoc Prüfungen vorzunehmen, auch um auf- kommende Risiken, etwa durch die…
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  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …spezieller Schnittstellen zwischen Compliance-Systemen in bestehende Geschäftssysteme darstellen. 2.5.2 Beurteilung und Analyse Für die Überwachung und… …„Risikoappetits“ die Vertriebs- und Produktstrategie, aber auch das bestehende Regelungs- und Kontrollumfeld im Fokus der Analyse, deren Ausgestaltung elementar für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …Marktbedingungen beruhen und die Art und Risiken der in der Analyse einbezoge- nen Arten von Instrumenten widerspiegeln müssen.76 Darüber hinaus muss eine deutliche…
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  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 5.2 Zielmarkt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31–54 5.3 Analyse: Vermeidung von… …Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017, S. 16 und 17 5.3 Analyse: Vermeidung von Interessenkonflikten Auch im Rahmen der Konzeption von… …Basiswertes belastet wer- den. Praxis-Tipp: Ziel des Stresstests ist die Analyse, wie sich das Produkt bei einem sich verschlechtern- den Marktumfeld…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. Nach Analyse der Ergebnisse dieser Erhebung, welche in aller Regel jährlich bzw. anlass- bezogen zusätzlich unterjährig stattfindet, kann das interne… …Regelwerk auf fundierter Basis festgelegt werden. Die vorgenannte Analyse wird ebenfalls Auskunft darüber geben, in welcher Form der Vertraulichkeitsbereich… …Analyse, ob Interessenkonflikte einschlägig wurden und ob möglicherweise Kundenin- teressen verletzt wurden, erfolgt im Rahmen der laufenden Überwachung…

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  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63–68 6.9 Bericht an die Geschäftsleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69–70 7 Analyse des… …flikte. Hierzu gehören insb. die Nennung der Beteiligten an Interessenkonflikten sowie Vorgaben zur Analyse und zum Umgang mit derartigen Konflikten… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen, dass sie Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten festlegen. Zu diesen Grundsätzen gehören zum einen die Analyse des… …Geschäftsleitung zu übergebenden Bericht übermittelt werden. 7 Analyse des Interessenkonfliktpotenzials („Konfliktregister“) als Teil der Grund- sätze 7.1… …kennen. Ausgangspunkt eines effek- tiven Interessenkonfliktmanagements ist deshalb die gründliche Analyse des Konfliktpo- tenzials. 513 II.B.1… …, Unternehmensfinanzierung, Emissions- und Platzierungsgeschäft sowie M&A Geschäft“. 77 61 Erwägungsgrund 47 Satz 2 DVO MiFiD II. Diese Erkenntnisse bzw. die Analyse des… …Teil der Grundsätze 8.1 Organisatorische Vorkehrungen, Maßnahmen Die Analyse der im Wertpapierdienstleistungsunternehmen vorliegenden Interessenkon-…

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