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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  EU-DSGVO: Endet die Verarbeitung personenbezogener Daten am 25. Mai 2018?

  Wie lange gelten Einwilligungserklärungen nach § 4a BDSG noch fort?
  

  Dr. Ariane Loof, Dr. Christian Schefold

  …Datenverarbeitung haften gesamtschuldnerisch (Art. 82 EU-DSGVO). Derartig verschärfte Sanktionen mahnen zur Vorsicht. Maßnahmen zur Compliance mit der neuen EU-DS-…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  Compliance bewegt...

  ...Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen - fachlich, beruflich
  

  Dr. Christian Schefold

  …ZRFC 4/16 190 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Christian Schefold, LL.M, Of Counsel im Bereich Corporate / Com­pliance im Berliner Büro der… …globalen Wirtschaftskanzlei Dentons Dr. Christian Schefold verfügt über umfangreiche Erfahrungen in Compliance sowie Konzern- und Gesellschaftsrecht. Er… …Toll Collect). In Ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Wie erklären Sie Ihren ­Kindern, was Sie täglich im Büro tun? Gerade international tätige… …wirtschaftlichen Zielen entgegenstehen. Dies kann für Unternehmen dann andere, massive wirtschaftliche Konsequenzen haben. Dem beugt Compliance vor. Meinen Kindern… …alles? Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Während der Sommerferien 2005, durch einen Anruf des Finanzvorstands der DaimlerChrysler AG, Bodo Uebber… …Aufbau von Compliance geleitet. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Die stets neue… …auch Compliance-Beratung: Der Fokus der Rechtsberatung liegt im Zeitalter von Compliance stärker bei der Frage der Umsetzung rechtlicher Anforderungen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  School GRC

  …Compliance (School GRC) ein Stipendium für Absolventen oder Anwärter des Zertifikats zum Certified Fraud Examiner (CFE) aus. Der deutsche Verband der… …Wirtschaftskriminalität und Compliance. Das Stipendium in Höhe von 7.250 Euro entspricht einem Viertel der Studiengebühren. Interessenten für den MBA können sich bis August… …www.school-grc.de/studium/stipendien. Fachlehrgang: Zertifizierte Aufsichtsrätin/Zertifizierter Aufsichtsrat In Zusammenarbeit mit der School of Governance, Risk & Compliance (School… …Wirtschaftskriminalität und Compliance unterrichtet er zum Thema „Innovatives Fraudmanagement im Schaden- und Leistungsbereich der Versicherungsindustrie“. Seit 2012… …Spezialisierung Wirtschaftskriminalität & Compliance, den Masterstudiengang Kriminalistik oder den Zertifikatslehrgang Certified Investigation Expert (CIE)…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  GRC-Report: Compliance in der Gesundheitswirtschaft

  Bericht vom 4. Hanseatischen Compliance-Tag
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …GRC-Report ZRFC 4/16 191 GRC-Report Compliance in der Gesundheitswirtschaft Bericht vom 4. Hanseatischen Compliance-Tag Prof. Dr. Stefan Behringer*… …für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE den Hanseatischen Compliance-Tag. Diesmal widmete sich die Veranstaltung schwerpunktmäßig dem Thema… …„Compliance in der Gesundheitswirtschaft“. Alle Redner waren sich einig, dass hier der Handlungsbedarf in Sachen Compliance besonders groß ist. Bedingt durch… …verschärft wird, war der Bedarf in Sachen Compliance in dieser Branche bisher nicht so groß. Dies ist ungewöhnlich, da der Begriff Compliance aus der Medizin… …Honore und Direktor des Instituts für Compliance im Mittelstand an der NORD- AKADEMIE, stellte die Änderungen in der Strafbarkeit von Korruption im… …der Compliance wie Großbritannien oder die USA sondern auch China. Der Staatsrat in der Innenbehörde des Bundeslandes Hamburg Bernd Krösser verwies… …Gesundheitssystem. Drei Praxisberichte befassten sich dann mit der Sicht von Akteuren aus dem Gesundheitswesen auf das Gebiet Compliance: Krankenhäuser… …Zertifizierungsmöglichkeiten Stefan Behringer, Direktor des Instituts für Compliance im Mittelstand an der NORD- AKADEMIE, stellte die Zertifizierungsmöglichkeiten für… …, der ISO 19600 wendet sich an Gesetzgeber mit der Maßgabe, möglichst einheitliche Compliance-Gesetze zu erhalten. Behringer betonte, dass Compliance über… …wesentlichen Entwicklungen im Bereich der Compliance in der Gesundheitsbranche pointiert zusammen. Unternehmen Mittelstands-Compliance Weitere Informationen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Warum ein Smart Risk Assessment?

