Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …oder die Interne Revision) entsprechende Defizite festge- stellt werden. Zu beachten ist jedoch, dass auch festgestellte Defizite in einer Vielzahl von…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Deutsche SMEs in den USA und UK

  Cross-Border CMS 2020
  

  Dr. Stephan M. Ebner

  …, S. 432 ff. 7 Wybitul, T., Interne Ermittlungen auf Aufforderung von US-Behörden – ein Erfahrungsbericht – Was deutsche Unternehmen bei Untersuchungen… …Wybitul, T., Interne Ermittlungen auf Aufforderung von US-Behörden – ein Erfahrungsbericht – Was deutsche Unternehmen bei Untersuchungen von US-Ermittlern… …bribery-act-2010-joint-prosecution-guidance-directorserious-fraud-office-and (Stand: 27. 08. 2019). 35 Vgl. Nietsch, M., Legal Privilege und interne Untersuchungen in den USA und dem Vereinigten Königreich –…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2019

  Das Anwaltsprivileg im englischen und US-amerikanischen Recht (Teil II)

  Dr. Daniel M. Gajek, Dr. Carolin Raspé, Dr. Julia Schlösser-Rost

  …differenzieren zwischen Sachverständigen (Expert Witnesses), die im Verfahren aussagen und Non-Testifying Experts, die „nur“ für die interne Vorbereitung einer… …sind nach dieser sogenannten Three Rivers 5-Rechtsprechung folglich nicht geschützt. 67 Daraus folgt, dass interne Dokumente anderer Mitarbeiter, die der… …Unternehmen einzuholen. 70 In der Folge sind etwa Interviewnotizen zu Interviews im Rahmen interner Untersuchungen, die die interne Rechtsabteilung mit…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2019

  Soll ich’s wirklich machen oder lass ich’s lieber sein?

  …Haben Sie sich angesichts der den Verantwortlichen treffenden straffen Fristen auch eigene, interne Fristen gesetzt, binnen derer eine Meldung bearbeitet…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2019

  Aktuelle Rechtsprechung zur Corporate Governance

  Dr. Denis Gebhardt

  …der G die Geschicke der Gesellschaft – über die interne Einwirkung auf die satzungsmäßige Geschäftsführung hinaus – durch eigenes Handeln im…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  Aktuelle Urteile

  Dr. Doreen Müller

  …. 15 Abs. 1, Abs. 3 S. 1 DS-GVO ffStichworte: Auskunftsanspruch, Arbeitnehmer, Daten, Datenschutzgrundverordnung, Geheimhaltungsbedürftigkeit, interne…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …, die unternehmens- interne Kontrolle erleichtern, beispielsweise indem Spielräume gesetzlicher Vorgaben für das Unternehmen maßgeschneidert und… …Zusammenhängen zu finden; dementsprechend gibt es eine große Bandbreite an unterschiedlichen Bezeichnungen für sie. Sehr allgemein gehaltene, interne Verhaltensre-… …ggf. interne Compliance-Strukturen. Aus der konkreten Bezeichnung unterneh- mensinterner Regelwerke lassen sich allenfalls teilweise und nur graduell… …. Eine Verbindlichkeit weisen des Weiteren unternehmens- interne Regelungen auf, die neue Pflichten wirksam begründen. Im Hinblick auf die Verbindlichkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Kontrolleinheiten sind die Einheiten mit Compliance-Funktion, die Interne Revi- sion und der Bereich Personal; vgl. § 2 Abs. 11 InstitutsVergV. 31 § 3 Abs. 3… …zählen die Bereiche Marktfolge und Risikocontrol- ling; weitere Kontrolleinheiten sind die Einheiten mit Compliance-Funktion, die Interne Revi- sion und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Betriebliche Anreizsysteme

  Rainer Billmaier

  …Interne Revision die Gründe herauszuar- beiten. – Ist das Vergütungssystem insgesamt zielführend aufgestellt und in sich schlüssig? – Sind die Ziele auf…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Moderne Interessenvertretung

  Lobbyismus als Bestandteil der Compliance-Organisation
  

  Dr. Bernd Federmann, Hartfrid Wolff, Johanna Trautner

  …Praxis in unterschiedlichsten Konstellationen auf. Die Formen reichen vom bilateralen Dialog bis hin zur breiten Werbekampagne. Interne Prozesse für… …. Verantwortungsvoller Lobbyismus im Unternehmen muss insbesondere kommuniziert werden: Interne Richtlinien sind zu schaffen, organisatorisch umzusetzen, zu erhalten und…