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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2017

  Nachricht vom 13.10.2017 bis 08.12.2017

  …des Verwaltungsrats Deutsches Institut für Compliance (DICO) e. V. Matthey hob hervor, dass auch große Unternehmen nur beschränkte Möglichkeiten hätten… …Aktionärsrechterichtlinie in der zweiten Jahreshälfte 2019 sei erst einmal abzuwarten. Der Deutsche Aufsichtsratstag wird vom Deutschen Corporate Governance Institut (DCGI)… …Deutsche Aufsichtsratstag wird vom Deutschen Corporate Governance Institut (DCGI) [2], einer Initiative der Vereinigung der Aufsichtsräte in Deutschland e.V… …, Insellösungen und den Mangel an Unternehmenskultur. Das Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) verabschiedete Anfang März 2017 eine Reihe von Prüfungsstandards…

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• Absolvent des Masterstudiengangs Kriminalistik gewinnt diesjährigen DGfK-Preis

  …Steinbeis-Hochschule Berlin | Institut für Kriminalistik. Er hat sich unter mehreren Bewerbern mit seinem Thema „Neuland Cybercrime? Liegt in einer Zentralisierung der…

• Absolventenfeier der MBA- und Kriminalistik-Klassen

• Betriebswirtschaftliche Prüfung nach ISAE 3000 – Revised

  …3000 (Revised) die Grundlage für weitere Prüfungsstandards dar, die durch das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e. V. (IDW) entwickelt werden…

• Korruptionsprävention in der Lieferkette

  …. Philip Matthey, Chief Compliance Officer der MAN SE und Vorsitzender des Verwaltungsrats Deutsches Institut für Compliance (DICO) e.V. Matthey hob hervor…
• eBook

  Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Leitfaden für eine erfolgreiche Revision
  

  978-3-503-17457-7

  Arbeitskreis "Revision des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten", DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e. V., DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e. V.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Prüfungsgrundlagen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …organisatorische Pflichten von Instituten“ muss ein Institut über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, welche die Einhaltung der vom Institut zu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Organisation und Personal

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …finden eine Sperrabfrage und eine Autorisierung durch die Kreditinstitute statt. Das Verfügungslimit wird hier durch das kartenausgebende Institut… …. 2.5 Notfallverfahren im Zahlungsverkehr Gemäß AT 7.3 der MaRisk hat ein Institut Vorsorge für Notfälle in zeitkriti- schen Aktivitäten und Prozessen zu… …Tätigkeit nicht dem auslagernden Institut zuzurechnen oder organisatorisch von ihm abgegrenzt ist, ohne dass es auf die Kaufmannseigenschaft, Rechtsfähigkeit… …von mindestens zwei Jahren fortbeste- hen und relevante Unterlagen ebenso lange zur Verfügung stehen? � Hat das auslagernde Institut, soweit dies… …Institut den ausgelagerten Bereich nachweisbar in die internen Kontrollverfahren einbezogen? Outsourcing 69 � Ist die Preisgestaltung geregelt und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Zahlungsverkehr Inland

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …beim erstbeauftragten Institut erfolgen. Beleghafte Überweisungsaufträge können � mittels SEPA-Überweisungsformular, � formlos brieflich, � mittels… …SEPA-Überweisungsverkehr der aktuellen Rechtsprechung? Prüfungsfragen: � Welche Auftragskanäle sind durch das Institut zugelassen? � Sind diese Auftragskanäle nur in… …Beleghafter Zahlungsverkehr 91 3.2.3 SEPA-Dauerauftragsbearbeitung 3.2.4 SEPA-Überweisungseingang beim endbegünstigten Institut Eingehende Überweisungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Electronic Banking (EB)

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …, alle am Markt befind- lichen EB-Produkte gleichfalls anbieten zu können. Wichtig erscheint, dass das Institut die differenzierten Bedürfnisse seiner… …Allgemein Prüfungsfragen: � Informiert das Institut den Kunden in ausreichendem Maße über Risi- ken wie z.B. durch „Phishing“ (z. B. auf der Homepage des… …gewarnt? � Verfügt das Institut über Verfahren, um Transaktionen von Fi- nanzagenten aufzuspüren? � Wird in Fällen der Geldwäsche durch Finanzagenten eine…

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