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Herausforderung besteht also darin, die Einhaltung von Regeln – flankiert über ein geeignetes Risikomanagement 2 – mithilfe geeigneter Compliance Programme zu… …befördern. 3 In diesem Sinne ist „Compliance … letztlich nichts anderes als die organisierte Rechtschaffenheit eines Unternehmens im geschäftlichen… …Verkehr.“4 Ein Risk Assessment ist unverzichtbare Vorarbeit für ein solches Compliance Pro- gramm. Nur wenn die Risikopotentiale bekannt sind, können… …Praxisleitfaden zur Ermittlung und Bewertung von Compliance Risiken in Ihrem Unternehmen dienen. Das Ziel besteht darin, Sie in die Grundlagen des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Compliance und Compliance Management System ("CMS")

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …17 2 Compliance und Compliance Management System („CMS“) Starter Kit „Compliance“ ist mehr als bloß rechtmäßiges Verhalten des… …„Compliance Management Sys- tem“ eingebürgert. Grundlage eines solchen System und maßgeblich für seinen Aufbau und die Struktur ist das Risk Assessment… …. 2.1 Was ist Compliance? Der Begriff compliance stammt aus dem englischen Sprachraum; „to comply with sth.“ bedeutet dort sinngemäß etwas befolgen… …, Görling/Inderst/Bannenberg (2010), S. 1 oder Hauschka (2010), S. 21f. 9 Dieners (2010), S. 125. Compliance und Compliance Management System 18 der ursprünglichen… …gesetzliche Definition von Compliance. Die MaRisk 11 definiert den Gegenstand von Compliance in AT 4.4.2 (Compliance- Funktion) als die „wesentlichen… …(Compliance).“ Daran anlehnend definieren wir Compliance wie folgt: „Compliance“  umfasst die Einhaltung gesetzlicher Regeln und unternehmensinterner… …Haftungsvermeidung und Risikokontrolle),  zielgerichtet gesteuert und überwacht durch ein im Unternehmen etabliertes „Compliance Management System“,  mit… …Corporate Social Respon- sibility nimmt Späth (2011), S. 153 wie folgt vor: „Corporate Compliance ist das, was Ma- nagement und Unternehmen rechtlich tun… …Governance die Sichtweise der „Regulierer“ prägt, umschreibt Compliance den Blickwinkel der „Regulierten“, der betroffenen Unter- nehmen.“ Vgl. hierzu auch… …Compliance und Compliance Management System 19 „Compliance“ ist damit mehr als bloß gesetz-/rechtmäßiges Verhalten: Es umfasst dessen Organisation…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Risiken und Risk Assessment

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …grundlegenden Teil des Risikomanagements und eines Compliance Management Systems ein. Wesentlich ist hierbei die Frage, wie Risiken, bzw. deren Eintritts-… …als Risikofaktor, denn letztlich lassen sich sehr viele Risiken direkt oder auch indirekt auf den Faktor Mensch zurückfüh- ren. 49 „Compliance… …(auch qualitativer) Phänomene (bspw. Compliance, Korruptionsrisiko) im Mittelpunkt. Hierzu müssen derartige theoretische Konstrukte ggf. in ihre… …definiert, weshalb auch die Risikoanalyse ökonomisch ausgerichtet sein muss. Zwar existieren auch Unternehmensziele, welche auf Compliance, d.h. die… …Risikomodellen, die der Unternehmensleitung eine ‚berechnete bzw. berechenbare Compliance- Sicherheitsquote‘ vorspiegeln, die der Realität und dem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Relevante Risikobereiche aus Compliance-Sicht

