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• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision für Aufsichtsräte

  Grundlagen der Internen Revision

  Mathias Wendt, Hubertus Eichler

  …(MaIR), 2000 Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BaKred): Anschreiben zu Anforderungen an die Ausgestaltung der Innen- revision in Banken, 1976… …Bereich der Banken und sonstigen Finanzdienstleistungs- unternehmen kann die Feststellung einer nicht anforderungsge- rechten Internen Revision – z. B. im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement für Aufsichtsräte

  Grundlagen eines Risikomanagementsystems (RMS)

  Dr. Oliver Bungartz

  …Ausstrahlungswirkung entfalten .1 Versicherungen, Banken und Finanzdienstleistern, die nicht als AG oder GmbH organisiert sind, werden ähnliche Verpflichtungen durch… …21.09.18 11:05 19 Gesetzliche Anforderungen und berufs ständische Empfehlungen destanforderungen an das Risikomanagement von Banken (MaRisk BA)« der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Fall Wirecard

  Aussagen der Wirtschaftspr?fer

  Prof. Dr. Edgar Löw, Daniela Kunzweiler

  …Wirtschaftsprüfer 65 der Banken vor Ort wurde uns am 4. März 2020 von einer Mitarbeiterin der Bankfiliale […] mündlich mitgeteilt, dass die entsprechenden… …als Prüfungsnachweise von den Banken erhalten hatte, die zeigten, dass Einlagen vorhanden waren.183 In einer am 25.6.2020 veröffentlichten Erklärung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Fall Wirecard

  Schlussbetrachtung

  Prof. Dr. Edgar Löw, Daniela Kunzweiler

  …auch Banken klagen im Fall Wirecard. Insgesamt 15 Kreditinstitute, darunter die Commerzbank, ING, LBBW und ABN Amro, hatten Wirecard Kredite… …gewährt.246 Insgesamt 1,6 Milliarden Euro kamen offenbar zur Auszahlung. Nun fordern die Banken ihr Geld zurück. Eine entsprechende Klage gegen den Bund, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Die Bedeutung der Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung in der 8. MaRisk- Novelle mit Fokus auf die Ressourcenausstattung

  …MaRisk gefordert. Von einem angemessenen Anreizsystem ist seitens der Internen Revision, Banken- aufsicht oder Wirtschaftsprüfern in diesem Zusammenhang… …Proportionalitätsprinzips gelten. 6. Quellen Angermüller, Niels O.; Wiechers, Christof (2022): Liquiditätsmanagement – Optimie- rung in der Banken- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und Ökonomische Analyse

  Vom schönen Schein - Entkopplung, Regelabweichung und Folgen für das Compliance- Management

  Richard Beckmann, Marcel Schütz, Markus Jüttner

  ….: Soziologie der Organisation, Wiesba- den 2018, S. 63 m. w. N. 22 Baecker, D.: Womit handeln Banken?, 2. Auflage, Berlin 2008, S. 45. 21 Nassehi, A… …2023. Baecker, D.: Womit handeln Banken?, 2. Auflage, Berlin 2008. Beckmann, R., Compliance: Kritik des Integritätsansatzes, Dissertation Univer- sität…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  News vom 01.07.2014 bis zum 25.09.2014

  …Faktoren zu betrachten. Hierzu zählen auch das Profil des Kunden und der erwarteten Transaktionsaktivität. FinCEN empfiehlt daher den Banken und sonstigen… …Sprache pflegen. Außerdem sollen Händler Sex-Videos angeschaut haben. Banken verstärken Compliance- Aktivitäten durch Interne Kontrollsysteme (IKS) Nicht… …zuletzt durch den immer größer werdenden Druck durch die Behörden intensivieren Banken ihre Compliance-Aktivitäten. Nach Aussage von Andrew Oldland, Partner… …bei der Londoner Kanzlei Michelmores LLP, würde es „immer üblicher“, dass Banken Chatrooms überwachen. Hinweise für den Aufbau eines wirksamen Internen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2015

  Nachrichten vom 02.01.2015 bis 31.03.2015

  …. Aufgeschreckt von der Finanzkrise, beschlossen die Regulierungsbehörden verschärfte Compliance-Vorschriften für Banken und Versicherungen. Getragen von dem Ziel… …Österreicher eine Software-Plattform, die die Lücke zwischen dem IT-System der der Österreichischen Nationalband (OeNB) und den größten Banken im Land schließt… …werden. Der Vorteil für die Banken: Sie behalten durch die Plattform die volle Kontrolle über die sensiblen Daten. Nach Auffassung von Dr. Thomas Turner… …, Direktor der Hauptabteilung Statistik bei der Österreichischen Nationalbank, profitieren die Banken und Versicherungen zudem auch davon, dass „sie sich nicht… …gemeinsam für mehr Nachhaltigkeit ein und haben das Potenzial, diesen Trend deutlich zu forcieren. 5. Innovative Finanzierungsmodelle Banken müssen demnach…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2018

  Nachrichten vom 05.04.2018 bis 28.06.2018

  …forschungsstarke Industriekonzerne sind ein Opfer, auch Banken und Versicherungen wegen der dortigen Kundendaten, deutsche technische Universitäten oder auch…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2022

  Inkonsistentes Abschöpfungsrecht

  Rechtsanwalt LOStA a.D. Folker Bittmann

  …damit verbundenen Problematik der Entreicherung vgl. oben II 1 b bb-dd. 9 01.2022 | AUFSÄTZE UND KURZBEITRÄGE besondere) bei den Banken (und vorbehaltlich… …der jeweils zahlreich beteiligten Banken gekennzeichnet. Typischerweise ist dies die steuerpflichtige Bank auf Seiten der Käufer der Transaktionen, die… …Gesamtschuld nicht Einziehungsanordnungen gegen andere Banken. Wohl aber bewirkt die Erfüllung der Steuerforderung seitens einer beteiligten Bank deren Erlöschen… …auch mit Wirkung gegen andere gesamtschuldnerisch haftende Banken. 27 Gleichwohl tun sich die Zivilgerichte mit dem anschließenden… …Gesamtschuldnerausgleich schwer. 28 Um wieviel schwieriger gestaltete sich dieser, verurteilten die Strafgerichte die einziehungsbeteiligten Banken noch nicht einmal als…

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