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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2019

  Probleme im Zusammenhang mit der Vernehmung von Richtern als Zeugen vom Hörensagen in Wirtschaftsstrafverfahren

  Rechtsanwalt Christian Graßie, Rechtsanwalt Dr. Mayeul Hiéramente

  …führen. 16 Das erkennende Gericht ist – soweit kein Ausnahmefall des § 267 Abs. 4, 5 S. 2 StPO vorliegt – zur Analyse der Beweisaufnahme und zur…

• Fachwissen im Risikomanagement gefragt

  …wie dem ISO 31000 Zentrale Methoden: z.B. zu Identifikation und Analyse, Bewertung und Aggregation von Risiken Praktische Umsetzung und Technologie…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2019

  Künstliche Intelligenz im Anwendungsbereich der Datenschutz-Grundverordnung

  Dr. Tina Gausling

  …bezeichnet die Generierung von Wissen aus Erfahrung. 13 Diese Methode beruht auf der Analyse von Big-Data-Mengen mittels selbstlernender Algorithmen, um Muster… …Speziellen beruht auf Big-Data-Analysen. Big Data basiert auf vier Merkmalen: Volume, Velocity, Variety und Veracity. 19 Es handelt sich dabei um die Analyse… …individuellen Falls und der für die Analyse jeweils relevanten Daten, ob eine Verarbeitung personenbezogener Daten vorliegt und daher auch die Anforderungen der… …insbesondere dann als Rechtfertigungsgrundlage in Betracht, wenn die Analyse der ­Betrugsprävention dient. Dies ergibt sich explizit aus der Konkretisierung des… …ist zum Zeitpunkt der Erhebung und Eingabe der Daten bzw. auch während der sich anschließenden Analyse eine granulare Darstellung der… …Verarbeitungsvorgänge und der damit jeweils verfolgten Zwecke nicht möglich bzw. maximal in groben Zügen beschreibbar, weil die Analyse in der Regel der Erkennung bis…

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• Digitalisierung der Prüfung

  …dem Leitmotiv „Digitalisierung: No usual business anymore“ statt. Ziel des Forums war, insbesondere zwei Dinge zu leisten: Die digitale Analyse…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …verbleibenden Ertragspotenzialen aus den Positionen zu kennen, für die diese Aufwände betrieben werden. Je besser und umfänglicher die Analyse der dem… …Kontrollhandlungen selbst zu erbringen sind. Zu berücksichtigende Parameter sind: – Eine Analyse der den Geschäftsmodellen innewohnenden Risiken kann ohne Einbezie-… …. – Die Verantwortung für Analyse und Bewertung der sich daraus ergebenden Risiken ist von einer unabhängigen Einheit vorzunehmen. Hierfür hat der… …angenommen haben. Die Ergebnisse der Analyse sind dabei nicht wirklich überraschend: – Die Furcht vor Strafzahlungen alleine ist nicht geeignet, Fehlverhalten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …. 2. Analyse der für das Business Modell und die Dienstleistungen wesentlichen Gesetze, Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …dieser Ebene sind die – Analyse des Compliance-Bedarfs, z. B. durch Veränderungen der Marktbedingungen oder Veränderungen der rechtlichen Vorgaben. –… …Analyse und Bewertung der Kontrollberichte der Geschäftsfelder. – Beratung und Unterstützung bei der Ausgestaltung neuer Produkte und Dienstleistungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …. Eine solche Analyse ist regelmäßig durchzuführen, im Bedarfsfall sind auch Ad-hoc Prüfungen vorzunehmen, auch um auf- kommende Risiken, etwa durch die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …spezieller Schnittstellen zwischen Compliance-Systemen in bestehende Geschäftssysteme darstellen. 2.5.2 Beurteilung und Analyse Für die Überwachung und… …„Risikoappetits“ die Vertriebs- und Produktstrategie, aber auch das bestehende Regelungs- und Kontrollumfeld im Fokus der Analyse, deren Ausgestaltung elementar für…

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