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …erforderlich. Denn was ein Unternehmen als spezifische, unternehmenseigene Compliance Risiken ansieht, hängt von vielen Faktoren ab. Die Definition… …Compliance-Risiko? Compliance Risiken sind unerwünschte Abweichungen vom eigentlich erwarteten Lauf der Dinge, die auf Regelverstößen beruhen. Es handelt sich um… …2.4 Das Risk Assessment als Teil eines CMS). Nicht jedes rechtliche Risiko ist jedoch ein Compliance-Risiko. Compliance- Risiken haben… …„Hochrisikobereichen“ sprechen (siehe Definition von „Compliance“ in 2.1 Was ist Compliance?). 91 Abs. 2 AktG fordert ein „Überwachungssystem“ nur für den… …„Interviews/Workshops“ sowie „Brainstorming/Brainwriting“ ver- wendet auch das in diesem Buch vorgestellte Compliance Risk Assessment in Stufe 2 (siehe dazu 8.2 Methode… …Compliance Risk Assessment in Stufe 1 (siehe dazu sogleich 5 Effizienzüberlegun- gen – Warum ein gestufter Ansatz? und 6 Das Risk Assessment in Stufe 1)… …, branchen- und länderübergreifend drohendes Compliance Risiko ist der Verstoß gegen Korruptionstatbestände, vgl. Wendt/Withus in: Moosmayer (2015), S. 171…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Effizienzüberlegungen - Warum ein gestufter Ansatz?

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Business- als auch auf Compli- ance Seite, zeit- und damit ressourcenintensiv. Erinnern wir uns, dass die DeMaB inkl. des Chief Compliance Officers nur… …über lediglich vier Compliance „Full Time ___________________ 110 Vgl. Moosmayer (2015), S. 8. 111 Vgl. Moosmayer in: Moosmayer (2015), S. 7… …ermöglicht. 112 Vgl. Hansen in: Moosmayer (2015), S. 89. Effizienzüberlegungen 76 Equivalents“ (FTE) verfügt. Die drei operativen Compliance… …Compliance- Organisation würden 1200 Mannstunden im Jahr fehlen. Das bedeutet eine Einbuße von mehr als 20%, wenn man von insgesamt 5400 zur Verfügung… …stehenden Mann- stunden im Jahr auf Seiten der drei operativen Compliance Officer ausgeht. Dabei muss bedacht werden, dass das Risk Assessment nur einen… …„tick-the-box“-Mentalität ein. Dementsprechend entfrem- den Fragenkataloge eher die operativen Mitarbeiter von der Compliance- ___________________ 113 Vgl. IDW PS 980…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Das Risk Assessment in Stufe 1

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …, Verbandsmitglied- schaften, Joint Ventures (auch mit Wettbewerbern), …)  Feedback von Mitarbeitern, Umfragen  Experteneinschätzungen, z.B. Compliance… …. Diese unterliegen nicht den internen Compliance- Prozessen und sind darüber hinaus aufgrund ihrer prinzipiellen Unabhängigkeit auch weniger leicht zu… …Regelverletzungen an, auch wenn diese nicht den Kernbereich des Compliance Management Systems betreffen. Solche Vorkommnisse lassen sich aus Berichten der… …den Indikatoren der Ein- trittswahrscheinlichkeiten die nötige und mögliche Schwerpunkte eines Compliance Management Systems. 6.3.8 Ermittlung des… …bietet sich die Beobachtung von allgemeinen Prozess- schwächen und Regelverletzungen an, auch wenn diese nicht den Kernbereich des Compliance Management…

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